融資融券業(yè)務(wù)培訓(xùn)9775492709(存儲(chǔ)版)
【正文】 :09:2901:09:2901:09Monday, March 27, 2023 ? 1知人者智，自知者明。 上午 1時(shí) 9分 29秒 上午 1時(shí) 9分 01:09: MOMODA POWERPOINT Lorem ipsum dolor sit amet, consectetur adipiscing elit. Fusce id urna blandit, eleifend nulla ac, fringilla purus. Nulla iaculis tempor felis ut cursus. 感 謝 您 的 下 載 觀 看 專(zhuān)家告訴 。 01:09:2901:09:2901:093/27/2023 1:09:29 AM ? 1越是沒(méi)有本領(lǐng)的就越加自命不凡。 01:09:2901:09:2901:09Monday, March 27, 2023 ? 1不知香積寺，數(shù)里入云峰。 2023年 3月 27日星期一 上午 1時(shí) 9分 29秒 01:09: ? 1比不了得就不比，得不到的就不要。 （ 2） 提請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照相關(guān)規(guī)定采取暫?；虺蜂N(xiāo)其融資融券業(yè)務(wù)許可，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，單處或并處警告、罰款、撤銷(xiāo)任職資格或證券從業(yè)資格的處罰措施。 本公司不受理普通交易結(jié)算備付金賬戶(hù)和信用交易資金交收賬戶(hù)之間的資金劃撥 。 客戶(hù) 信用證券賬戶(hù)成交記錄 客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù) 信用交易證券應(yīng)收（應(yīng)付）凈額 結(jié)算參與人 證券清算 匯總 清算結(jié)果 客戶(hù) 信用證券賬戶(hù)成交記錄 融券專(zhuān)用賬戶(hù) 未加“融券”標(biāo)識(shí) 加注“融券”標(biāo)識(shí) 擔(dān)保品買(mǎi)入 /賣(mài)出、融資買(mǎi)入 /平倉(cāng)、賣(mài)券還款 融券賣(mài)出 /平倉(cāng)、買(mǎi)券還券 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch 清算和交收 —資金交收 1. 對(duì)于本公司提供凈額結(jié)算的交易品種的資金交收 2. 對(duì)于本公司提供逐筆全額結(jié)算的交易品種的資金交收 3. 資金交收賬戶(hù)的管理 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch 對(duì)于本公司提供凈額結(jié)算的交易品種的資金交收 ? 在交收日 （ T+1日 ） 最終交收時(shí)點(diǎn) ， 本公司通過(guò)結(jié)算參與人的信用交易資金交收賬戶(hù)完成相應(yīng)的資金交收 ， 結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)保證信用交易資金交收賬戶(hù)內(nèi)有足額資金 。 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch 公司行為處理 ? 擔(dān)保證券進(jìn)入終止上市程序的，投資者應(yīng)當(dāng)在了結(jié)相關(guān)融資融券交易后，申請(qǐng)將有關(guān)證券從客戶(hù)信用易擔(dān)保證券賬戶(hù)劃轉(zhuǎn)到其普通證券賬戶(hù)中，由本公司按照現(xiàn)行方式辦理退市登記等相關(guān)手續(xù)。證券公司行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利，應(yīng)當(dāng)事先征求客戶(hù)的意見(jiàn)，并按照其意見(jiàn)辦理。 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch 融資融券相關(guān)的證券劃轉(zhuǎn) ? 證券劃轉(zhuǎn)處理 ? 已進(jìn)入交收程序未完成交收的證券或被交收鎖定的應(yīng)付證券不得辦理融資融券證券劃轉(zhuǎn) ? 因證券公司的過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致指令錯(cuò)誤，不影響本公司根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則正在執(zhí)行或已經(jīng)完成的證券劃轉(zhuǎn)操作 ? 劃轉(zhuǎn)指令無(wú)效情況： ? 轉(zhuǎn)入轉(zhuǎn)出的證券賬戶(hù)或備注的客戶(hù)信用證券賬戶(hù)不存在 ? 轉(zhuǎn)入轉(zhuǎn)出的證券賬戶(hù)或備注的客戶(hù)信用證券賬戶(hù)的賬戶(hù)狀態(tài)不正常 ? 轉(zhuǎn)入轉(zhuǎn)出的證券賬戶(hù)或備注的客戶(hù)信用證券賬戶(hù)的賬戶(hù)未指定交易在申請(qǐng)證券公司的交易單元上 ? 委托劃出的證券數(shù)量大于該證券賬戶(hù)中可劃出的該種證券的數(shù)量 ? 融券品種或擔(dān)保品證券不符合交易所的相關(guān)規(guī)定 ? 券源劃轉(zhuǎn)指令中的自營(yíng)賬戶(hù)不是該證券公司已經(jīng)申報(bào)的有效自營(yíng)賬戶(hù) 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch 自營(yíng)賬戶(hù)申報(bào) ? 在申報(bào)券源劃轉(zhuǎn)指令前，須預(yù)先以書(shū)面方式或通過(guò)PROP綜合業(yè)務(wù)終端 “券源劃轉(zhuǎn)自營(yíng)賬戶(hù)報(bào)備 ”功能模塊 向本公司報(bào)備用于券源劃轉(zhuǎn)的自營(yíng)賬戶(hù)清單 ? 受理部門(mén) —投資人登記部 ? 報(bào)備時(shí)間：一次性報(bào)備或根據(jù)需要多次報(bào)備 ? 報(bào)備生效時(shí)間：經(jīng)審核合格的下一工作日 ? 報(bào)備自營(yíng)賬戶(hù)的要求： ? 為證券公司自營(yíng) D類(lèi)證券賬戶(hù) ? 賬戶(hù)全稱(chēng)與申報(bào)的證券公司名稱(chēng)一致 ? 賬戶(hù)指定交易在自營(yíng)交易單元上 ? 賬戶(hù)狀態(tài)正常 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch 客戶(hù)信用賬戶(hù)的質(zhì)押、要約預(yù)受業(yè)務(wù) ? 本公司不受理客戶(hù)信用證券賬戶(hù)的質(zhì)押登記、預(yù)受要約、異議股東現(xiàn)金選擇權(quán)等業(yè)務(wù)的申報(bào)。 ? 根據(jù)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的式樣設(shè)計(jì)信用證券賬戶(hù)卡，至少包括證券公司名稱(chēng)、信用證券賬戶(hù)號(hào)碼、信用證券賬戶(hù)持有人名稱(chēng)、開(kāi)戶(hù)日期等內(nèi)容 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch 客戶(hù)信用證券賬戶(hù) ? 客戶(hù)信用證券賬戶(hù)配號(hào) ? 證券公司可通過(guò) PROP進(jìn)行客戶(hù)信用證券賬戶(hù)配號(hào) ? 信用賬戶(hù)的配號(hào)要求 ? 投資者已開(kāi)立普通證券賬戶(hù)（限于 A類(lèi)、 B類(lèi)兩種） ? 普通賬戶(hù)為合格賬戶(hù)（非未規(guī)范不合格賬戶(hù)、被投資者申報(bào)為非本人開(kāi)立賬戶(hù)） ? 普通賬戶(hù)非被處置證券公司休眠賬戶(hù) ? 普通賬戶(hù)狀態(tài)為正常（不為休眠、凍結(jié)、掛失） ? 普通賬戶(hù)資料齊全（名稱(chēng)、證件編號(hào)齊全） ?
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