【正文】 全體客戶融資融券規(guī)模 ≤ 5億 － 全體客戶融資規(guī)模 ≤ 5億 － 全體客戶融資規(guī)模占凈資本比例 ≤ 20% % 全體客戶融券規(guī)模 ≤ 5億 － 全體客戶融券規(guī)模占凈資本比例 ≤ 20% % 單一證券信用額度控制 接受單只擔(dān)保股票的市值占該股票總市值比例 ≤ 20% － ≤ 20% 單一證券融資規(guī)模 － ≤ 5000萬元 單一證券融資規(guī)模占凈資本比例 － ≤ % 單一證券融資規(guī)模占該證券流通股份比例 ≤ 25% － ≤ % 單一證券融資規(guī)模占公司融資融券業(yè)務(wù)總規(guī)模的比例 － ≤ 10% 單一證券融券規(guī)模 － ≤ 2500萬元 單一證券融券規(guī)模占凈資本比例 － ≤ % 單一證券融券規(guī)模占該證券流通股份比例 ≤ 25% － ≤ % 單一證券融券規(guī)模占公司融資融券業(yè)務(wù)總規(guī)模的比例 － ≤ 5% 單一客戶信用額度控制 單一客戶融資規(guī)模 － ≤ 1000萬元 單一客戶融資規(guī)模占凈資本比例 ≤ 5% － ≤ % 單一客戶融券規(guī)模 － ≤ 500萬元 單一客戶融券規(guī)模占凈資本比例 ≤ 5% － ≤ % 單一客戶單一個(gè)股融資規(guī)模 － ≤ 500萬元 單一客戶單一個(gè)股融資規(guī)模占該證券流通股本比例 － ≤ % 單一客戶單一個(gè)股融券規(guī)模 － ≤ 250萬元 風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系 事前風(fēng)險(xiǎn)控制措施 ? 營業(yè)部：征信調(diào)查、客戶選擇 ? 公司總部：信用評級、額度分配、標(biāo)的證券與擔(dān)保物管理 事中風(fēng)險(xiǎn)控制措施 ? 營業(yè)部：逐日盯市、通知送達(dá) ? 公司總部：逐日盯市、強(qiáng)制平倉、通知送達(dá) 事后風(fēng)險(xiǎn)控制措施 ? 公司總部與營業(yè)部：債務(wù)追償 事前、事中、事后的風(fēng)險(xiǎn)控制措施 公司融資融券業(yè)務(wù)的制度體系 分類 序號 制度名稱 分類 序號 制度名稱 管理與決策 1 融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法 14 融資融券資金與券源劃轉(zhuǎn)調(diào)撥操作實(shí)施細(xì)則 2 融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)決策管理實(shí)施細(xì)則 風(fēng)險(xiǎn)管理 15 融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理辦法 業(yè)務(wù)實(shí)施 3 融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)推薦人管理辦法 16 融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)合規(guī)管理辦法 4 融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)投資者教育實(shí)施細(xì)則 17 融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)內(nèi)部控制審計(jì)規(guī)程 5 融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)征信與授信管理辦法 核算息費(fèi)管理 18 融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)財(cái)務(wù)會計(jì)核算實(shí)施細(xì)則 6 融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)授信額度分配管理實(shí)施細(xì)則 19 融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)息費(fèi)管理辦法 7 融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)擔(dān)保物和標(biāo)的證券管理辦法 技術(shù)支持 20 融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)系統(tǒng)技術(shù)管理辦法 8 融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)交易監(jiān)控與強(qiáng)制平倉管理辦法 21 融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)網(wǎng)上交易系統(tǒng)管理辦法 9 融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)結(jié)算管理辦法 合同管理 22 融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)合同管理辦法 10 融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)客戶信用賬戶管理實(shí)施細(xì)則 突發(fā)事件處置 23 