融資融券業(yè)務(wù)流程及業(yè)務(wù)規(guī)則-資料下載頁
2025-05-05 22:32本頁面
【正文】 負(fù)責(zé)人審批 分管總裁審批 信用交易業(yè)務(wù)決策委員會審批 總裁辦公會審批 ≤200 萬 ＞ 200萬且≤ 1000萬 ＞ 1000萬且≤ 3500萬 ＞ 3500萬 公司授信原則 不高于客戶申請的額度 不高于本公司規(guī)定的對單一客戶的最高授信額度 征信評級為 D級的客戶不能授信 不高于本公司剩余的、可供授信的額度 不高于客戶所能提供證明的總資產(chǎn)的 25%或金融資產(chǎn)的 50% 六、授信審批 —— 授信額度發(fā)放原則 七、信用賬戶交易 交易類型 信用賬戶普通買入 信用賬戶普通賣出 融資買入 賣券還款 融券賣出 買券還券 七、信用賬戶交易 ? 非交易類型 擔(dān)保品劃入 擔(dān)保品返回 券源劃轉(zhuǎn) 余券劃轉(zhuǎn) 直接還款 直接還券 印花稅 傭金 融資利息 擔(dān)保品 劃轉(zhuǎn)費(fèi)用 融券費(fèi)用 罰息 七、信用賬戶交易 融資融券交易費(fèi)用 七、信用賬戶交易 強(qiáng)制平倉觸發(fā)條件 客戶信用賬戶維持擔(dān)保比例在觸及到平 倉線 130%時(shí)，接到追加保證金通知 T+2 日收市后，維持擔(dān)保比例仍低于 150% 融資融券合同合約到期，客戶未按約定 歸還融資本金及利息或證券及相關(guān)費(fèi)用 司法機(jī)關(guān)要求公司對客戶信用賬戶資產(chǎn) 協(xié)助執(zhí)行、客戶尚有對公司未清償債務(wù) 出現(xiàn)法定或約定解除或終止合同、或合同 約定的其它情形，客戶尚有對公司未清償債 務(wù)的 強(qiáng)制平倉 交易標(biāo)的范圍 交易申報(bào) 禁止事項(xiàng) 特殊事項(xiàng) 償債優(yōu)先原則 融資融券合約期限 相關(guān)交易規(guī)則 融資買入 ? 融資標(biāo)的證券 融券賣出 ? 融券標(biāo)的證券 信用買入、 擔(dān)保劃入 ? 可充抵保證金證券 相關(guān)交易規(guī)則 申報(bào)規(guī)則 融券賣出申報(bào)價(jià)格 融券賣出的申報(bào)價(jià) 不得低于 該證券的最新成交價(jià)，當(dāng)天沒有產(chǎn)生成交的，申報(bào)價(jià)格不得低于其前收盤價(jià)。 融券期間，客戶通過其所有或控制的證券賬戶持有與融券賣出標(biāo)的相同證券的，賣出該證券的價(jià)格應(yīng)遵守前款規(guī)定，但超出融券數(shù)量的部分除外。 數(shù)量 融資買入、融券賣出的申報(bào)數(shù)量為 100股（份）整數(shù)倍 相關(guān)交易規(guī)則 ? 融資 、 融券期限自客戶實(shí)際使用資金或證券之日起開始計(jì)算 ， 最長不得超過六個(gè)月 ， 到期不得展期 。 相關(guān)交易規(guī)則 六個(gè)月 融資 ? 客戶賣出信用證券賬戶內(nèi)融資買入尚未了結(jié)合約的證券所得價(jià)款 ，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先償還其融資欠款； 融券 ? 未了結(jié)相關(guān)融券交易前， 客戶融券賣出所得價(jià)款除買券還券外不得另作他用。 相關(guān)交易規(guī)則 ? 客戶信用證券賬戶不得用于從事新股申購 、 定向增發(fā) 、 債券回購 、 預(yù)售要約、 LOF申購及贖回 、 現(xiàn)金選擇權(quán)申報(bào) 、 開放式基金申購 /贖回 、 出入庫 /回購、 ETF申購和贖回 、 債券回購交易等交易和非交易業(yè)務(wù)； ? 客戶為上市公司董事 、 監(jiān)事 、 高級管理人員 ， 限制該客戶使用其信用證券賬戶買賣該上市公司股票； ? 個(gè)人客戶不能將其持有的解禁或未解禁的限售股轉(zhuǎn)入其信用賬戶；機(jī)構(gòu)客戶可以按照公司約定的一定比例將其持有的已解禁的限售股轉(zhuǎn)入其信用賬戶； ? 關(guān)于山西證券股票 (002500)的限制規(guī)定 1 、 不能作為擔(dān)保品提交 。 2 、 不能進(jìn)行擔(dān)保品交易 。 3 、 不能進(jìn)行融資交易 。 4 、 公司不能作為融券券源 . 相關(guān)交易規(guī)則 謝 謝 !
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