融資融券風(fēng)險控制ppt課件-wenkub.com
2025-04-30 06:16 本頁面
【正文】 ? 對于進(jìn)入二級預(yù)警（低于 130%）的客戶，需根據(jù)融資融券部要求落實(shí)對客戶的追保通知，并做好相應(yīng)留痕。 考核要點(diǎn) 三、日常監(jiān)控要求 即將到期合約監(jiān)控 即將到期合約監(jiān)控 監(jiān)控說明 ? 當(dāng)客戶負(fù)債合約即將滿 6個月（ 180天）時，出現(xiàn)分級預(yù)警 ? 對于首次進(jìn)入綠色（ 2011天）預(yù)警的客戶，需在兩個工作日內(nèi)落實(shí)對客戶的提前溝通 ? 對于進(jìn)入黃色（ 106天）預(yù)警的客戶，需每日關(guān)注信息提示后的，客戶償債情況 ? 對于進(jìn)入紅色（ 5天內(nèi)）預(yù)警的客戶，每日跟蹤客戶償債情況，并進(jìn)行臺賬記錄 ? 對于合約到期進(jìn)入最后一個交易日，需進(jìn)行實(shí)時監(jiān)控，并與客戶溝通，確保客戶主動償債。 合規(guī)風(fēng)險與日常業(yè)務(wù)監(jiān)控 2022年 6月 主要內(nèi)容 一、業(yè)務(wù)合規(guī)要求 二、營業(yè)部管理工作要求 三、日常監(jiān)控要求 一、業(yè)務(wù)合規(guī)要求 （一）融資融券業(yè)務(wù)相關(guān)法規(guī) 共計 13項(xiàng)法規(guī)，詳見中國證券業(yè)協(xié)會編制的 《 融資融券業(yè)務(wù)知識手冊 》 （ 2022年 2月版） ? 《 證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法 》 ? 《 證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)內(nèi)部控制指引 》 ? 滬深交易所融資融券交易試點(diǎn)實(shí)施細(xì)則及試點(diǎn)會員業(yè)務(wù)指南 ? 融資融券試點(diǎn)
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