【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 行估計(jì)B 進(jìn)行統(tǒng)計(jì)控制C 描述兩指標(biāo)變量之間的數(shù)量依存關(guān)系D 把預(yù)報(bào)量帶入回歸方程可對(duì)預(yù)報(bào)因子進(jìn)行估計(jì)專家解析：正確答案：D 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：171描述兩指標(biāo)變量之間的數(shù)量依存關(guān)系。利用回歸方程進(jìn)行預(yù)測(cè)，把預(yù)報(bào)因子（即自變量x）代入回歸方程可對(duì)預(yù)報(bào)量利用回歸方程進(jìn)行統(tǒng)計(jì)控制，通過控制X的范圍來(lái)實(shí)現(xiàn)指標(biāo)Y統(tǒng)計(jì)控制的目標(biāo)。多選題(61) β系數(shù)主要應(yīng)用于()A 度量非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)B 證券的選擇C 風(fēng)險(xiǎn)的控制D 投資組合績(jī)效評(píng)價(jià)專家解析：正確答案：BCD 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：348β系數(shù)的應(yīng)用：（1）證券的選擇；（2）風(fēng)險(xiǎn)控制；（3）投資組合績(jī)效評(píng)價(jià)。(62) 當(dāng)前技術(shù)進(jìn)步的行業(yè)特征包括（）。A 以信息通信技術(shù)為核心的高新技術(shù)成為21世紀(jì)國(guó)家產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的決定性因素之一B 信息技術(shù)的擴(kuò)散與應(yīng)用引起相關(guān)行業(yè)的技術(shù)革命，并加速改造著傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)C 研發(fā)活動(dòng)的投入強(qiáng)度成為劃分高技術(shù)群類和衡量產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的標(biāo)尺D 技術(shù)進(jìn)步速度加快，周期明顯縮短，產(chǎn)品更新?lián)Q代頻繁專家解析：正確答案：ABCD 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：155156當(dāng)前技術(shù)進(jìn)步的行業(yè)特征：以信息通信技術(shù)為核心的高新技術(shù)成為21世紀(jì)國(guó)家產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的決定性因素之一；信息技術(shù)的擴(kuò)散與應(yīng)用引起相關(guān)行業(yè)的技術(shù)革命，并加速改造著傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)；研發(fā)活動(dòng)的投入強(qiáng)度成為劃分高技術(shù)群類和衡量產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的標(biāo)尺；技術(shù)進(jìn)步速度加快，周期明顯縮短，產(chǎn)品更新?lián)Q代頻繁。(63) 以下對(duì)于時(shí)間數(shù)列的判斷,正確的有( )。A 如果所有自相關(guān)系數(shù)都近似地等于零，表明該時(shí)間數(shù)列屬于隨機(jī)性時(shí)間數(shù)列B 如果r1比較大，rr3依次減小，從r4開始趨近于零，表明該時(shí)間數(shù)列是平穩(wěn)性時(shí)間數(shù)列C 如果r1最大，rr3等多個(gè)自相關(guān)系數(shù)逐漸遞減但不為零，表明該時(shí)間數(shù)列是趨勢(shì)性時(shí)間數(shù)列D 如果一個(gè)數(shù)列的自相關(guān)系數(shù)出現(xiàn)周期性變化，每間隔若干個(gè)便有一個(gè)高峰，表明該數(shù)列是季節(jié)性數(shù)列專家解析：正確答案：ABCD 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：177考察不同時(shí)間數(shù)列的特點(diǎn)。(64) 在下列關(guān)于頭肩頂?shù)仔螒B(tài)的表述中,正確的有()。A 頭肩頂形態(tài)是一個(gè)可靠的沽出時(shí)機(jī)B 頭肩頂形態(tài)就成交量而言，左肩最大，頭部次之，而右肩成交量最小，即呈梯狀遞增C 頭肩底是頭肩頂?shù)牡罐D(zhuǎn)形態(tài)，是一個(gè)可靠的買進(jìn)時(shí)機(jī)D 頭肩頂形態(tài)完成后，向下突破頸線時(shí)，成交量一定放大專家解析：正確答案：AC 題型：分析題 難易度：易 頁(yè)碼：283284頭肩頂形態(tài)就成交量而言，左肩最大，頭部次之，而右肩成交量最小，即呈梯狀遞減；頭肩頂形態(tài)完成后，向下突破頸線時(shí)，成交量不一定放大。(65) 關(guān)于證券投資技術(shù)分析的要素，下列表述正確的有（）。