方正證券融資融券應(yīng)急制度(參考版)
2025-01-14 14:28本頁面
【正文】 二類：因管理或其它人為原因?qū)е碌膿p失的發(fā)生 自然災(zāi)害所導(dǎo)致的重大事件的發(fā)生，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)急工作小組協(xié)同各總部，分析營業(yè)網(wǎng)點和相關(guān)工作人員在突發(fā)重大事件過程中是否盡職，認(rèn)定事件的自然災(zāi)害和人為因素在損失中的過錯比例，進行相應(yīng)處罰 突發(fā)重大事件處罰機制 因管理或其它人為原因?qū)е碌膿p失的發(fā)生，對造成的損失部分承擔(dān)由經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)急工作小組協(xié)同各部門，認(rèn)定造成損失原因及損失范圍，遵循自下而上的連帶負(fù)責(zé)制，對相關(guān)人員認(rèn)定職責(zé)和過錯比例，分別對其進行相應(yīng)的經(jīng)濟處罰。 營業(yè)部突發(fā)重大事件由公司指定專人或公司授權(quán)營業(yè)部負(fù)責(zé)人向當(dāng)?shù)刂袊C監(jiān)會派出機構(gòu)匯報 突發(fā)重大事件處罰機制 分為兩類。 營業(yè)部預(yù)防措施 加強對員工的思想教育和日常管理工作 按實際情況 制定防范和處置突發(fā)事件的實施預(yù)案 制訂應(yīng)急演練的方案 配備足夠數(shù)量和質(zhì)量的應(yīng)急處理用具 建立營業(yè)部關(guān)鍵崗位突發(fā)重大事件預(yù)警和零報告機制 加強與當(dāng)?shù)卣畽C關(guān)、公安部門和供電、通信等部門及公司總部相關(guān)部門的聯(lián)系 突發(fā)重大事件時的報告程序 發(fā)生因電力供應(yīng)中斷、網(wǎng)絡(luò)通訊故障、計算機軟硬件故障等引起的投資者聚眾鬧事、客戶流失等突發(fā)事件時，營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)在第一時間通知經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)急工作小組專職聯(lián)絡(luò)人發(fā)生突發(fā)通信或供電設(shè)備故障等事件時，營業(yè)部應(yīng)按計劃快速啟動備用系統(tǒng)，并做好對客戶的解釋說服工作 突發(fā)重大事件時的報告程序 刑事案件時，營業(yè)部應(yīng)在第一時間向當(dāng)?shù)卣肮矙C關(guān)、消防部門匯報，取得當(dāng)?shù)卣闹С郑煌瑫r營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)將事件發(fā)生及進展情況及時向公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部應(yīng)急工作專職聯(lián)絡(luò)人進行匯報。 中心機房有多層安全保衛(wèi)設(shè)置 中心機房還另外備有杭州災(zāi)備中心機房 故障分級制度 突發(fā)故障事件按等級分為特大事件、重大事件、較
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