融資融券業(yè)務ppt課件-文庫吧資料
2025-05-09 06:15本頁面
【正文】 ，在深圳交易所是指 深證綜合指數(shù)和中小板指數(shù) 。 日均漲跌幅是指過去 3個月 內(nèi)標的證券或基準指數(shù)每日漲跌幅絕對值的 平均值 。 23 融資融券業(yè)務的管理 標的證券為股票的，應當符合七個條件。 用于從事交易所債券回購交易。 4～ 5（略） ， 22 融資融券業(yè)務的管理 須先償還其融資欠款。 20 融資融券業(yè)務的管理 證券公司對客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過客戶提交保證金的 2倍 ，期限不超過 6個月 。保證金應為現(xiàn)金或上市證券。 證券公司向客戶融資，只能使用 融資專用資金賬戶內(nèi)的資金 ；向客戶融券，只能使用 融券專用證券賬戶內(nèi)的證券。 19 融資融券業(yè)務的管理 五、客戶開戶、提交擔保品與授信 客戶用于一家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶只能有 一個 。 9～ 10（略） 風險揭示書應以醒目的文字載明： “ 本風險揭示書的揭示事項僅為列舉性質，未能詳盡列明融資融券交易的所有風險和可能影響上市證券價格的所有因素。通知發(fā)出并經(jīng)過約定的時間后，將視作證券公司已經(jīng)履行對客戶的通知義務。 6.（略） 、標的證券暫停交易或終止上市等情況，客戶將可能面臨被證券公司 提前了結融資融券交易的風險 ，可能會給客戶造成經(jīng)濟損失。 客戶只能與 1家 證券公司簽訂融資融券合同，向 1家證券公司融入資金和證券。 15 融資融券業(yè)務的管理 四、融資融券業(yè)務合同與風險揭示 （一）融資融券業(yè)務合同內(nèi)容 融資融券業(yè)務合同（以下簡稱 “ 合同 ” ）應由證券公司統(tǒng)一制定、保管和與客戶簽訂。 。 。一般主要包括一下幾方面： 14 融資融券業(yè)務的管理 ：要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務的證券公司所屬營業(yè)部開設普通證券賬戶并從事交易滿 半年 以上。該賬戶是證券公司客戶信用交易擔保資金賬戶的二級賬戶。 12 融資融券業(yè)務的管理 客戶信用資金賬戶，是客戶在存管銀行開立的用于記載。該賬戶是證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶的二級證券賬戶。 11 融資融券業(yè)務的管理 （二）客戶的賬戶體系 客戶申請開展融資融券業(yè)務要在證券公司開立信用證券賬戶和信用資金臺賬，在存管銀行開立信用資金賬戶。 ，用于 客戶融資融券交易的證券結算。 ，用于 記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券 ，不得用于證券買賣。 負責風險監(jiān)控和業(yè)務稽核的部門和崗位應當獨立于其他部門和崗位， 分管融資融券業(yè)務的高級管理人員不得兼管風險監(jiān)控部門和業(yè)務稽核部門 。融資融券業(yè)務的決策與授權體系原則上按 “ 董事會 —— 業(yè)務決策機構 —— 業(yè)務執(zhí)行部門—— 分支機構 ” 的架構設立和運行。 7 融資融券業(yè)務的管理 一、融資融券業(yè)務管理的基本原則 （一）合法合規(guī)原則 （二）集中管理原則 證券公司對融資融券業(yè)務要實行集中統(tǒng)一管理。 6 融資融券業(yè)務的含義及資格管理 證監(jiān)會派出機構 應當自收到規(guī)定的申請材料之日起 10個工作日內(nèi) ，向證監(jiān)會出具是否同意申請人開展融資融券業(yè)務試點的書面意見。最近 6個月 凈資本均在 12億元 以上。 第八章 融資融券業(yè)務 1 2 目錄 第一節(jié) 融資融券業(yè)務的含義及資格管理 第二節(jié)
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