融資融券業(yè)務(wù)ppt課件-在線瀏覽
2025-06-20 06:15本頁面
【正文】 非證券公司股東或關(guān)聯(lián)人。合同中載明的事項應(yīng)注意的幾點： 共 20點 合同還應(yīng)規(guī)定，合同應(yīng)由客戶本人簽署；當客戶為機構(gòu)客戶時，應(yīng)由法定代表人或其授權(quán)代表人簽署。 16 融資融券業(yè)務(wù)的管理 （二）風(fēng)險揭示 《 融資融券交易風(fēng)險揭示書 》 中注意的幾點內(nèi)容： 1～ 4（略） 率調(diào)高，證券公司將相應(yīng)調(diào)高融資利率或融券費率，客戶將面臨 融資融券成本增加的風(fēng)險 。 17 融資融券業(yè)務(wù)的管理 《 融資融券合同 》 約定的通知與送達方式及通訊地址，向客戶發(fā)送通知?？蛻魺o論因何種原因沒有及時收到有關(guān)通知，都會面臨擔保物被證券公司強制平倉的風(fēng)險 ，可能會給客戶造成經(jīng)濟損失?？蛻粼趨⑴c融資融券交易前，應(yīng)認真閱讀相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則及 《 融資融券合同 》 條款，并對融資融券交易所 18 融資融券業(yè)務(wù)的管理 特有的規(guī)則必須有所了解和掌握，并確信自己已做好足夠的風(fēng)險評估與財務(wù)安排，避免因參與融資融券交易而遭受難以承受的損失?？蛻粜庞米C券賬戶與其普通證券賬戶的開戶人的 姓名或者名稱應(yīng)當一致 。 客戶在證券公司開妥信用證券賬戶和信用資金賬戶后，應(yīng)向證券公司提交不低于交易所和證券公司規(guī)定比例的融資融券保證金。作為保證金的現(xiàn)金和上市證券應(yīng)分別轉(zhuǎn)入客戶在存管銀行開立的信用資金賬戶和在證券公司開立的信用證券賬戶。 21 融資融券業(yè)務(wù)的管理 六、融資融券交易操作 （一）融資融券交易的一般規(guī)則 1～ 2（略） 低于 該證券的最新成交價；當天沒有產(chǎn)生成交的，申報價格不得 客戶應(yīng)當在與證券公司簽訂融資融券合同時，向證券公司申報其本人及關(guān)聯(lián)人持有的 全部證券賬戶 。 ，客戶融券賣出所得價款除買券還券外不得他用。 9～ 10（略） （二）標的證券 可作為融資買入或融券賣出的標的證券（以下簡稱 “標的證券 ” ），一般是在交易所上市交易并經(jīng)交易所認可的下列四大類證券：符合交易所規(guī)定的 股票、證券投資基金、債券、其他證券 。（見教材 P222） 日均換手率是指過去 3個月 內(nèi)標的證券或基準指數(shù)每日換手率的 平均值 。 波動幅度是指過去 3個月 內(nèi)標的證券或基準指數(shù)最高價與最低價之差對 最高價和最低價的平均值之比 。 股票發(fā)行公司已完成 股權(quán)分置改革 。 標的股票交易被實施特別處理的，交易所自該股票被實施特別處理 當日 起將其調(diào)整出標的證券范圍。 25 融資融券業(yè)務(wù)的管理 七、保證金及擔保物管理 （一） 有價證券充抵保證金的計算 充抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時應(yīng)當以證券市值按下列折算率進行折算： 180指數(shù)成分股股票及深證 100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過 70%，其他股票折算率最高不超過 65%。 95%。 證券公司可以根據(jù)流動性、波動性等指標對可充抵保證金的各類證券確定不同的折算率，但證券公司公布的折算率不得高于交易所規(guī)定的標準。 27 融資融券業(yè)務(wù)的管理 （三）保證金可用余額及計算 （四）客戶擔保物的監(jiān)控 證券公司向客戶收取的保證金以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得全部資金，整體作為客戶對證券公司融資融券債務(wù)的擔保物。當該比例低于 130%時，證券公司應(yīng)當通知客戶在約定 28 融資融券業(yè)務(wù)的管理 的期限內(nèi)追加擔保物。客戶追加擔保物后的維持擔保比例不得低于 150%。
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