融資融券業(yè)務流程ppt課件(編輯修改稿)
2025-05-30 06:15 本頁面
【文章內容簡介】 證券提交時，將不能成功提交 深圳證券賬戶開立時要注意： 進行使用信息的申報，并檢查是否成功。 新意系統(tǒng)錄入后，需要在 “ 業(yè)務復核 ” 模塊下進行復核； 在恒生系統(tǒng)中進行限制 601688股票買入的操作（若操作員和復核員為同一人時，需要填寫 《 權限設置表 》 向計劃財務部朱震嶸 02583290799申請變更復核員權限） 信用證券賬戶開戶 擔保證券提交： 在指定交易成功后，客戶自行通過融資融券交易系統(tǒng)向登記公司申請擔保物的提交指令。提交的擔保證券 T+1生效 ? 客戶提交的擔保證券須是公司的“擔保物評級系統(tǒng)”中的證券 擔保資金提交： 客戶可通過存管銀行轉賬方式直接將資金劃入信用資金賬戶內 擔保物提交 ? 擔保物提交：擔保資金提交、擔保證券提交 額度管理 信用額度 公司對客戶征信調查后，根據(jù)客戶提供的征信材料和資信狀況確定的客 戶信用額度，該額度作為客戶從事融資融券交易的額度上限 授信額度變更 根據(jù)客戶申請 ， 客戶征信系統(tǒng)重新審核客戶信用額度 ， 予以變更 。 額度年檢 根據(jù)方案要求，每一個自然年要求客戶對信用額度進行一次年檢的提交，我們會對客戶的信息進行年檢與跟蹤，確保額度的真實有效性。 步驟：登陸 oa—— 辦公系統(tǒng) —— 融資融券 —— 信用額度變更 —— 新建 要點： ： XX營業(yè)部 XXX信用額度變更 ，命名同上??！ 文件內容及命名規(guī)則為 : ； ； ； ；、附加證明文件）。 信用額度變更 客戶具體的登陸界面如下圖： 信用額度年檢 客戶銷戶 ? 客戶本人書面申請?zhí)顚?《 信用賬戶銷戶申請單 》 ，同時要將信用賬戶中剩余證券劃回普通證券賬戶內，剩余資金劃回銀行卡中 ? 營業(yè)部檢查客戶信用賬戶中合同了結和負債情況，并傳真融資融券部 ?
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