【正文】 日39 / 39。 年 本單位/本人承諾，在與華安證券有限責(zé)任公司融資融券合同期間，將嚴格遵守其業(yè)務(wù)規(guī)則（包括修改調(diào)整的業(yè)務(wù)規(guī)則內(nèi)容），因未能遵守其業(yè)務(wù)規(guī)則而導(dǎo)致的后果，將全部由本單位/本人承擔。按照雙方簽署的融資融券合同的約定，修改調(diào)整后的業(yè)務(wù)規(guī)則將在發(fā)布后即生效并對雙方產(chǎn)生拘束力。 本單位/本人已完全閱讀并理解由華安證券有限責(zé)任公司提供的《華安證券有限責(zé)任公司融資融券業(yè)務(wù)規(guī)則》。 第七十一條 本規(guī)則由本公司信用交易部門負責(zé)解釋。第十三章 附則第七十條 本業(yè)務(wù)規(guī)則由本公司通過相關(guān)分支機構(gòu)營業(yè)場所和本公司網(wǎng)站等方式進行公告。本公司向投資者提供的對賬單，應(yīng)載明如下事項：授信額度與剩余可用授信額度；信用賬戶資產(chǎn)總值、負債總額、保證金比例、保證金可用余額與可提取金額、擔保證券市值、維持擔保比例；每筆融資利息與融券費用、償還期限，融資買入和融券賣出的價格、時間、數(shù)量、金額。（四）以下事項本公司通過在網(wǎng)站、營業(yè)場所公告通知投資者，公告登出之日視為已經(jīng)通知：可充抵保證金有價證券范圍和折算率；可融資買入和融券賣出的標的證券的范圍和保證金比例；關(guān)注線、警戒線、平倉線、取保維持擔保比例；融資融券利費率標準；其他需要公告的事項。（三）通知的送達時間：以電子郵件方式、傳真、手機短信通知的，以電子郵件、傳真、手機短信發(fā)出后視為已經(jīng)送達。（二）公司通知的方式：投資者應(yīng)同意并接受，本公司有權(quán)根據(jù)本條款（一）中投資者聯(lián)絡(luò)方式采用本公司提供的第三方電子郵箱作為主通知方式，其他三種通知方式作為輔助方式向投資者發(fā)出合同所載的各種通知：電子郵件通知；錄音電話（移動電話）通知；傳真通知；手機短信通知。投資者承諾上述聯(lián)絡(luò)方式的真實、有效、暢通，不得注銷前述聯(lián)絡(luò)方式，聯(lián)絡(luò)方式變更時，應(yīng)及時以書面方式通知本公司。第六十七條 在融資融券合同有效期間，如投資者的資信狀況發(fā)生變化，且不再符合作為本公司融資融券投資者的標準，則本公司可以要求投資者提前清償因融資融券所生對本公司債務(wù)。第六十六條 本公司被取消或限制融資融券交易權(quán)限的，投資者應(yīng)按本公司要求在規(guī)定期限內(nèi)提前償還債務(wù)，了結(jié)相關(guān)信用交易。第六十五條 投資者信用賬戶內(nèi)的證券和資金發(fā)生繼承、財產(chǎn)分割、遺贈或捐贈情形的，相關(guān)權(quán)利人可以向本公司申請了結(jié)該投資者的融資融券交易。息費扣收順序：罰息、融資利息、融券費用、融資資金。（一）違約金（罰息）利率為每日萬分之五（‰）；（二）違約金（罰息）計收方式：違約（罰息）金額＝∑投資者未償還的本金及息費日罰息利率第六十三條本公司融資融券交易息費從投資者使用資金和證券之日起計算，投資者償還資金和證券日不計息，息費的結(jié)算采取“按日計提、按月計收”，月末最后一個交易日為息費結(jié)算日。融券費用＝∑（每日投資者融券負債余額每日投資者應(yīng)收融券權(quán)益補償款+每日投資者應(yīng)付融券權(quán)益補償款）融券日費率+∑［投資者融券授信額度（每日投資者融券負債余額每日投資者應(yīng)收融券權(quán)益補償款+每日投資者應(yīng)付融券權(quán)益補償款）］融券日費率注：每日投資者融券負債余額＝（融券賣出證券數(shù)量已還證券數(shù)量）成交價格第六十一條 在融資融券交易過程中，投資者用T+0方式（當天借，當天還）使用融資融券額度，本公司按其所使用額度計收融資融券息費；對投資者惡意占用本公司融資融券頭寸，按投資者未成交融資最大凍結(jié)的買入委托占用資金或未成交融券最大凍結(jié)的賣出委托占用證券計算收取額度占用費。融資利息＝∑投資者每日融資負債余額融資日利率+∑（投資者融資授信額度投資者每日融資負債余額）融資日利率（二）融券費用浮動授信模式在授信額度和授信期限內(nèi)，根據(jù)投資者每日融券負債凈額、占用天數(shù)計算融券費用。第六十條 融資利息與融券費用的計算方法（一）融資利息浮動授信模式在授信額度和授信期限內(nèi)，根據(jù)投資者每日融資負債余額和負債天數(shù)計算融資利息。