融資融券業(yè)務(wù)流程ppt課件(編輯修改稿)
2025-05-30 06:15 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 證券提交時(shí)，將不能成功提交 深圳證券賬戶開(kāi)立時(shí)要注意： 進(jìn)行使用信息的申報(bào)，并檢查是否成功。 新意系統(tǒng)錄入后，需要在 “ 業(yè)務(wù)復(fù)核 ” 模塊下進(jìn)行復(fù)核； 在恒生系統(tǒng)中進(jìn)行限制 601688股票買(mǎi)入的操作（若操作員和復(fù)核員為同一人時(shí)，需要填寫(xiě) 《 權(quán)限設(shè)置表 》 向計(jì)劃財(cái)務(wù)部朱震嶸 02583290799申請(qǐng)變更復(fù)核員權(quán)限） 信用證券賬戶開(kāi)戶 擔(dān)保證券提交： 在指定交易成功后，客戶自行通過(guò)融資融券交易系統(tǒng)向登記公司申請(qǐng)擔(dān)保物的提交指令。提交的擔(dān)保證券 T+1生效 ? 客戶提交的擔(dān)保證券須是公司的“擔(dān)保物評(píng)級(jí)系統(tǒng)”中的證券 擔(dān)保資金提交： 客戶可通過(guò)存管銀行轉(zhuǎn)賬方式直接將資金劃入信用資金賬戶內(nèi) 擔(dān)保物提交 ? 擔(dān)保物提交：擔(dān)保資金提交、擔(dān)保證券提交 額度管理 信用額度 公司對(duì)客戶征信調(diào)查后，根據(jù)客戶提供的征信材料和資信狀況確定的客 戶信用額度，該額度作為客戶從事融資融券交易的額度上限 授信額度變更 根據(jù)客戶申請(qǐng) ， 客戶征信系統(tǒng)重新審核客戶信用額度 ， 予以變更 。 額度年檢 根據(jù)方案要求，每一個(gè)自然年要求客戶對(duì)信用額度進(jìn)行一次年檢的提交，我們會(huì)對(duì)客戶的信息進(jìn)行年檢與跟蹤，確保額度的真實(shí)有效性。 步驟：登陸 oa—— 辦公系統(tǒng) —— 融資融券 —— 信用額度變更 —— 新建 要點(diǎn)： ： XX營(yíng)業(yè)部 XXX信用額度變更 ，命名同上！！ 文件內(nèi)容及命名規(guī)則為 : ； ； ； ；、附加證明文件）。 信用額度變更 客戶具體的登陸界面如下圖： 信用額度年檢 客戶銷(xiāo)戶 ? 客戶本人書(shū)面申請(qǐng)?zhí)顚?xiě) 《 信用賬戶銷(xiāo)戶申請(qǐng)單 》 ，同時(shí)要將信用賬戶中剩余證券劃回普通證券賬戶內(nèi)，剩余資金劃回銀行卡中 ? 營(yíng)業(yè)部檢查客戶信用賬戶中合同了結(jié)和負(fù)債情況，并傳真融資融券部 ?
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