【正文】 甲方簽章：　　　　 　 乙方簽章：（機(jī)構(gòu)投資者公章） （融資融券合同專用章(電子印章)）機(jī)構(gòu)投資者法定代表人簽章： 機(jī)構(gòu)投資者授權(quán)代表人 乙方指定營業(yè)場所負(fù)責(zé)人簽章： （或其授權(quán)代表）簽字：　　　 日 期：　　　　 　　 　　 日 期： 41。甲方確認(rèn)，已充分理解本合同內(nèi)容，自行承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和損失。（三）本合同一式二份，甲、乙雙方各執(zhí)一份，二份具有同等的法律效力。第二十條 合同成立、合同期限、合同份數(shù)（一）本合同自甲方簽章、乙方加蓋“融資融券合同專用章”（電子印章）并經(jīng)乙方指定營業(yè)場所負(fù)責(zé)人（或其授權(quán)代表）簽字后成立并生效。若協(xié)商或調(diào)解不成，雙方同意按以下第 種方式解決：（如甲方不作選擇或作出的選擇不適當(dāng)，則默認(rèn)為選擇2）提交 仲裁委員會仲裁。第十九條 適用法律和爭議處理（一）本合同適用中華人民共和國法律。（五）合同的終止不影響雙方對在此以前所發(fā)生的違約事件的追究權(quán)利，該權(quán)利將繼續(xù)有效并可繼續(xù)予以執(zhí)行。（四）出現(xiàn)上述第8種情況的，乙方應(yīng)通知甲方，甲方應(yīng)根據(jù)乙方要求了結(jié)所有融資融券交易，償還所有負(fù)債后終止本合同。（二）出現(xiàn)上述第4種情況的，按本合同第十二條的相關(guān)條款執(zhí)行。乙方要求終止本合同的。甲方書面申請終止本合同，并經(jīng)乙方審核同意的。乙方被證券監(jiān)管機(jī)關(guān)取消業(yè)務(wù)資格、停業(yè)整頓、責(zé)令關(guān)閉、撤銷。第十八條 合同終止（一） 出現(xiàn)以下情況之一的，本合同終止：甲方死亡或喪失民事行為能力。（三）乙方指定部門負(fù)責(zé)受理、調(diào)查、處理甲方投訴和信訪事宜。第十七條 投資者信訪接待與處理（一）乙方建立投資者信訪接待機(jī)制，建立相關(guān)制度，確保信訪渠道暢通，及時(shí)受理、反饋和回復(fù)甲方信訪。甲方是自然人的，不得以其持有的解除限售流通股充抵保證金，甲方是機(jī)構(gòu)客戶的，可以其持有的上海證券交易所、深圳證券交易所上市股票的解除限售流通股充抵保證金，但一個(gè)月內(nèi)將解除限售流通股充抵保證金及通過證券交易所集中競價(jià)交易系統(tǒng)出售的數(shù)量之和不得超過該上市公司股份總數(shù)的1%。（十二）甲方持有上市公司限售股、解除限售流通股的，不得向乙方融券賣出該上市公司股票。（十一）乙方有權(quán)向合法的社會征信服務(wù)機(jī)構(gòu)查詢、獲取甲方的信用情況。甲方如有異議的，應(yīng)在公告之日起七日內(nèi)向乙方提出。（九）乙方對甲方的開戶資料、委托事項(xiàng)、交易記錄等資料負(fù)有保密義務(wù)，非經(jīng)法定有權(quán)機(jī)關(guān)或甲方許可，不得向第三方透露。乙方有權(quán)將甲方證券從“證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶”劃至乙方融券專用賬戶，以償還融券借入的證券，以及其他可以證券結(jié)算的負(fù)債。（六）乙方有權(quán)對甲方的賬戶資產(chǎn)及融資融券交易情況進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。（四）甲方在乙方開展融資融券業(yè)務(wù)期間，甲方在乙方開立的普通證券賬戶不得辦理撤銷指定交易、撤銷賬戶。乙方工作人員無法獲知甲方密碼，甲方也不應(yīng)將密碼告知乙方工作人員。（二）甲方進(jìn)行融資融券交易委托時(shí)應(yīng)遵守交易所制定頒布的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，由于違反相關(guān)規(guī)則而無法被交易所接受或成交的交易后果，由甲方自行承擔(dān)，乙方不就此承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。甲方申請變更上述賬戶中任何賬戶注冊信息時(shí)，其余賬戶相關(guān)信息應(yīng)同步申請變更。由于甲方未及時(shí)申報(bào)、更新相關(guān)資料而產(chǎn)生的一切與此有關(guān)的不良后果，由甲方自行承擔(dān)。甲方確認(rèn)乙方可根據(jù)并使用以上資料，直至乙方收到甲方書面通知變更有關(guān)資料為止。