第五十九條 每筆融資融券交易最長期限不超過六個月。（二）本公司可根據(jù)市場情況、自身經(jīng)營情況、行業(yè)競爭狀況變更利費率標準，并在本公司營業(yè)場所和交易系統(tǒng)公布。本公司可根據(jù)市場情況、行業(yè)競爭狀況以及投資者交易等情況，向投資者收取融資融券固定額度占用費或融資融券未成交額度占用費。本公司不再代為行使該項權(quán)益，一律做放棄處理。公司以扣收的客戶資金參與認購，待新增證券上市后，按實際成交金額增加客戶資金。營業(yè)部柜臺人員按客戶填單扣收客戶資金。投資者在股權(quán)登記日融券還券產(chǎn)生余券的權(quán)益，如產(chǎn)生配股、增發(fā)、發(fā)行可轉(zhuǎn)債、發(fā)行分離交易可轉(zhuǎn)債等優(yōu)先認購權(quán)的，本公司通知投資者于配股繳款首日或增發(fā)、發(fā)行可轉(zhuǎn)債、發(fā)行分離交易可轉(zhuǎn)債申（認）購日前申明是否主張該項權(quán)益。由于權(quán)益處理導(dǎo)致投資者信用賬戶維持擔保比例變化，并觸發(fā)本公司制定的追加擔保物或交易限制等風(fēng)險控制指標，由此產(chǎn)生的后果本公司不承擔任何責(zé)任。（四）融券交易中其他情形的權(quán)益處理：發(fā)行人發(fā)行優(yōu)先認購權(quán)；請求召開證券持有人會議、參加證券持有人會議、提案、表決、請求分配投資收益等因持有證券而產(chǎn)生的權(quán)利行使；融出證券涉及要約收購的；融出證券發(fā)生吸收合并和被吸收合并的；融出證券觸發(fā)回售條款產(chǎn)生的可轉(zhuǎn)債回售權(quán)等權(quán)益，投資者融入證券后歸還證券前所發(fā)生的權(quán)益歸本公司所有。負值取為零。負值取為零。負值取為零。現(xiàn)金補償計算方式如下:配股現(xiàn)金補償=（該股除權(quán)日參考價配股價格）配售股份的數(shù)量，負值取零?，F(xiàn)金補償價值計算:融券補償金額=股權(quán)登記日收盤價/(1+送紅股比例)紅股數(shù)量 權(quán)證補償金額＝上市首日成交均價權(quán)證派發(fā)數(shù)量（二）配售、增發(fā)、發(fā)行權(quán)證、可轉(zhuǎn)債、分離交易可轉(zhuǎn)債等的權(quán)益處理：證券發(fā)行人派發(fā)權(quán)證或者證券發(fā)行人向原股東配售股份的，或者證券發(fā)行人增發(fā)新股以及發(fā)行權(quán)證、可轉(zhuǎn)債、可分離交易可轉(zhuǎn)債等證券時原股東有優(yōu)先認購權(quán)的。（六）證券發(fā)行人以證券形式分配投資收益的，由證券登記結(jié)算機構(gòu)將分派的證券記錄在“證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶”內(nèi)，并相應(yīng)變更投資者信用證券賬戶的明細數(shù)據(jù)；以現(xiàn)金形式分配投資收益的，由證券登記結(jié)算機構(gòu)將分派的資金劃入“證券公司信用交易資金交收賬戶”；本公司在以現(xiàn)金形式分派的投資收益到賬后，通知商業(yè)銀行對投資者信用資金賬戶的明細數(shù)據(jù)進行變更。（五）投資者信用證券賬戶內(nèi)的證券涉及配股、增發(fā)、發(fā)行權(quán)證、可轉(zhuǎn)債、分離交易可轉(zhuǎn)債等上市公司給予原股東配售或優(yōu)先認購相應(yīng)證券的權(quán)益的，投資者通過本公司交易系統(tǒng)進行認購繳款和配售委托操作。當投資者的臨時提案符合法律規(guī)定條件時，本公司應(yīng)當以自己的名義向上市公司書面提交臨時提案。當投資者的要求符合法律規(guī)定條件時，本公司應(yīng)當以自己的名義向上市公司書面提出請求召開證券持有人會議。本公司也可以名義持有人直接前往會議現(xiàn)場進行分類投票。如投資者與上市公司審議事項存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，應(yīng)當在征求意見階段向本公司說明，并嚴格遵守法律法規(guī)關(guān)于投票回避的規(guī)定，否則本公司有權(quán)拒絕按投資者的意見進行投票。對證券發(fā)行人的權(quán)利，是指請求召開證券持有人會議的權(quán)利；參加證券持有人會議、提案、表決的權(quán)利；配售股份的認購權(quán)利；請求分配投資收益等因持有證券而產(chǎn)生的權(quán)利。