【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 場(chǎng)具有代表性的指數(shù)。A、正確 B、錯(cuò)誤(141)通常收益率的計(jì)算公式為:收益率=(收入支出)/收入*100%。A、正確 B、錯(cuò)誤(142)目前,我國(guó)對(duì)基金信息披露進(jìn)行管理的部門主要是中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)和滬、深交易所,但各自的職責(zé)和權(quán)限不同。A、正確 B、錯(cuò)誤(143)資產(chǎn)管理計(jì)劃每年至多開(kāi)放一次計(jì)劃份額的參與和退出，證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。A、正確 B、錯(cuò)誤(144)動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置策略對(duì)資產(chǎn)管理人預(yù)測(cè)資產(chǎn)收益變化的能力要求較高,而對(duì)其及時(shí)采取有效行動(dòng)的能力則要求不高。（）A、正確 B、錯(cuò)誤(145)。A、正確 B、錯(cuò)誤(146)根據(jù)我國(guó)的有關(guān)法規(guī),基金管理公司變更股東出資比例,需報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。（）A、正確 B、錯(cuò)誤(147)基金募集期間的律師費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)及其它相關(guān)費(fèi)用，經(jīng)托管人同意后，可以從基金財(cái)產(chǎn)中列支。A、正確 B、錯(cuò)誤(148)反映股票基金風(fēng)險(xiǎn)大小的主要指標(biāo)有久期、標(biāo)準(zhǔn)差、貝塔值、投資組合平均剩余期限等。A、正確 B、錯(cuò)誤(149)基金管理公司應(yīng)對(duì)新管理的基金獨(dú)立建賬,獨(dú)立核算。（）A、正確 B、錯(cuò)誤(150)在我國(guó)，開(kāi)放式基金申購(gòu)采取“已知價(jià)”法的方式。A、正確 B、錯(cuò)誤第二篇：基金押題卷七(題目)基金押題卷七（題目）單選題(1)預(yù)測(cè)股票未來(lái)收益率的準(zhǔn)確性越低,積極的股票風(fēng)格管理的有效性（）。A 不受影響 B 越低 C 不能判斷 D 越高(2)資產(chǎn)配置是根據(jù)投資需求將投資資金在不同類別資產(chǎn)之間進(jìn)行分配，配置原則一般是（）。A 回歸均衡 B 科學(xué)規(guī)范 C 高效 D 安全(3)目前，封閉式基金交易報(bào)價(jià)的最小變動(dòng)單位為（）元人民幣。A B C D (4)下列關(guān)于我國(guó)基金銷售渠道的表述，正確的是（）。A 目前我國(guó)開(kāi)放式基金的銷售逐漸形成了基金管理公司代銷、證券公司代銷、銀行直銷的銷售體系B 在商業(yè)銀行基金銷售中，定期定額投資計(jì)劃占有非常重要的地位 C 保險(xiǎn)公司的銷售渠道已經(jīng)成為一個(gè)開(kāi)放式的平臺(tái)D 從歷史上看，我國(guó)的的商業(yè)銀行占據(jù)了基金銷售的絕對(duì)市場(chǎng)份額(5)對(duì)基金管理公司建立內(nèi)部控制系統(tǒng)和維持其有效性承擔(dān)最終責(zé)任的是()。A 基金管理公司經(jīng)營(yíng)管理層 B 基金管理公司督察長(zhǎng) C 基金管理公司董事會(huì) D 基金份額持有人(6)在營(yíng)銷過(guò)程管理中,要求基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)有關(guān)信息進(jìn)行收集、總結(jié)并認(rèn)真評(píng)價(jià),以找到有吸引力的機(jī)會(huì)和避開(kāi)環(huán)境中的威脅因素的是()。A 市場(chǎng)營(yíng)銷實(shí)施 B 市場(chǎng)營(yíng)銷計(jì)劃 C 市場(chǎng)營(yíng)銷分析 D 營(yíng)銷環(huán)境分析(7)某基金投資政策規(guī)定,基金在股票和債券上的正常投資比例分別為60%、40%,但年初在股票和債券上的實(shí)際投資比例分比為90%、40%,股票和債券投資的實(shí)際年收益率分別為15%、4%,請(qǐng)問(wèn)該基金的資產(chǎn)配置貢獻(xiàn)為()。