第十五條 免責(zé)條款因火災(zāi)、地震等不可抗力；非因乙方自身原因?qū)е碌募夹g(shù)系統(tǒng)異常事故；政策法規(guī)修改；法律法規(guī)規(guī)定的其他情形等因素，導(dǎo)致合同任何一方不能及時(shí)或完全履行合同，除政策法規(guī)另有規(guī)定或雙方另有約定外，免除其相應(yīng)的責(zé)任。（六）在相關(guān)政策法規(guī)許可的情況下，乙方有權(quán)調(diào)整寄送對賬單的方式和時(shí)間，并及時(shí)在乙方營業(yè)場所、交易系統(tǒng)或網(wǎng)站公告，相關(guān)事項(xiàng)經(jīng)公告送達(dá)后即對甲、乙雙方產(chǎn)生效力。甲方信用賬戶資產(chǎn)總值、負(fù)債總額、保證金比例、保證金可用余額與可提取金額、擔(dān)保證券市值、維持擔(dān)保比例。（五）乙方可通過柜臺查詢、網(wǎng)站查詢、發(fā)送電子郵件查詢、郵寄對賬單查詢等方式向甲方提供對賬服務(wù)。甲方及其指定聯(lián)絡(luò)人應(yīng)隨時(shí)留意向乙方提供的作為聯(lián)絡(luò)方式的移動電話、固定電話、傳真、聯(lián)系地址下的信件接收渠道、電子信箱、以及乙方營業(yè)場所、乙方交易系統(tǒng)、乙方網(wǎng)站公告信息等，非因乙方原因造成甲方未能及時(shí)收到通知或送達(dá)事項(xiàng)而導(dǎo)致甲方損失的，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任。發(fā)生上述情形時(shí)，乙方將優(yōu)先通過對應(yīng)的通知方式通知甲方，若因非乙方原因造成乙方無法通過對應(yīng)方式通知甲方的，乙方有權(quán)根據(jù)實(shí)際情況選擇本條第（三）項(xiàng)中規(guī)定的其他通知方式將有關(guān)事項(xiàng)通知甲方。乙方通知甲方強(qiáng)制平倉執(zhí)行結(jié)果、乙方向甲方提供對賬單：郵件通知或郵寄書面通知。（四）發(fā)生下列情形時(shí)，乙方采用包括但不限于下列方式通知甲方：乙方發(fā)布或調(diào)整各類業(yè)務(wù)指標(biāo)、業(yè)務(wù)規(guī)則：公告通知。自行簽領(lǐng)、郵寄書面通知：自甲方至乙方自行簽領(lǐng)書面通知時(shí)，或乙方書面通知信函發(fā)出后24小時(shí)起，視為該通知已送達(dá)甲方。（三）乙方履行各項(xiàng)通知義務(wù)的方式及約定的送達(dá)時(shí)間如下：電話通知：通話之時(shí)起視為該通知已送達(dá)甲方；電話拔出無法接通或無人接聽的，以拔出電話時(shí)間視為通知已送達(dá)。若甲方或甲方指定聯(lián)絡(luò)人未按上述要求辦理手續(xù)，而造成乙方無法及時(shí)聯(lián)系、通知甲方的，由此造成各項(xiàng)損失，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任。乙方只需以甲方所提供的聯(lián)絡(luò)方式中的任何一種方式發(fā)出了通知，均視為已履行本合同項(xiàng)下的通知義務(wù)。若甲方需指定聯(lián)絡(luò)人的，則甲方還必須根據(jù)乙方的要求，以書面授權(quán)委托書的方式明確甲方指定聯(lián)絡(luò)人，并同時(shí)將相關(guān)信息填寫在本合同首頁。上述事務(wù)由甲方承擔(dān)辦理責(zé)任。證券發(fā)行人向原股東配售股份，或者證券發(fā)行人增發(fā)新股以及發(fā)行權(quán)證、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)原股東有優(yōu)先認(rèn)購權(quán)的若政策法規(guī)允許乙方將余券所產(chǎn)生的認(rèn)購權(quán)部分劃轉(zhuǎn)給甲方的，乙方將及時(shí)劃轉(zhuǎn)給甲方；若政策法規(guī)不允許乙方將余券所產(chǎn)生的認(rèn)購權(quán)部分劃轉(zhuǎn)給甲方，且甲方要行使相關(guān)證券認(rèn)購權(quán)的，甲方須在認(rèn)購款繳款截止日前2個(gè)交易日（不含）之前，至乙方指定營業(yè)場所書面提交行使認(rèn)購權(quán)的申請，并由甲乙雙方協(xié)商解決。證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息，股票紅利或權(quán)證等證券乙方收到資金后，應(yīng)及時(shí)將資金劃付給甲方；乙方收到證券后，應(yīng)及時(shí)將證券劃轉(zhuǎn)給甲方。若證券進(jìn)入終止上市程序、或涉及收購情形的，雙方按本合同第十二條第（三）條款執(zhí)行。如甲方未能按上述約定提前了結(jié)融券交易、償還融券負(fù)債的，乙方按本合同第十條相關(guān)條款執(zhí)行強(qiáng)制平倉。