《融資融券業(yè)務(wù)流程》ppt課件-文庫(kù)吧
2025-04-18 06:15 本頁(yè)面
【正文】 “ 合格客戶池 ” 篩選標(biāo)準(zhǔn) 合格 客戶池 開(kāi)戶并交易滿 18個(gè)月 賬戶盈利水平 日均總資產(chǎn)不低于 50萬(wàn)元 交易習(xí)性為短線或波段操作 風(fēng)險(xiǎn)偏好較高 資產(chǎn)年周轉(zhuǎn)率 CRM合格客戶池查詢 CRM單合格客戶查詢 注意事項(xiàng) : 向客戶書面風(fēng)險(xiǎn)揭示（客戶簽署 《 融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書 》 ） 營(yíng)業(yè)部為融資融券客戶配備專職客戶經(jīng)理，提供一對(duì)一服務(wù) 合同簽署前對(duì)客戶進(jìn)行融資融券知識(shí)相關(guān)測(cè)試 確認(rèn)客戶承諾并理解合同條款，按照 《 融資融券合同簽署指引 》 要求 進(jìn)行合同簽署。 《 融資融券合同 》 一式三份，客戶簽名字體保持一致 《 融資融券合同 》 用印按公司規(guī)定辦理 影像掃描管理，合同文本妥善保管 合同簽署 需要填寫的表單 : 《 融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)表 》 《 自然人信用證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表 》 《 機(jī)構(gòu)投資者信用證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表 》 《 個(gè)人信用資金賬戶開(kāi)戶申請(qǐng)表 》 《 機(jī)構(gòu)信用資金賬戶開(kāi)戶申請(qǐng)表 》 《 融資融券業(yè)務(wù)合同 》 《 融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書 》 開(kāi)立信用賬戶 營(yíng)業(yè)部與客戶本人簽訂第三方存管協(xié)議 通過(guò)融資融券交易系統(tǒng)開(kāi)立信用資金賬戶，建立信用資金賬戶第三方存管 預(yù)指定關(guān)系 客戶持銀行卡、有效證件等到指定銀行辦理第三方存管簽約手續(xù) 信用資金賬戶開(kāi)戶成功 目前已和公司進(jìn)行融資融券第三方測(cè)試的銀行有 10家。分別為： 工行、農(nóng)行、中行、建行、交行、招行、民生、興業(yè)、浦發(fā)、中信 信用資金賬戶開(kāi)戶 通過(guò)新意系統(tǒng)，向登記公司發(fā)送信用證券賬戶配號(hào)申請(qǐng)指令 根據(jù)配號(hào)號(hào)碼，打印信用證券賬戶卡交給客戶 注意： 信用證券賬戶與普通證券賬戶客戶信息必須完全一致，否則客戶在擔(dān)保
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