A % B 1% C 2% D %(8)客戶服務(wù)是基金營(yíng)銷的重要組成部分，下列不屬于客戶服務(wù)的是（）。A 座談會(huì) B 郵寄服務(wù)C “一對(duì)一”專人服務(wù) D 研討會(huì)(9)下列關(guān)于ETF的描述,正確的是()。A 周轉(zhuǎn)率可以用日或者周表示,等于二級(jí)市場(chǎng)成交量與ETF基金凈值之比 B 跟蹤偏離度是反映ETF收益的指標(biāo)C ETF的折/溢價(jià)率和封閉式基金的折/溢價(jià)率類似,是反映ETF交易效率的指標(biāo),但是無(wú)法反映市場(chǎng)流動(dòng)性強(qiáng)弱D 基金凈值收益率是反映ETF收益的指標(biāo)(10)保本基金的安全墊等于（）。A 投資組合期末最低目標(biāo)價(jià)值 B 可承受的最低損失限額C 投資組合現(xiàn)時(shí)凈值超過(guò)價(jià)值底線的數(shù)額 D 投資組合現(xiàn)時(shí)價(jià)格超過(guò)價(jià)值底線的數(shù)額(11)以下哪類資金清算屬于交易所交易資金清算的范疇()。A 支付贖回款 B A股交易 C 增發(fā)新股 D 支付管理費(fèi)(12)債券指數(shù)化投資策略的目標(biāo)是使債券投資組合的收益（）。A 高于市場(chǎng)平均收益 B 與市場(chǎng)平均收益相同C 與某個(gè)特定指數(shù)的收益相同 D 高于某個(gè)特定指數(shù)的收益(13)根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，1只基金持有1家上市公司的股票，其市值不得高于該基金資產(chǎn)凈值的（）。A 5% B 10% C 15% D 20%(14)關(guān)于套利,以下表述正確的是()。A 折價(jià)套利會(huì)導(dǎo)致ETF總份額的增加 B 溢價(jià)套利會(huì)導(dǎo)致ETF總份額的縮減 C ETF不存在套利交易D 當(dāng)同一商品在不同市場(chǎng)上價(jià)格不一致時(shí)就會(huì)存在套利交易(15)公司型基金依據(jù)()設(shè)立運(yùn)營(yíng)。A 基金公司章程 B 基金合同C 基金招募說(shuō)明書 D 發(fā)起人協(xié)議(16)基金信息披露的主要監(jiān)管者是()。A 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其各地方監(jiān)管局 B 中國(guó)人民銀行 C 高級(jí)管理人員 D 國(guó)務(wù)院(17)從資產(chǎn)配置的角度看，依據(jù)買入并持有策略構(gòu)造的市場(chǎng)投資組合的價(jià)值與證券市場(chǎng)價(jià)值總體上保持（）。A 反方向同比例 B 同方向同比例 C 反方向反比例 D 同方向反比例(18)保本基金的安全墊等于()。A 投資組合現(xiàn)時(shí)凈值與價(jià)值底線兩者中較小的值 B 投資組合現(xiàn)時(shí)凈值超過(guò)價(jià)值底線的數(shù)額 C 價(jià)值底線超過(guò)投資組合現(xiàn)時(shí)凈值的數(shù)額 D 投資組合現(xiàn)時(shí)凈值與價(jià)值底線之和(19)ETF的申購(gòu)是()。A 用ETF份額換取一籃子股票 B 用現(xiàn)金換取ETF份額C 用一籃子股票換取ETF份額 D 用ETF份額換取現(xiàn)金(20)根據(jù)利率期限結(jié)構(gòu)的完全預(yù)期理論,水平的收益率曲線意味著預(yù)期未來(lái)的短期利率將()。A 無(wú)法確定 B 上升 C 不變 D 下降(21)基金管理公司的主要業(yè)務(wù)不包括()。A 特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B 基金的評(píng)價(jià)C 證券投資基金業(yè)務(wù)D 全國(guó)社會(huì)保障基金管理及企業(yè)年金管理業(yè)務(wù)(22)ETF的投資目標(biāo)是（）。A 使ETF規(guī)模不斷擴(kuò)大 B 提供盡可能多的套利機(jī)會(huì) C 取得與指數(shù)基本一致的收益 D 超越指數(shù)(23)基金銷售機(jī)構(gòu)人員在銷售基金時(shí),不正確的行為是()。A 進(jìn)行基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查 B 向投資人承諾收益C 介紹投資人想要了解的基金產(chǎn)品情況D 根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)偏好,推薦適合的基金產(chǎn)品(24)不屬于基金巨額贖回的有()。