A 證券技術(shù)分析中，價(jià)格、成交量、時(shí)間和空間是進(jìn)行分析的要素B 市場(chǎng)行為最基本的表現(xiàn)就是成交價(jià)和成交量C 在進(jìn)行行情判斷時(shí)，時(shí)間有著很重要的作用D 在某種意義上講，波動(dòng)空間可以認(rèn)為是價(jià)格的一個(gè)方面，指的是價(jià)格波動(dòng)所能達(dá)到的極限專家解析：正確答案：ABCD 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：266考查對(duì)證券投資技術(shù)分析的理解，上述都對(duì)。(66) 影響行業(yè)景氣的外因有()。A 經(jīng)濟(jì)周期B 宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)波動(dòng)C 上下游產(chǎn)業(yè)鏈的供應(yīng)需求變動(dòng)D 上市公司的業(yè)績(jī)變動(dòng)專家解析：正確答案：ABC 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：154影響行業(yè)景氣的外因是宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)波動(dòng)、經(jīng)濟(jì)周期、上下游產(chǎn)業(yè)鏈的供應(yīng)需求變動(dòng)。(67) 對(duì)基金管理人進(jìn)行評(píng)價(jià)應(yīng)當(dāng)至少考慮的內(nèi)容包括（）。A 基金管理公司及其人員的合規(guī)性B 基金管理公司的治理結(jié)構(gòu)C 股東的穩(wěn)定性D 信息披露和風(fēng)險(xiǎn)控制能力專家解析：正確答案：ABCD 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：360對(duì)基金管理人進(jìn)行評(píng)價(jià)應(yīng)當(dāng)至少考慮下列內(nèi)容：基金管理公司及其人員的合規(guī)性；基金管理公司的治理機(jī)構(gòu)；股東、高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理的穩(wěn)定性；投資管理和研究能力；信息披露和風(fēng)險(xiǎn)控制能力。(68) 資本資產(chǎn)定價(jià)模型可應(yīng)用于（）。A 資產(chǎn)估值B 資金成本預(yù)算C 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)D 資源配置專家解析：正確答案：ABD 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：349資本資產(chǎn)定價(jià)模型可應(yīng)用于資產(chǎn)估值、資金成本預(yù)算、資源配置等方面。(69) 下列關(guān)于OBOS說法正確的是（）。A OBOS是用一段時(shí)間內(nèi)上漲和下跌股票家數(shù)的差距來(lái)反映當(dāng)前股市多空雙方力量的對(duì)比和強(qiáng)弱B 當(dāng)OBOS的走勢(shì)與指數(shù)背離時(shí)，是采取行動(dòng)的信號(hào)，大勢(shì)可能反轉(zhuǎn)C 當(dāng)OBOS曲線第一次進(jìn)入發(fā)出新阿紅區(qū)域時(shí)，應(yīng)該特別注意是否出現(xiàn)錯(cuò)誤D 當(dāng)OBOS為負(fù)數(shù)時(shí)，市場(chǎng)處于上漲行情專家解析：正確答案：ABC 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：319320當(dāng)OBOS為正數(shù)時(shí)，市場(chǎng)處于上漲行情；當(dāng)OBOS為負(fù)數(shù)時(shí)，市場(chǎng)處于下跌行情。(70) 下列各項(xiàng)中,反映營(yíng)運(yùn)能力的財(cái)務(wù)比率有()A 存貨周轉(zhuǎn)率B 應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率C 主營(yíng)業(yè)務(wù)毛利率D 資產(chǎn)凈利率專家解析：正確答案：AB 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：206營(yíng)運(yùn)能力是指公司經(jīng)營(yíng)管理中利用資金運(yùn)營(yíng)的能力，一般通過公司資產(chǎn)管理比率來(lái)衡量，主要表現(xiàn)為資產(chǎn)管理及資產(chǎn)利用的效率。因此，資產(chǎn)管理比率通常又稱為運(yùn)營(yíng)效率比率，主要包括存貨周轉(zhuǎn)率（存貨周轉(zhuǎn)天數(shù)）、應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)天數(shù)（應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率）、流動(dòng)資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率和總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率等。(71) 關(guān)于再貼現(xiàn)率，下列表述正確的有（）。A 再貼現(xiàn)率提高，會(huì)降低總需求B 再貼現(xiàn)率提高，會(huì)擴(kuò)大總需求C 再貼現(xiàn)率是商業(yè)銀行由于資金周轉(zhuǎn)需要，以未到期的合格票據(jù)再向中央銀行貼現(xiàn)時(shí)所適用的利率D 再貼現(xiàn)率的變動(dòng)對(duì)貨幣供應(yīng)量起直接作用專家解析：正確答案：ACD 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：86再貼現(xiàn)率提高，會(huì)降低總需求，再貼現(xiàn)率降低時(shí)，會(huì)擴(kuò)大需求。