若證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利的，甲方應(yīng)當(dāng)向乙方補(bǔ)償對應(yīng)數(shù)量的股票紅利。證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，甲方信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)納入其對應(yīng)市值的計(jì)算。若證券發(fā)行人向原股東配售股份的，或證券發(fā)行人增發(fā)新股以及發(fā)行權(quán)證、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)原股東有優(yōu)先認(rèn)購權(quán)的：登記結(jié)算公司按照乙方“證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶”的實(shí)際余額設(shè)置配股權(quán)或優(yōu)先認(rèn)購權(quán)，由甲方自行通過信用證券賬戶向乙方申報(bào)配售、認(rèn)購委托。 若證券發(fā)行人分配投資收益的：（1）以證券形式分配投資收益的，由登記結(jié)算公司將分派的證券記錄在乙方“證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶”內(nèi)，并相應(yīng)變更甲方信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)。請求召開證券持有人會議、參加證券持有人會議、提案、請求法院撤銷權(quán)、知情權(quán)、查賬權(quán)、召開和主持股東大會權(quán)、請求回購權(quán)、以股東名義起訴權(quán)、請求法院解散公司權(quán)等權(quán)利：（1）甲方如需行使上述權(quán)利的，應(yīng)至乙方指定營業(yè)場所提出書面要求。表決權(quán)利：乙方將征集甲方的投票意愿，并匯總統(tǒng)計(jì)各項(xiàng)表決意見的投票情況，分“贊成”、“反對”或“棄權(quán)”通過交易所或登記結(jié)算公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)分拆投票。乙方在行使對證券發(fā)行人的權(quán)利時(shí)，應(yīng)事先征求甲方的意見，并按照甲方意見辦理。第十三條 權(quán)益處理（一）由乙方以自己的名義，為甲方的利益，按“證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶”記錄的證券，行使對證券發(fā)行人的權(quán)利。甲方融資融券到期日前無上述合法繼承人或相關(guān)權(quán)利人向乙方提出了結(jié)交易申請的，或甲方信用賬戶出現(xiàn)本合同第十條規(guī)定的平倉開始條件的，乙方有權(quán)按照本合同的有關(guān)約定進(jìn)行強(qiáng)制平倉。（六）在融資融券交易期間，如出現(xiàn)甲方喪失民事行為能力，甲方信用賬戶記載的權(quán)益發(fā)生被繼承、財(cái)產(chǎn)細(xì)分或無償轉(zhuǎn)讓等特殊情況，或甲方被人民法院宣告進(jìn)入破產(chǎn)程序或解散時(shí)，其尚未了結(jié)的融資融券交易應(yīng)由其合法繼承人或相關(guān)權(quán)利人向乙方申請了結(jié)融資融券交易、終止本合同。（五）在融資融券交易期間，如司法機(jī)關(guān)對甲方信用證券賬戶記載的權(quán)益采取財(cái)產(chǎn)保全或強(qiáng)制執(zhí)行措施的，按本合同第十條相關(guān)條款執(zhí)行。甲方可提前了結(jié)融資融券交易。（四）在融資融券交易期間，如出現(xiàn)乙方被取消或限制融資融券交易權(quán)限，或乙方被人民法院宣告進(jìn)入破產(chǎn)程序或解散等情況，而影響甲方未了結(jié)融資融券交易的：乙方將按合同約定的方式通知甲方。如因客觀原因，甲、乙雙方無法了結(jié)相關(guān)融券交易的，除政策法規(guī)另有規(guī)定或雙方另有約定外，雙方應(yīng)進(jìn)行協(xié)商，采用現(xiàn)金結(jié)算方式由甲方向乙方進(jìn)行補(bǔ)償。如甲方未了結(jié)融券交易的證券進(jìn)入終止上市程序、或涉及收購情形的，甲方應(yīng)在證券發(fā)行人作出終止上市公告、或收購公告當(dāng)日（T日）的次一交易日（T+1日）收市前，了結(jié)該證券相關(guān)的融券交易、償還相關(guān)融券負(fù)債。甲方欲申報(bào)預(yù)受要約的，應(yīng)當(dāng)在取得乙方同意后，申請將該證券從其信用證券賬戶劃轉(zhuǎn)到其普通證券賬戶中，并通過其普通證券賬戶申報(bào)預(yù)受要約。由于甲方未及時(shí)劃轉(zhuǎn)證券導(dǎo)致退市后其信用