融資融券業(yè)務(wù)ppt課件(存儲(chǔ)版)
【正文】 同，向 1家證券公司融入資金和證券。 19 融資融券業(yè)務(wù)的管理 五、客戶(hù)開(kāi)戶(hù)、提交擔(dān)保品與授信 客戶(hù)用于一家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶(hù)只能有 一個(gè) 。 4～ 5（略） ， 22 融資融券業(yè)務(wù)的管理 須先償還其融資欠款。 24 融資融券業(yè)務(wù)的管理 對(duì)于基準(zhǔn)指數(shù)，在上海交易所是指 上證綜合指數(shù) ，在深圳交易所是指 深證綜合指數(shù)和中小板指數(shù) 。 26 融資融券業(yè)務(wù)的管理 80%。 維持擔(dān)保比例超過(guò) 300%時(shí)，客戶(hù)可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價(jià)證券，但提取后維持擔(dān)保比例不得低于 300%。 （二）證券發(fā)行人派發(fā)紅利的處理 涉及的利息稅由登記結(jié)算公司根據(jù)證券公司的委托 按照信用交易客戶(hù)的身份計(jì)算 。 （ 2） 前一交易日 市場(chǎng)融資融券交易總量信息。當(dāng)該標(biāo)的證券的融券余量降低至 20%以下時(shí)，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融券賣(mài)出，并向市場(chǎng)公布。即：“ 沒(méi)收違法所得，暫停或者撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。 證券交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司報(bào)送的信息進(jìn)行匯總、統(tǒng)計(jì)，并 在次一交易日開(kāi)市前 予以公告。當(dāng)該標(biāo)的證券的融資余額降低至 20%以下 37 融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)及其控制 時(shí)，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融資買(mǎi)入，并向市場(chǎng)公布。 32 融資融券業(yè)務(wù)的管理 九、信息披露與報(bào)告 證券公司應(yīng)當(dāng)于每個(gè)交易日 22： 00前 向交易所報(bào)送當(dāng)日各標(biāo)的證券融資買(mǎi)入額、融資還款額、融資余額，以及融券賣(mài)出量、融券償還量和融券余量等數(shù)據(jù)。 30 融資融券業(yè)務(wù)的管理 擔(dān)保證券涉及投票權(quán)行使時(shí)，由證券持有人名冊(cè)記載的、持有客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)的證券公司作為名義持有人直接參加投票。該期限不得超過(guò) 2個(gè)交易日 。 90%。 日均漲跌幅是指過(guò)去 3個(gè)月 內(nèi)標(biāo)的證券或基準(zhǔn)指數(shù)每日漲跌幅絕對(duì)值的 平均值 。 20 融資融券業(yè)務(wù)的管理 證券公司對(duì)客戶(hù)融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過(guò)客戶(hù)提交保證金的 2倍 ，期限不超過(guò) 6個(gè)月 。 9～ 10（略） 風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)應(yīng)以醒目的文字載明： “ 本風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)的揭示事項(xiàng)僅為列舉性質(zhì)，未能詳盡列明融資融券交易的所有風(fēng)險(xiǎn)和可能影響上市證券價(jià)格的所有因素。 15 融資融券業(yè)務(wù)的管理 四、融資融券業(yè)務(wù)合同與風(fēng)險(xiǎn)揭示 （一）融資融券業(yè)務(wù)合同內(nèi)容 融資融券業(yè)務(wù)合同（以下簡(jiǎn)稱(chēng) “ 合同 ” ）應(yīng)由證券公司統(tǒng)一制定、保管和與客戶(hù)簽訂。該賬戶(hù)是證券公司客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)的二級(jí)賬戶(hù)。 ，用于 客戶(hù)融資融券交易的證券結(jié)算。 7 融資融券業(yè)務(wù)的管理 一、融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則 （一）合法合規(guī)原則 （二）集中管理原則 證券公司對(duì)融資融券業(yè)務(wù)要實(shí)行集中統(tǒng)一管理。 4 融資融券業(yè)務(wù)的含義及資格管理 二、融資融券業(yè)務(wù)資格 證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件： （ 1）經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿(mǎn) 3年 ，且已被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)評(píng)審為 創(chuàng)新試點(diǎn)類(lèi)證券公司 ； （ 2）公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)； （ 3）公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近 2年內(nèi)
教學(xué)課件相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號(hào)-1