方正證券融資融券應(yīng)急制度-展示頁
2025-01-20 14:28本頁面
【正文】 外通報(bào)的信息內(nèi)容應(yīng)保持一致 完整性 事件報(bào)告人進(jìn)行事件上報(bào)時(shí)應(yīng)將事件現(xiàn)象、可能原因、影響范圍、預(yù)計(jì)處理時(shí)間等內(nèi)容進(jìn)行完整表述 報(bào)告流程 對(duì)內(nèi)報(bào)告 對(duì)外報(bào)告 對(duì)外持續(xù)報(bào)告 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)突發(fā)事件應(yīng)急工作預(yù)案 突發(fā)重大事件的范圍 自然災(zāi)害或人為因素導(dǎo)致的電力等能源供應(yīng)中斷； 網(wǎng)絡(luò)通訊故障、計(jì)算機(jī)軟硬件故障引起的大規(guī)模交易系統(tǒng)癱瘓； 因交易所行情中斷、交易不暢通引起投資者聚眾鬧事、重大理賠事件； 因服務(wù)或營銷措施不力引進(jìn)的大規(guī)模客戶流失事件； 營業(yè)部各類財(cái)物、設(shè)備等被盜或犯罪分子搶劫財(cái)物、現(xiàn)金、庫款等； 受到犯罪分子的恐怖威脅等情況； 交易場(chǎng)所人群中發(fā)現(xiàn)有國家嚴(yán)控的傳染性疾病的病例； 內(nèi)部員工發(fā)生重大職務(wù)犯罪等； 自然災(zāi)害，如水災(zāi)、火災(zāi)、地震等不可預(yù)測(cè)的災(zāi)害等； 因營業(yè)部員工或經(jīng)紀(jì)人的不當(dāng)行為，引發(fā)的重大風(fēng)險(xiǎn)事件而造成公司或營業(yè)部重大損失等。當(dāng)任何一條 SDH發(fā)生故障，自動(dòng)切換備用的 SDH線路；當(dāng)?shù)孛鎯蓷l線路同時(shí)故障時(shí)，通過營業(yè)部技術(shù)人員手工連接VPN線路，與公司總部端連接，即可恢復(fù)交易的連續(xù)。 突發(fā)事件處置流程 出現(xiàn)由于電力、消防、通訊故障、自然災(zāi)害、導(dǎo)致 的技術(shù)故障 出現(xiàn)電力、消防、通訊或其它非技術(shù)故障 出現(xiàn) 非技術(shù)故障 導(dǎo)致 的 融資融券資金結(jié)算調(diào)撥系統(tǒng)無法運(yùn)行或運(yùn)行不正常的 由于公司被取消或限制融資融券交易資格 證券市場(chǎng)出現(xiàn)極端情況，存在較大系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，造成大面積客戶達(dá)到強(qiáng)制平倉條件或可能導(dǎo)致公司出現(xiàn)較大比例壞賬的情形 由于公司融資融券交易管理系統(tǒng)的凈資本、標(biāo)的證券、可充抵保證金證券名單、交易監(jiān)控參數(shù)等業(yè)務(wù)參數(shù)設(shè)置錯(cuò)誤 突發(fā)事件處置流程（續(xù)） 因上市公司自身原因，證券價(jià)格走勢(shì)出現(xiàn)極端情況，造成部分客
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