第十章 權(quán)益處理第五十五條 客戶信用交易擔保證券賬戶記錄的證券涉及到對證券發(fā)行人行使相關(guān)權(quán)利的，由本公司以自己的名義，為投資者的利益，按“證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶”記錄的證券，行使對證券發(fā)行人的權(quán)利。任何使用投資者密碼進行的操作（包括交易委托、資金轉(zhuǎn)賬委托、客戶資料修改等）均視為投資者行為，由此給投資者造成損失的，投資者自行承擔全部經(jīng)濟損失和法律后果。本公司負責(zé)制作投資者融資融券成交對賬單，供投資者查詢；投資者可通過網(wǎng)上交易系統(tǒng)查詢最近三個月的對賬單或到本公司營業(yè)場所打印對賬單。投資者逾期未辦理查詢或未對有異議的查詢結(jié)果以書面方式向本公司提出質(zhì)詢的，視同投資者已確認該結(jié)果。第五十一條 投資者如對下達的融資融券委托指令有異議，需在下達后的三個交易日內(nèi)向本公司查詢該委托結(jié)果，當投資者對該結(jié)果有異議時，須在查詢當日以書面形式向本公司質(zhì)詢。第四十九條 本公司按照國家有關(guān)管理機構(gòu)統(tǒng)一規(guī)定范圍內(nèi)的標準或慣例收取投資者各項交易費用、代征稅金。投資者融券賣出的價格不得低于當前最新成交價，當天還沒成交的，其委托價格不得低于前一交易日收盤價，因投資者融資賣出價格不符合要求產(chǎn)生的無效委托，本公司不承擔任何責(zé)任。第四十七條 投資者進行融資融券交易，按照證券交易所允許的方式進行。投資者通過電子簽名（密碼等）認證后進入交易系統(tǒng)所發(fā)出交易委托指令[（確認融資利率和融券費率）和融資融券交割單（確定實際融資融券的數(shù)額）]是合同不可分割的一部分。投資者需要通過柜臺方式進行委托時，必須提供委托人（指投資者本人或其授權(quán)代理人，下同）身份證和投資者證券賬戶卡，并填寫委托單，否則，本公司有權(quán)拒絕受理投資者的委托，由此造成的后果由投資者承擔。投資者在辦理網(wǎng)上委托的同時，應(yīng)當開通柜臺委托等其他委托方式，當本公司網(wǎng)上證券委托系統(tǒng)出現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)中斷、高峰擁擠或網(wǎng)上委托被凍結(jié)等異常情況時，投資者應(yīng)采用其他委托方式下達委托指令，否則，由此造成的后果由投資者承擔。委托方式包括柜臺委托及自助委托等，自助委托包括網(wǎng)上委托以及本公司認可的其他合法委托方式。在追索過程中，本公司有權(quán)禁止投資者普通賬戶轉(zhuǎn)出資產(chǎn)。（四）債務(wù)清償后信用賬戶的處理方式：投資者在債務(wù)清償后方可向本公司申請注銷信用證券賬戶。（二）投資者可以在約定的融資融券期限屆滿時償還對本公司所負債務(wù)，也可以提前償還對本公司所負債務(wù)。第四十四條 投資者清償債務(wù)的范圍、方式、期限以及債務(wù)清償后信用賬戶的處理方式等有關(guān)事項如下：（一）投資者應(yīng)當清償債務(wù)的范圍，包括：向本公司借入的資金和證券、融資利息和融券費用、證券交易手續(xù)費、 融資融券額度占用費、罰息及其他相關(guān)費用。在第四十一條 強制平倉條件第（三）條的情況下，則要求在司法機關(guān)送達協(xié)助執(zhí)行書二個交易日內(nèi)強制平倉。（二）強制平倉的時間：在第四十一條 強制平倉條件第（一）條的情況下（投資者維持擔保比例低于平倉線當日為T日），投資者信用賬戶在規(guī)定期限內(nèi)未足額追加擔保物或自行減少負債，致使規(guī)定期限到期日（T+1日）日終清算后的維持擔保比例未達到關(guān)注線以上的，Ｔ+2日開始進行強制平倉操作。投資者信用賬戶在強制平倉期間，投資者轉(zhuǎn)入擔保物或自行減少負債以及投資者信用賬戶內(nèi)證券價格變化導(dǎo)致維持擔保比例回升至關(guān)注線以上等情況，均不影響本公司按照第四十二條確定的平倉金額進行平倉。第四十三條強制平倉的約定和強制平倉時間（一）強制平倉的約定：除第四十一條第（三）項的情形之外，如投資者出現(xiàn)被本公司強制平倉的情形，本公司在平倉日9點15分開始對投資者的擔保物進行強制平倉操作，如當日未完成平倉操作，平倉日順延，直至平倉完成。（三）在上述強制平倉條件第四十一條（三）、（五）、（六）款的情況下，所需平倉金額為完全滿足投資者償還向本公司融資融券所產(chǎn)生債務(wù)和違約金等所需平倉的擔保物價值。第四十二條 平倉金額的確定：（一）在上述強制平倉條件第四十一條第（一）款的情況 下，強制平倉金額