融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案 11 融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)信息披露與報(bào)告管理辦法 業(yè)務(wù)流程 24 融資融券業(yè)務(wù)流程匯編 12 融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)客戶投訴處理實(shí)施細(xì)則 合同和風(fēng)險(xiǎn)揭示書 25 融資融券交易合同 13 融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)客戶資料管理實(shí)施細(xì)則 26 融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書 ? 《 交易監(jiān)控與強(qiáng)制平倉管理辦法 》 ? 《 融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理辦法 》 ? 《 融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)合規(guī)管理辦法 》 ? 《 融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)內(nèi)部控制審計(jì)規(guī)程 》 感謝和祝福！ 靜夜四無鄰，荒居舊業(yè)貧。 , March 27, 2023 雨中黃葉樹，燈下白頭人。 01:10:0901:10:0901:103/27/2023 1:10:09 AM 1以我獨(dú)沈久，愧君相見頻。 :10:0901:10Mar2327Mar23 1故人江海別，幾度隔山川。 01:10:0901:10:0901:10Monday, March 27, 2023 1乍見翻疑夢，相悲各問年。 :10:0901:10:09March 27, 2023 1他鄉(xiāng)生白發(fā)，舊國見青山。 2023年 3月 27日星期一 上午 1時(shí) 10分 9秒 01:10: 1比不了得就不比，得不到的就不要。 。 2023年 3月 上午 1時(shí) 10分 :10March 27, 2023 1行動出成果，工作出財(cái)富。 2023年 3月 27日星期一 1時(shí) 10分 9秒 01:10:0927 March 2023 1做前，能夠環(huán)視四周；做時(shí)，你只能或者最好沿著以腳為起點(diǎn)的射線向前。 上午 1時(shí) 10分 9秒 上午 1時(shí) 10分 01:10: 沒有失敗，只有暫時(shí)停止成功！。 , March 27, 2023 很多事情努力了未必有結(jié)果，但是不努力卻什么改變也沒有。 01:10:0901:10:0901:103/27/2023 1:10:09 AM 1成功就是日復(fù)一日那一點(diǎn)點(diǎn)小小努力的積累。 :10:0901:10Mar2327Mar23 1世間成事，不求其絕對圓滿，留一份不足，可得無限完美。 01:10:0901:10:0901:10Monday, March 27, 2023 1不知香積寺，數(shù)里入云峰。 :10:0901:10:09March 27, 2023 1意志堅(jiān)強(qiáng)的人能把世界放在手中像泥塊一樣任意揉捏。 2023年 3月 27日星期一 上午 1時(shí) 10分 9秒 01:10: 1楚塞三湘接，荊門九派通。 。 2023年 3月 上午 1時(shí) 10分 :10March 27, 2023 1少年十五二十時(shí)，步行奪得胡馬騎。 2023年 3月 27日星期一 1時(shí) 10分 9秒 01:10:0927 March 2023 1空山新雨后，天氣晚來秋。 上午 1時(shí) 10分 9秒 上午 1時(shí) 10分 01:10: 楊柳散和風(fēng)，青山澹吾慮。 , March 27, 2023 閱讀一切好書如同和過去最杰出的人談話。 01:10:0901:10:0901:103/27/2023 1:10:09 AM 1越是沒有本領(lǐng)的就越加自命不凡。 :10:0901:10Mar2327Mar23 1越是無能的人，越喜歡挑剔別人的錯(cuò)兒。 01:10:0901:10:0901:10Monday, March 27, 2023 1知人者智，自知者明。勝人者有力，自勝者強(qiáng)。 :10:0901:10:09March 27, 2023 1意志堅(jiān)強(qiáng)的人能把世界放在手中像泥塊一樣任意揉捏。 2023年 3月 27日星期一 上午 1時(shí) 10分 9秒 01:10: 1最具挑戰(zhàn)性的挑戰(zhàn)莫過于提升自我。 2023年 3月 上午 1時(shí) 10分 :10March 27, 2023 1業(yè)余生活要有意義，不要越軌。 2023年 3月 27日星期一 1時(shí) 10分 9秒 01:10:0927 March 2023 1一個(gè)人即使已登上頂峰，也仍要自強(qiáng)不息。 上午 1時(shí) 10分 9秒 上午 1時(shí) 10分 01:10: MOMODA POWERPOINT Lorem ipsum dolor sit amet, consectetur adipiscing elit. Fusce id urna blandit, eleifend nulla ac, fringilla purus. Nulla iaculis tempor felis ut cursus. 感 謝 您 的 下 載 觀 看 專家告訴