A 單個(gè)開(kāi)放日基金贖回申請(qǐng)為基金總份額的14% B 單個(gè)開(kāi)放日基金贖回申請(qǐng)為基金總份額的11% C 單個(gè)開(kāi)放日基金贖回申請(qǐng)為基金總份額的8% D 單個(gè)開(kāi)放日基金贖回申請(qǐng)為基金總份額的16%(25)不屬于封閉式基金合同內(nèi)容的是（）。A 基金份額總額 B 基金合同期限 C 最低募集份額總額D 募集基金的目的和基金名稱(26)基金管理人應(yīng)在開(kāi)放式基金合同生效后每6個(gè)月結(jié)束之日起（）內(nèi)，更新招募說(shuō)明書并登載在網(wǎng)站上。A 45日 B 30日 C 60日 D 15日(27)下列關(guān)于資產(chǎn)配置的表述，錯(cuò)誤的是（）。A 資產(chǎn)配置是投資過(guò)程中最重要的環(huán)節(jié)之一，對(duì)投資組合業(yè)績(jī)的貢獻(xiàn)率達(dá)到80%以上 B 其目標(biāo)在于協(xié)調(diào)提高收益與降低風(fēng)險(xiǎn)之間的關(guān)系，與投資者的特征和需求密切相關(guān)C 從實(shí)際投資的需求來(lái)看，資產(chǎn)配置的目標(biāo)在于以資產(chǎn)類別的歷史表現(xiàn)與投資子者的風(fēng)險(xiǎn)偏好為基礎(chǔ)，決定不同資產(chǎn)類別在投資組合中所占的比重，從而降低投資風(fēng)險(xiǎn)提高投資收益 D 需要考慮投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和收益要求的各項(xiàng)因素(28)債券投資管理中的免疫法，主要運(yùn)用了（）。A 流動(dòng)性偏好理論 B 債券的久期 C 套利原理D 利率期限結(jié)構(gòu)的特性(29)以下關(guān)于基金利潤(rùn)分配的表述,錯(cuò)誤的是()。A 投資者周五申請(qǐng)贖回的貨幣基金份額,不享有周末的利潤(rùn)分配 B 封閉式基金一般采用現(xiàn)金方式分紅C 基金進(jìn)行利潤(rùn)分配會(huì)導(dǎo)致基金份額凈值下降,但并不意味著投資者有投資損失 D 開(kāi)放式基金應(yīng)該在基金合同里約定每年基金利潤(rùn)分配的最多次數(shù)(30)一般來(lái)說(shuō),其他條件相同的情況下,流動(dòng)性較差的債券占全收益率()。A 無(wú)法判斷 B 較低 C 沒(méi)有差異 D 較高(31)確定證券投資政策涉及到（）。A 投資規(guī)模的確定 B 個(gè)別證券的選擇 C 投資時(shí)機(jī)的選擇 D 多元化(32)()在股票市場(chǎng)急劇下降或缺乏流動(dòng)性，加劇市場(chǎng)往不利反向運(yùn)動(dòng)。A 買入并持有策略 B 投資組合保險(xiǎn)策略 C 動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置策略 D 恒定混合策略(33),其久期為()。A 18 B C D (34),則該基金的簡(jiǎn)單（凈值）收益率為（）。A % B % C % D %(35)ETF屬于()。A 主動(dòng)型基金 B 指數(shù)基金 C 基金中的基金 D 保本基金(36)關(guān)于LOF基金上市交易的表述,正確的是()。A B 深圳交易所對(duì)LOF交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為5%，自上市首日起執(zhí)行 C 自T+2日起，投資者申購(gòu)的份額可用D LOF份額場(chǎng)內(nèi)、場(chǎng)外申購(gòu)和贖回均采取“份額申購(gòu)、份額贖回”原則(37)有關(guān)基金報(bào)告,不正確的表述是（）。A 基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起60日內(nèi),編制完成基金報(bào)告,并將報(bào)告正文登載于網(wǎng)站上,將報(bào)告摘要登載在制定報(bào)刊上 B 基金報(bào)告的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)通過(guò)審計(jì) C 在報(bào)告的扉頁(yè)須作出投資風(fēng)險(xiǎn)提示D 基金資產(chǎn)凈值信息是基金報(bào)告披露的基金資產(chǎn)運(yùn)作成果的集中表現(xiàn)(38)股票投資的小公司效應(yīng)是一種()。