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《融資融券業(yè)務(wù)流程》ppt課件-文庫吧

2025-04-18 06:15 本頁面


【正文】 “ 合格客戶池 ” 篩選標準 合格 客戶池 開戶并交易滿 18個月 賬戶盈利水平 日均總資產(chǎn)不低于 50萬元 交易習(xí)性為短線或波段操作 風(fēng)險偏好較高 資產(chǎn)年周轉(zhuǎn)率 CRM合格客戶池查詢 CRM單合格客戶查詢 注意事項 : 向客戶書面風(fēng)險揭示(客戶簽署 《 融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險揭示書 》 ) 營業(yè)部為融資融券客戶配備專職客戶經(jīng)理,提供一對一服務(wù) 合同簽署前對客戶進行融資融券知識相關(guān)測試 確認客戶承諾并理解合同條款,按照 《 融資融券合同簽署指引 》 要求 進行合同簽署。 《 融資融券合同 》 一式三份,客戶簽名字體保持一致 《 融資融券合同 》 用印按公司規(guī)定辦理 影像掃描管理,合同文本妥善保管 合同簽署 需要填寫的表單 : 《 融資融券業(yè)務(wù)申請表 》 《 自然人信用證券賬戶注冊申請表 》 《 機構(gòu)投資者信用證券賬戶注冊申請表 》 《 個人信用資金賬戶開戶申請表 》 《 機構(gòu)信用資金賬戶開戶申請表 》 《 融資融券業(yè)務(wù)合同 》 《 融資融券交易風(fēng)險揭示書 》 開立信用賬戶 營業(yè)部與客戶本人簽訂第三方存管協(xié)議 通過融資融券交易系統(tǒng)開立信用資金賬戶,建立信用資金賬戶第三方存管 預(yù)指定關(guān)系 客戶持銀行卡、有效證件等到指定銀行辦理第三方存管簽約手續(xù) 信用資金賬戶開戶成功 目前已和公司進行融資融券第三方測試的銀行有 10家。分別為: 工行、農(nóng)行、中行、建行、交行、招行、民生、興業(yè)、浦發(fā)、中信 信用資金賬戶開戶 通過新意系統(tǒng),向登記公司發(fā)送信用證券賬戶配號申請指令 根據(jù)配號號碼,打印信用證券賬戶卡交給客戶 注意: 信用證券賬戶與普通證券賬戶客戶信息必須完全一致,否則客戶在擔保
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