融資融券風(fēng)險控制ppt課件-資料下載頁
2025-05-03 06:16本頁面
【正文】 錄 ? 對于合約到期進入最后一個交易日，需進行實時監(jiān)控，并與客戶溝通，確?？蛻糁鲃觾攤?。 即將到期合約監(jiān)控 負債償還動態(tài)監(jiān)控 通過融資融券 — 融資融券監(jiān)控 客戶風(fēng)險排名 — 可到期合約路徑 即將到期合約監(jiān)控 注意要點 ? 客戶需要償還的金額為當日 “ 總負債 ” 字段列示金額（包含融資資金、融資利息、費用負債及利息等） ? 還款應(yīng)通過 “ 賣券還款 ” 指令或現(xiàn)金 “ 直接還款 ” ，不可通過 “ 擔保品賣出 ” 指令 ? 如到期截止日休市的，客戶需在之前的交易日償還 ? 與客戶溝通方式應(yīng)以電話形式。 盯盤預(yù)警 盯盤預(yù)警 監(jiān)控說明 ? 風(fēng)險監(jiān)控崗將需要重點關(guān)注的賬戶加入臨時監(jiān)控，啟動實時監(jiān)控 ? 對于維持擔保比例低于 170%的賬戶，提示客戶關(guān)注潛在的追保及強平風(fēng)險，并由理財服務(wù)人員進行賬戶分析，提供投資建議。 ? 對于進入一級預(yù)警（低于 150%）的客戶，落實對客戶的預(yù)警通知，填寫 《 營業(yè)部融資融券客戶風(fēng)險預(yù)警通知單 》 于當日 16:00前傳真至融資融券部。 ? 對于進入二級預(yù)警（低于 130%）的客戶，需根據(jù)融資融券部要求落實對客戶的追保通知，并做好相應(yīng)留痕。 盯盤預(yù)警 風(fēng)險預(yù)警通知單 謝謝 !
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