融資融券風(fēng)險(xiǎn)控制ppt課件-在線瀏覽
2025-06-20 06:16本頁(yè)面
【正文】 融資融券試點(diǎn)登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則 ? 融資融券合同及交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書必備條款 ? 《 關(guān)于開(kāi)展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見(jiàn) 》 ? 《 證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法 》 等 （二）其他要求 試點(diǎn)期間客戶適當(dāng)性管理 ? 準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)： 開(kāi)戶時(shí)間不少于 18個(gè)月，證券資產(chǎn)不低于 50萬(wàn)元 ? 授信額度： 額度上限不超過(guò)個(gè)人 1/2金融資產(chǎn)或 1/4全部資產(chǎn) ? 保證金比例： 融資業(yè)務(wù)初始保證金比例按不低于 60%的原則 融券業(yè)務(wù)保證金比例可適當(dāng)高于融資業(yè)務(wù) （三）其他要求 限售股 持股主體 解禁部分 未解禁部分 試點(diǎn)券商 可作為融券券源，但受一個(gè)月合計(jì)不超過(guò) 1%限制 不可作為融券券源 個(gè)人客戶 不可提交作為擔(dān)保， 也不可融券賣出該股 不可提交作為擔(dān)保，也不可融券賣出該股 機(jī)構(gòu)客戶 可提交作為擔(dān)保，但受一個(gè)月合計(jì)不超過(guò) 1%限制 不可提交作為擔(dān)保 （三）其他要求 董監(jiān)高等 ? 董監(jiān)高： 不可在信用賬戶內(nèi)買賣所在上市公司股票，也不得提交作為擔(dān)保 ? 上市試點(diǎn)券商： 申請(qǐng)融資融券客戶不得持有券商股票，也不得交易該股 二、營(yíng)業(yè)部管理工作要求 總體要求 通過(guò)客戶征信、開(kāi)戶審核、董
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