融資融券風(fēng)險控制ppt課件-展示頁
2025-05-12 06:16本頁面
【正文】 中監(jiān)控 — 日常監(jiān)控 監(jiān)控對象 ? 重點(diǎn)賬戶：融資融券余額或信用賬戶交易金額在營業(yè)部占比較大的客戶； ? 風(fēng)險類賬戶：客戶維持擔(dān)保比例過低，即將到期合約預(yù)警的客戶 ? 特殊客戶：涉及持倉證券長期停牌或融資融券部提示需要關(guān)注的客戶 事中監(jiān)控 — 業(yè)務(wù)監(jiān)控 風(fēng)險監(jiān)控崗工作要求 ? 每日進(jìn)行監(jiān)控，并填寫監(jiān)控日志 ? 及時報告監(jiān)控到的風(fēng)險賬戶情況 ? 如遇問題，可及時與融資融券部實(shí)時監(jiān)控崗進(jìn)行溝通 事后溝通 — 風(fēng)險預(yù)警與提示 融資融券業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人工作要求 ? 及時落實(shí)對風(fēng)險客戶的電話溝通 ? 向融資融券部反饋風(fēng)險賬戶溝通情況及客戶動態(tài) ? 及時落實(shí)融資融券部要求的客戶追保等風(fēng)險提示事項(xiàng)。 合規(guī)風(fēng)險與日常業(yè)務(wù)監(jiān)控 2022年 6月 主要內(nèi)容 一、業(yè)務(wù)合規(guī)要求 二、營業(yè)部管理工作要求 三、日常監(jiān)控要求 一、業(yè)務(wù)合規(guī)要求 （一）融資融券業(yè)務(wù)相關(guān)法規(guī) 共計(jì) 13項(xiàng)法規(guī)，詳見中國證券業(yè)協(xié)會編制的 《 融資融券業(yè)務(wù)知識手冊 》 （ 2022年 2月版） ? 《 證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法 》 ? 《 證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)內(nèi)部控制指引 》 ? 滬深交易所融資融券交易試點(diǎn)實(shí)施細(xì)則及試點(diǎn)會員業(yè)務(wù)指南 ?
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