方正證券融資融券應(yīng)急制度-資料下載頁
2025-01-11 14:28本頁面
【正文】 建立營(yíng)業(yè)部關(guān)鍵崗位突發(fā)重大事件預(yù)警和零報(bào)告機(jī)制 加強(qiáng)與當(dāng)?shù)卣畽C(jī)關(guān)、公安部門和供電、通信等部門及公司總部相關(guān)部門的聯(lián)系 突發(fā)重大事件時(shí)的報(bào)告程序 發(fā)生因電力供應(yīng)中斷、網(wǎng)絡(luò)通訊故障、計(jì)算機(jī)軟硬件故障等引起的投資者聚眾鬧事、客戶流失等突發(fā)事件時(shí)，營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)在第一時(shí)間通知經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)急工作小組專職聯(lián)絡(luò)人發(fā)生突發(fā)通信或供電設(shè)備故障等事件時(shí)，營(yíng)業(yè)部應(yīng)按計(jì)劃快速啟動(dòng)備用系統(tǒng)，并做好對(duì)客戶的解釋說服工作 突發(fā)重大事件時(shí)的報(bào)告程序 刑事案件時(shí)，營(yíng)業(yè)部應(yīng)在第一時(shí)間向當(dāng)?shù)卣肮矙C(jī)關(guān)、消防部門匯報(bào)，取得當(dāng)?shù)卣闹С?；同時(shí)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)將事件發(fā)生及進(jìn)展情況及時(shí)向公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部應(yīng)急工作專職聯(lián)絡(luò)人進(jìn)行匯報(bào)。 發(fā)現(xiàn)內(nèi)部員工有重大經(jīng)濟(jì)犯罪嫌疑時(shí)，營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)先采取措施，中止其犯罪行為，保護(hù)好現(xiàn)場(chǎng)和證據(jù)，并立即向公司運(yùn)營(yíng)管理部應(yīng)急工作專職聯(lián)絡(luò)人匯報(bào)，根據(jù)公司的指示進(jìn)行下一步工作的處理。 營(yíng)業(yè)部突發(fā)重大事件由公司指定專人或公司授權(quán)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人向當(dāng)?shù)刂袊?guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)匯報(bào) 突發(fā)重大事件處罰機(jī)制 分為兩類。一類：自然災(zāi)害所導(dǎo)致的重大事件的發(fā)生。二類：因管理或其它人為原因?qū)е碌膿p失的發(fā)生 自然災(zāi)害所導(dǎo)致的重大事件的發(fā)生，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)急工作小組協(xié)同各總部，分析營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)和相關(guān)工作人員在突發(fā)重大事件過程中是否盡職，認(rèn)定事件的自然災(zāi)害和人為因素在損失中的過錯(cuò)比例，進(jìn)行相應(yīng)處罰 突發(fā)重大事件處罰機(jī)制 因管理或其它人為原因?qū)е碌膿p失的發(fā)生，對(duì)造成的損失部分承擔(dān)由經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)急工作小組協(xié)同各部門，認(rèn)定造成損失原因及損失范圍，遵循自下而上的連帶負(fù)責(zé)制，對(duì)相關(guān)人員認(rèn)定職責(zé)和過錯(cuò)比例，分別對(duì)其進(jìn)行相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)處罰。 在突發(fā)重大事件中相關(guān)人員觸犯法律的，移交司法機(jī)關(guān)追究法律責(zé)任 謝 謝！
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