融資融券風(fēng)險控制ppt課件(參考版)
2025-05-06 06:16本頁面
【正文】 盯盤預(yù)警 風(fēng)險預(yù)警通知單 謝謝 ! 。 ? 對于進入一級預(yù)警（低于 150%）的客戶，落實對客戶的預(yù)警通知，填寫 《 營業(yè)部融資融券客戶風(fēng)險預(yù)警通知單 》 于當日 16:00前傳真至融資融券部。 即將到期合約監(jiān)控 負債償還動態(tài)監(jiān)控 通過融資融券 — 融資融券監(jiān)控 客戶風(fēng)險排名 — 可到期合約路徑 即將到期合約監(jiān)控 注意要點 ? 客戶需要償還的金額為當日 “ 總負債 ” 字段列示金額（包含融資資金、融資利息、費用負債及利息等） ? 還款應(yīng)通過 “ 賣券還款 ” 指令或現(xiàn)金 “ 直接還款 ” ，不可通過 “ 擔(dān)保品賣出 ” 指令 ? 如到期截止日休市的，客戶需在之前的交易日償還 ? 與客戶溝通方式應(yīng)以電話形式。 事前審核 事中監(jiān)控 崗位職責(zé)落實 事后溝通 事前審核 征信 知識測評 事前審核 征信 征信調(diào)查 事前審核 開戶 合同講解與簽署 ? 安排專人根據(jù) 《 合同講解工作底稿 》 要求進行合同講解與風(fēng)險揭示 ? 確認客戶已知曉并理解后，雙方在工作底稿上簽字認可 ? 工作底稿須與合同一起保存?zhèn)洳?,有條件的要對講解工作影像留痕 ? 內(nèi)容填寫與簽名必須規(guī)范，用印由總部統(tǒng)一管理 事前審核
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