(72) 下列屬于外商直接投資的是（）。A 建立外商獨(dú)資企業(yè)B 外商與我國(guó)境內(nèi)企業(yè)共同舉辦中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)C 外商與我國(guó)境內(nèi)企業(yè)共同舉辦中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)D 經(jīng)政府有關(guān)部門批準(zhǔn)的項(xiàng)目投資總額內(nèi)企業(yè)從境外借入資金專家解析：正確答案：ABCD 題型：常識(shí)題 難易度：中 頁(yè)碼：79上述都是外商直接投資的形式。(73) 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施,保證制作發(fā)布證券研究報(bào)告不受()等利益相關(guān)者的干涉和影響。A 資產(chǎn)管理公司B 證券發(fā)行人C 上市公司D 基金管理公司專家解析：正確答案：ABCD 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：420證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報(bào)告不受證券發(fā)行人、上市公司、基金管理公司、資產(chǎn)管理公司等利益相關(guān)者的干涉和影響。(74) 在資產(chǎn)重組過程中,屬于關(guān)聯(lián)交易行為的是()。A 代收代付B 關(guān)聯(lián)購(gòu)銷C 擔(dān)保D 資產(chǎn)租賃專家解析：正確答案：BCD 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：258常見的關(guān)聯(lián)交易有：關(guān)聯(lián)購(gòu)銷；資產(chǎn)租賃；擔(dān)保；托管經(jīng)營(yíng)，承包經(jīng)營(yíng)等管理方面的合同；關(guān)聯(lián)方共同投資。(75) 下列各項(xiàng)中，屬于政府完全壟斷的行業(yè)或部門有（）。A 國(guó)有鐵路B 農(nóng)產(chǎn)品C 郵電D 計(jì)算機(jī)業(yè)專家解析：正確答案：AC 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：143國(guó)有鐵路和郵電屬于政府完全壟斷。(76) 以下哪些非正常的營(yíng)業(yè)狀況要從會(huì)計(jì)報(bào)表附注中獲得資料（ ）。A 證券買賣等非經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目B 已經(jīng)或?qū)⒁Ｖ沟臓I(yíng)業(yè)項(xiàng)目C 重大事故或法律更改等特別項(xiàng)目D 會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和財(cái)務(wù)制度變更帶來(lái)的累積影響等因素專家解析：正確答案：ABCD 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：230以上各項(xiàng)均要從會(huì)計(jì)報(bào)表附注中獲得資料。(77) 下列指標(biāo)中，屬于公司財(cái)務(wù)彈性分析的指標(biāo)是（）。A 經(jīng)營(yíng)現(xiàn)金凈流量B 非經(jīng)營(yíng)收益C 現(xiàn)金滿足投資比率D 現(xiàn)金股利保障倍數(shù)專家解析：正確答案：CD 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：223屬于公司財(cái)務(wù)彈性分析的指標(biāo)是現(xiàn)金滿足投資比率、現(xiàn)金股利保障倍數(shù)。(78) 設(shè)有甲和乙兩種債券:甲債券面值1000元,期限10年,票面利率10%,復(fù)利計(jì)息,到期一次性還本付息。乙債券期限7年,其他條件與甲債券相同。假設(shè)甲債券和乙債券的必要收益率均為9%,那么()。A 甲債券的理論價(jià)格大于乙債券的理論價(jià)格B C 甲債券的理論價(jià)格大于1000元D 與乙債券相比，甲債券的理論價(jià)格對(duì)市場(chǎng)利率的變動(dòng)更敏感專家解析：正確答案：ACD 題型：分析題 難易度：中 頁(yè)碼：37因?yàn)楸匾找媛实陀谄泵胬?，兩債券均為溢價(jià)發(fā)行，甲債券的期限較長(zhǎng)，其持有期的收益率高于乙債券到期的再投資收益率，因此其理論價(jià)格高于乙債券。其他條件相同，期限越長(zhǎng)，債券的利率敏感性越強(qiáng)。(79) 按我國(guó)現(xiàn)行管理體制劃分,全社會(huì)固定資產(chǎn)投資包括()投資A 更新改造B 基本建設(shè)C 保障房開發(fā)D 商品房開發(fā)專家解析：正確答案：ABCD 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：78全社會(huì)固定資產(chǎn)投資包括：國(guó)有經(jīng)濟(jì)單位投資、城鄉(xiāng)集體經(jīng)濟(jì)單位投資、其他各種經(jīng)濟(jì)類型的單位投資和城鄉(xiāng)居民個(gè)人投資；按我國(guó)現(xiàn)行管理體制劃分，全社會(huì)固定資產(chǎn)投資包括基本建設(shè)、更新改造、房地產(chǎn)開發(fā)投資和其他固定資產(chǎn)投資四部分。