融資融券業(yè)務(wù)ppt課件(參考版)
2025-05-06 06:15本頁面
【正文】 ” 。即：“ 沒收違法所得，暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。 證券交易所應(yīng)當(dāng)對證券公司報送的信息進(jìn)行匯總、統(tǒng)計，并 在次一交易日開市前 予以公告。 （四）業(yè)務(wù)管理風(fēng)險的控制 （五）信息技術(shù)風(fēng)險的控制 39 融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任 一、融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管 （一）交易所的監(jiān)管 （二）登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的監(jiān)管 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)異常情況的，應(yīng)當(dāng)要求證券公司作出說明，并向證監(jiān)會及該公司 注冊地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。 、證券均應(yīng)由公司總部統(tǒng)一控制和辦理，嚴(yán)禁分支機(jī)構(gòu)擅自對外辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。當(dāng)該標(biāo)的證券的融券余量降低至 20%以下時，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融券賣出，并向市場公布。當(dāng)該標(biāo)的證券的融資余額降低至 20%以下 37 融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險及其控制 時，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融資買入，并向市場公布。 、通知內(nèi)容等予以留痕。 34 融資融券業(yè)務(wù)的管理 證券公司通過客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有的股票不計入其自有股票，證券公司無須因該賬戶內(nèi)股票數(shù)量的變動而履行相應(yīng)的信息報告、披露或者要約收購義務(wù)。 （ 2） 前一交易日 市場融資融券交易總量信息。 32 融資融券業(yè)務(wù)的管理 九、信息披露與報告 證券公司應(yīng)當(dāng)于每個交易日 22： 00前 向交易所報送當(dāng)日各標(biāo)的證券融資買入額、融資還款額、融資余額，以及融券賣出量、融券償還量和融券余量等數(shù)據(jù)。 ，融券客戶應(yīng)當(dāng)根據(jù)雙方約定向證券公司補(bǔ)償 對應(yīng)數(shù)量的股票紅利或權(quán)證等證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式予以補(bǔ)償 。 （三）其他權(quán)益的處理 證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，客戶信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)納入其對應(yīng)市值的計算。 （二）證券發(fā)行人派發(fā)紅利的處理 涉及的利息稅由登記結(jié)算公司根據(jù)證券公司的委托 按照信用交易客戶的身份計算 。 30 融資融券業(yè)務(wù)的管理 擔(dān)保證券涉及投票權(quán)行使時，由證券持有人名冊記載的、持有客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的證券公司作為名義持有人直接參加投票。 客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以自己的名義，為客戶的利益，行使對證券發(fā)行人的權(quán)利。 29 融資融券業(yè)務(wù)的管理 八、權(quán)益處理 在客戶融資融券期間，證券持有人的權(quán)益按 “ 客戶融資買入證券的權(quán)益歸客戶所有、客戶融券賣出證券的權(quán)益歸證券公司所有 ” 的原則處理。 維持擔(dān)保比例超過 300%時，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價證券，但提取后維持擔(dān)保比例不得低于 300%。該期限不得超過 2個交易日 。 客戶維持擔(dān)保比例不得低于 130%。 （二）融資融券保證金比例及計算 客戶融資買入證券時，融資保證金比例不得低于 50% 客戶融券賣出時，融券保證金比例不得低于 50%。 26 融資融券業(yè)務(wù)的管理 80%。 90%。 標(biāo)的證券進(jìn)入終止上市程序的，交易所自發(fā)行人作出相關(guān)公告 當(dāng)日 起將其調(diào)整出標(biāo)的證券范圍。 交易所按照 從嚴(yán)到寬、從少到多、逐步擴(kuò)大 的原則，根據(jù)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的進(jìn)展情況，從滿足上述規(guī)定的證券范圍內(nèi)審核、選取并確定試點(diǎn)初期標(biāo)的證券的名單，并向市場公布。 24 融資融券業(yè)務(wù)的管理 對于基準(zhǔn)指數(shù)，在上海交易所是指 上證綜合指數(shù)
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