融資融券業(yè)務(wù)推廣流程與經(jīng)驗(yàn)分享-資料下載頁(yè)
2025-10-27 02:39本頁(yè)面
【正文】 格上漲；看跌市場(chǎng)的客戶(hù)可以賣(mài)出更多的證券，壓低證券價(jià)格。在海外證券市場(chǎng)中，融資融券是一項(xiàng)基礎(chǔ)性制度，也是證券公司的常規(guī)業(yè)務(wù)。第五篇：融資融券業(yè)務(wù)融資融券業(yè)務(wù)一、融資融券業(yè)務(wù)的含義及管理l融資融券業(yè)務(wù)——證券公司向客戶(hù)出借資金供其買(mǎi)入上市證券或者出借上市證券供其賣(mài)出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。l融資融券客戶(hù)信用證券賬戶(hù)——是證券公司根據(jù)證券登記結(jié)算公司相關(guān)規(guī)定為客戶(hù)開(kāi)立的、用于記載客戶(hù)委托證券公司持有的擔(dān)保證券的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶(hù)。l客戶(hù)信用資金臺(tái)賬——客戶(hù)在證券公司開(kāi)立的用于記載客戶(hù)交存的擔(dān)保資金及融資融券形成的負(fù)債的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶(hù)。l客戶(hù)信用資金賬戶(hù)——客戶(hù)在存管銀行開(kāi)立的用于記載客戶(hù)交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶(hù)。l融資融券業(yè)務(wù)的權(quán)益處理——在客戶(hù)融資融券期間，證券持有人的權(quán)益按“客戶(hù)融資買(mǎi)入證券的權(quán)益歸客戶(hù)所有、客戶(hù)融券賣(mài)出證券的權(quán)益歸證券公司所有”的原則處理。l保證金可用余額——客戶(hù)用于沖抵保證金的現(xiàn)金、證券市值及融資融券交易產(chǎn)生的浮盈經(jīng)折算后形成的保證金總額，減去客戶(hù)未了結(jié)融資融券交易已占用保證金和相關(guān)利息、費(fèi)用的余額。二、融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)及其監(jiān)管l證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)——客戶(hù)信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)、信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。l融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管——交易所的監(jiān)管、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的監(jiān)管、客戶(hù)信用資金存管銀行的監(jiān)管、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。l客戶(hù)查詢(xún)——證券公司應(yīng)當(dāng)按照融資融券合同約定的方式，向客戶(hù)送交對(duì)賬單，并為其提供信用證券賬戶(hù)和信用資金賬戶(hù)內(nèi)數(shù)據(jù)的查詢(xún)服務(wù)。l信息公告——證券公司應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的規(guī)定，在每日收市后向其報(bào)告當(dāng)日客戶(hù)融資融券交易的有關(guān)信息
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