(80) 《關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券咨詢業(yè)務(wù)行為若干問題的通知》的核心內(nèi)容包括()A 執(zhí)業(yè)回避B 執(zhí)業(yè)誠(chéng)信C 執(zhí)業(yè)披露D 執(zhí)業(yè)隔離專家解析：正確答案：ACD 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：426核心內(nèi)容是執(zhí)業(yè)回避、執(zhí)業(yè)披露和執(zhí)業(yè)隔離，其規(guī)范方式是事前預(yù)防與事后查處相結(jié)合。(81) 投資者的無(wú)差異曲線簇與證券組合可行域有效邊界的切點(diǎn)所表示的組合( )。A 相對(duì)于其他有效組合，該組合所在的無(wú)差異曲線位置最高B 相對(duì)于其他有效組合，該組合所在的無(wú)差異曲線的位置最低C 是投資者最滿意的有效組合D 不是投資者最滿意的有效組合專家解析：正確答案：AC 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：340相對(duì)于其他有效組合，該組合所在的無(wú)差異曲線位置最高，這樣的有效組合便是投資者最滿意的有效組合，而它恰恰是無(wú)差異曲線簇與有效邊界的切點(diǎn)所表示的組合。(82) 我國(guó)證券分析師職業(yè)道德的十六字原則中包含（）。A 公正公開原則B 謹(jǐn)慎客觀原則C 勤勉盡職原則D 獨(dú)立誠(chéng)信原則專家解析：正確答案：BCD 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：428應(yīng)為公正公平原則。(83) 在組建證券投資組合時(shí),投資者需要注意()。A 個(gè)別證券選擇B 證券的價(jià)位C 投資時(shí)機(jī)選擇D 投資多元化專家解析：正確答案：ACD 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：324在構(gòu)建證券投資組合時(shí)，投資者需要注意個(gè)別證券選擇、投資時(shí)機(jī)選擇和多元化三個(gè)問題。(84) 計(jì)算某公司某會(huì)計(jì)年度的流動(dòng)資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率所需要的數(shù)據(jù)有（ ）。A 營(yíng)業(yè)成本B 營(yíng)業(yè)收入C 年初流動(dòng)資產(chǎn)D 年末流動(dòng)資產(chǎn)專家解析：正確答案：BCD 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：208流動(dòng)資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率=營(yíng)業(yè)收入/平均流動(dòng)資產(chǎn)。平均流動(dòng)資產(chǎn)=（年初流動(dòng)資產(chǎn)+年末流動(dòng)資產(chǎn)）/2。(85) 股票價(jià)格走勢(shì)的支撐線和壓力線的存在,主要由( )所決定。A 投資者的籌碼分布B 投資者的持有成本C 價(jià)格高低水平D 投資者的心理因素專家解析：正確答案：ABD 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：276在某一價(jià)位附近之所以形成對(duì)股價(jià)運(yùn)動(dòng)的支撐和壓力，主要由投資者的籌碼分布、持有成本以及投資者的心理因素所決定。(86) 資本資產(chǎn)定價(jià)模型的假設(shè)條件包括( )。A 投資者都依據(jù)組合的期望收益率和方差選擇證券組合B 資本市場(chǎng)沒有摩擦C 任何證券的交易單位都是不可分的D 投資者對(duì)證券的收益和風(fēng)險(xiǎn)及證券間的關(guān)聯(lián)性具有完全相同的預(yù)期專家解析：正確答案：ABD 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：341資本資產(chǎn)定價(jià)模型是建立在若干假設(shè)條件基礎(chǔ)上的。這些假設(shè)條件可概括為如下三項(xiàng)假設(shè)。假設(shè)一：投資者都依據(jù)期望收益率評(píng)價(jià)證券組合的收益水平，依據(jù)方差（或標(biāo)準(zhǔn)差）評(píng)價(jià)證券組合的風(fēng)險(xiǎn)水平，并采用上一節(jié)介紹的方法選擇最優(yōu)證券組合。假設(shè)二：投資者對(duì)證券的收益、風(fēng)險(xiǎn)及證券間的關(guān)聯(lián)性具有完全相同的預(yù)期。假設(shè)三：資本市場(chǎng)沒有摩擦。所謂摩擦，是指市場(chǎng)對(duì)資本和信息自由流動(dòng)的阻礙。因此，該假設(shè)意味著：在分析問題的過程中，不考慮交易成本和對(duì)紅利、股息及資本利得的征稅，信息在市場(chǎng)中自由流動(dòng)，任何證券的交易單位都是無(wú)限可分的，市場(chǎng)只有一個(gè)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)借貸利率，在借貸和賣空上沒有限制。在上述假設(shè)中，第一項(xiàng)和第二項(xiàng)假設(shè)是對(duì)投資者的規(guī)范，第三項(xiàng)假設(shè)是對(duì)現(xiàn)實(shí)市場(chǎng)的簡(jiǎn)化。(87) 期現(xiàn)套利實(shí)施步驟包括（