融資融券業(yè)務流程ppt課件(參考版)
2025-05-06 06:15本頁面
【正文】 每月定期郵寄客戶對賬單。 當客戶查詢信用證券賬戶明細數(shù)據結果與在公司查詢結果不一致時，營業(yè)部負責向客戶作出解釋，并做好記錄。 影像掃描考核參照經紀業(yè)務影像考核管理辦法。 公司實行 “ 月清月結 ” 管理；在次月 10日前須完成前月份的掃描上報，一定要及時。 信用額度變更 客戶具體的登陸界面如下圖： 信用額度年檢 客戶銷戶 ? 客戶本人書面申請?zhí)顚?《 信用賬戶銷戶申請單 》 ，同時要將信用賬戶中剩余證券劃回普通證券賬戶內，剩余資金劃回銀行卡中 ? 營業(yè)部檢查客戶信用賬戶中合同了結和負債情況，并傳真融資融券部 ? 融資融券部收到傳真后，在融資融券交易系統(tǒng)中，審核客戶負債等情況，經復核后，在融資融券交易系統(tǒng)中進行合同注銷操作，并通知營業(yè)部辦理銷戶手續(xù) ? 營業(yè)部登錄融資融券交易系統(tǒng)為客戶辦理銷戶手續(xù) 開戶完成后，必須進行客戶回訪（開戶回訪一周內完成）； 回訪內容請參見 《 融資融券客戶回訪制度 》 ； 客戶回訪要注意留痕； 將融資融券客戶回訪工作要納入常態(tài)化管理； 公司定期或不定期進行抽查。 額度年檢 根據方案要求，每一個自然年要求客戶對信用額度進行一次年檢的提交，我們會對客戶的信息進行年檢與跟蹤，確保額度的真實有效性。 新意系統(tǒng)錄入后，需要在 “ 業(yè)務復核 ” 模塊下進行復核； 在恒生系統(tǒng)中進行限制 601688股票買入的操作（若操作員和復核員為同一人時，需要填寫 《 權限設置表 》 向計劃財務部朱震嶸 02583290799申請變更復核員權限） 信用證券賬戶開戶 擔保證券提交： 在指定交易成功后，客戶自行通過融資融券交易系統(tǒng)向登記公司申請擔保物的提交指令。 《 融資融券合同 》 一式三份，客戶簽名字體保持一致 《 融資
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