A 以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的投資策略 B 消極性投資策略C 以基本分析為基礎(chǔ)的投資策略 D 市場(chǎng)異常策略(39)基金份額持有人的信息披露義務(wù)主要體現(xiàn)在()方面的披露義務(wù)。A 報(bào)告 B 半報(bào)告C 與基金份額持有人大會(huì)相關(guān) D 重大事項(xiàng)(40)以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A 指數(shù)化投資策略的目標(biāo)是使債券投資組合達(dá)到與某個(gè)特定指數(shù)相同的收益 B 零息債券的規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)為零，是債券組合的理想產(chǎn)品C 指數(shù)化策略與免疫策略都假定市場(chǎng)價(jià)格是公平的均衡價(jià)格，其處理利率暴露風(fēng)險(xiǎn)的方式相同D 多重負(fù)債免疫策略要求投資組合可以償付不止一種預(yù)定的未來(lái)債務(wù)，而不管利率如何變化(41)以下哪項(xiàng)要求不是《證券投資基金法》規(guī)定的基金托管人須滿足的條件()。A 基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔(dān)任 B 凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定 C 設(shè)有專門的基金托管部門D 注冊(cè)資本不低于3億元人民幣(42)某投資人贖回某基金1萬(wàn)份份額,持有時(shí)間為8個(gè)月,%,則其可得到的贖回金額為()。A B C D (43)目前,我國(guó)封閉式基金管理費(fèi)一般按不高于（）%年費(fèi)率計(jì)提。A 前二日 B 次日 C 當(dāng)日 D 前一日(44)根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，“復(fù)核、審查基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格”的職責(zé)應(yīng)該由（）承擔(dān)。A 基金管理人 B 基金托管人 C 基金份額持有人 D 證監(jiān)會(huì)(45)契約型基金的營(yíng)運(yùn)依據(jù)是（）。A 基金合同 B 公司章程 C 股東大會(huì) D 會(huì)員大會(huì)(46)基金對(duì)外提供的會(huì)計(jì)報(bào)表通常不包括()。A 資產(chǎn)負(fù)債表 B 利潤(rùn)表 C 凈值變動(dòng)表 D 收益表(47)據(jù)有關(guān)研究顯示，資產(chǎn)配置對(duì)投資組合業(yè)績(jī)的貢獻(xiàn)率達(dá)到（）。A 20%40% B 40%70% C 70%90% D 90%以上(48)代銷是一種通過(guò)中介機(jī)構(gòu)把基金份額出售給投資者的銷售模式,我國(guó)不屬于這一銷售模式的是（）。A 通過(guò)基金公司的理財(cái)經(jīng)理進(jìn)行的銷售 B 通過(guò)投資公司的財(cái)務(wù)顧問(wèn)進(jìn)行的銷售 C 通過(guò)證券公司的理財(cái)經(jīng)理進(jìn)行的銷售 D 通過(guò)銀行的理財(cái)經(jīng)理進(jìn)行的銷售(49)《證券投資基金銷售管理辦法》中，允許的行為有（）。A 以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平B 采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金 C 募集期間對(duì)認(rèn)購(gòu)費(fèi)打折 D 基金銷售機(jī)構(gòu)加強(qiáng)投資者教育，引導(dǎo)投資者合理投資，保障其合法權(quán)益(50)下列關(guān)于收益、風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整收益指標(biāo)的說(shuō)法,正確的是()。