融資融券業(yè)務(wù)流程及業(yè)務(wù)規(guī)則(參考版)
2025-05-08 22:32本頁(yè)面
【正文】 4 、 公司不能作為融券券源 . 相關(guān)交易規(guī)則 謝 謝 ! 。 2 、 不能進(jìn)行擔(dān)保品交易 。 相關(guān)交易規(guī)則 六個(gè)月 融資 ? 客戶賣出信用證券賬戶內(nèi)融資買入尚未了結(jié)合約的證券所得價(jià)款 ，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先償還其融資欠款； 融券 ? 未了結(jié)相關(guān)融券交易前， 客戶融券賣出所得價(jià)款除買券還券外不得另作他用。 融券期間，客戶通過其所有或控制的證券賬戶持有與融券賣出標(biāo)的相同證券的，賣出該證券的價(jià)格應(yīng)遵守前款規(guī)定，但超出融券數(shù)量的部分除外。 ? ? 開立信用證券賬戶后，營(yíng)業(yè)部融資融券專員應(yīng)為客戶開通融資融券通知服務(wù)第三方電子郵箱，郵箱開通后發(fā)送一條確認(rèn)郵件進(jìn)行測(cè)試，要求客戶當(dāng)場(chǎng)登錄確認(rèn)并修改郵箱登錄密碼。 ? 信用證券賬戶開立后系統(tǒng)的相關(guān)操作： ? （一）營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)經(jīng)辦崗在恒生賬戶系統(tǒng)為客戶普通資金賬戶客戶權(quán)限勾選 “ 融資融券 ” 標(biāo)識(shí)； ? （二）營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)經(jīng)辦崗在恒生賬戶系統(tǒng)對(duì)其普通賬戶進(jìn)行禁止銷戶、禁止撤指定、禁止轉(zhuǎn)托管的限制。 機(jī)構(gòu)投資者 ：審核機(jī)構(gòu)年檢有效期內(nèi)的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本（或機(jī)關(guān)事業(yè)法人成立批文等）原件及復(fù)印件、組織機(jī)構(gòu)代碼證副本原件及復(fù)印件、稅務(wù)登記證副本原件及復(fù)印件，法定代表人證明書、法定代表人授權(quán)委托書原件、法定代表人的有效身份證件原件及復(fù)印件、授權(quán)代理人有效身份證原件及復(fù)印件、銀行開戶證明書原件及復(fù)印件、機(jī)構(gòu)客戶預(yù)留印鑒卡片（一式三份）、普通證券賬戶卡、填妥的 《 機(jī)構(gòu)信用證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表 》 《 信用證券賬戶開戶申請(qǐng)表 》 。 ? 客戶信用賬戶必須與客戶的普通賬戶嚴(yán)格區(qū)分，禁止資產(chǎn)混用、賬戶混用，更不允許出現(xiàn)出借客戶信用賬戶、及開立虛假客戶信息賬戶的現(xiàn)象。 客戶信用證券賬戶基本規(guī)定 ? ? ? ? ? 客戶用于一家證券交易所的上市證券交易的信用證券賬戶只能有一個(gè)。 ? 蓋章后的營(yíng)業(yè)部聯(lián)、客戶聯(lián)由信用交易管理部寄回營(yíng)業(yè)部，營(yíng)業(yè)部應(yīng)通知客戶本人到營(yíng)業(yè)部領(lǐng)取客戶聯(lián)，并按照公司 《 融資融券業(yè)務(wù)檔案管理細(xì)則》 的規(guī)定妥善保管融資融券合同營(yíng)業(yè)部聯(lián)。 ? 向客戶詳細(xì)講解融資融券合同及風(fēng)險(xiǎn)揭示書，按照 《 融資融券合同講解底稿 》 向客戶詳細(xì)講解融資融券合同內(nèi)容 ； ? 簽署合同與風(fēng)險(xiǎn)揭示書 ? 營(yíng)業(yè)部須對(duì)講解及簽署融資融券合同與風(fēng)險(xiǎn)揭示書的過程進(jìn)行拍照或錄像留痕。 ? 注意： 開立信用資金賬戶后營(yíng)業(yè)部經(jīng)辦崗?fù)瑫r(shí)將客戶填妥的融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)表以及客戶征信材料等進(jìn)行掃描，復(fù)核崗復(fù)核后上傳至信用交易管理部。 ? 機(jī)構(gòu)投資者：機(jī)構(gòu)客戶年檢有效期內(nèi)的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本（或機(jī)關(guān)事業(yè)法人成立批文等）原件及復(fù)印件、組織機(jī)構(gòu)代碼證副本原件及復(fù)印件、稅務(wù)登記證副本原件及復(fù)印件，法定代表人證明書、法定代表人授權(quán)委托書原件、法定代表人的有效身份證件原件及復(fù)印件、授權(quán)代理人有效身份證原件及復(fù)印件、銀行開戶證明書原件及復(fù)印件、機(jī)構(gòu)客戶預(yù)留印鑒卡片（一式三份）、普通證券賬戶卡，填妥的 《 融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)表（機(jī)構(gòu)） 》 、 《 股東信息與關(guān)聯(lián)賬戶申報(bào)表 》 、 《 信用資金賬戶開戶申請(qǐng)表（機(jī)構(gòu)） 》 （上述復(fù)印件均須加蓋公章）。 二、 征信評(píng)級(jí)核定 —— 客戶征信評(píng)級(jí)受理流程 ? 上市公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員、持有限售股份個(gè)人和機(jī)構(gòu)、公司股東及關(guān)聯(lián)人等特殊客戶的要求 ： ? 要求客戶簽署 《 股東信息與關(guān)聯(lián)賬戶申報(bào)表 》 ? 持有限售股情況； ? 上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員情況 ； ? 關(guān)聯(lián)賬戶情況； ? 公司股東、關(guān)聯(lián)人審查 二、征信評(píng)級(jí)核定 —— 客戶征信評(píng)級(jí)受理流程 征信答卷錄入征信系統(tǒng)， 提交審批流程并上傳客 戶所有征信資料
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