A 收益、風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整收益指標(biāo)均有絕對(duì)與相對(duì)之分B 收益指標(biāo)有絕對(duì)與相對(duì)之分,但風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)沒(méi)有絕對(duì)與相對(duì)之分 C 收益指標(biāo)沒(méi)有絕對(duì)與相對(duì)之分,但風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)有絕對(duì)與相對(duì)之分 D 風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整收益指標(biāo)是相對(duì)衡量指標(biāo)(51)《證券投資基金托管資格管理辦法》要求,基金托管人要有安全高效的清算、交割系統(tǒng),系統(tǒng)內(nèi)證券交易結(jié)算資金在()內(nèi)匯劃到賬。A 一天 B 三小時(shí) C 一小時(shí) D 兩小時(shí)(52)我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，封閉式基金的存續(xù)期應(yīng)在（）以上。A 3年 B 5年 C 10年 D 15年(53)下列關(guān)于機(jī)構(gòu)法人投資基金稅收的表述,正確的是()。A 對(duì)金融機(jī)構(gòu)買賣基金的差價(jià)收入不征收營(yíng)業(yè)稅 B 對(duì)非金融機(jī)構(gòu)買賣基金的差價(jià)收入征收營(yíng)業(yè)稅 C 對(duì)非金融機(jī)構(gòu)買賣基金的差價(jià)收入不征收營(yíng)業(yè)稅 D 企業(yè)投資者買賣基金份額征收印花稅(54)根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定,同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券,不得超過(guò)該證券的()。A 10% B 5% C 15% D 20%(55)下列關(guān)于基金信息披露的表述,正確的是()。A 基金信息披露的原則一般可分為實(shí)質(zhì)性原則與完整性原則B 基金信息披露主要指的是在基金份額的募集過(guò)程中對(duì)基金招募說(shuō)明書等信息的披露 C 強(qiáng)制性信息披露是世界各國(guó)證券投資基金監(jiān)管的普遍做法D 在基金運(yùn)作過(guò)程中可以不定期披露組合及基金財(cái)務(wù)狀況的信息(56)申購(gòu)（認(rèn)購(gòu)）、贖回申請(qǐng)信息由（）匯總后傳送至基金的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)。A 代銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn) B 代銷機(jī)構(gòu)總部 C 基金經(jīng)理 D 信息系統(tǒng)(57)根據(jù)有關(guān)規(guī)定,基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起()個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金份額的發(fā)售。A 4 B 5 C 6 D 3(58)編制基金招募說(shuō)明書的主要目的是（）。A 明確管理人和托管人之間的關(guān)系 B 證明基金管理人的專業(yè)資格 C 讓廣大投資者了解基金詳情 D 規(guī)范基金運(yùn)作的權(quán)利義務(wù)關(guān)系(59)股票投資的基本分析是建立在()的基礎(chǔ)之上的。A 否定強(qiáng)式有效市場(chǎng)B 否定半強(qiáng)式有效市場(chǎng) C 否定弱式有效市場(chǎng) D 以上都不對(duì)(60)下列基金類型中投資風(fēng)險(xiǎn)最低的是()。A 指數(shù)基金 B 股票基金 C 貨幣市場(chǎng)基金 D 債券基金多選題(61)基金招募說(shuō)明書的主要披露事項(xiàng)包括（）。A 招募說(shuō)明書摘要B 基金管理人的基本情況 C 基金資產(chǎn)估值 D 風(fēng)險(xiǎn)警示內(nèi)容(62)債券投資收益可能的來(lái)源有()。A 股息和紅利 B 息票利息C 利息收入的再投資收益D 債券到期或被提前贖回或賣出時(shí)所得到的資本利得(63)基金監(jiān)管主要包括以下哪些方面的內(nèi)容[ ]。A 對(duì)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管 B 對(duì)基金高級(jí)管理人員的監(jiān)管 C 對(duì)基金募集期的監(jiān)管 D 對(duì)基