【文章內(nèi)容簡介】 B、開放式 C、封閉式(109)全國銀行間債券市場參與者進行每筆買斷式回購均應訂立書面形式的合同，其書面形式包括（）等。A、成交單 B、合同書 C、信件D、數(shù)據(jù)電文(110)證券公司營業(yè)部在為客戶辦理（）等業(yè)務時，應當進行客戶身份識別。A、資金賬戶的開立、注銷B、信用賬戶的開立、注銷C、開通非柜面交易委托方式D、增加服務品種判斷題(111)投資者通過基金管理人及其他代銷機構(gòu)認購LOF基金,應使用中國結(jié)算公司深圳開放式基金賬戶。A、正確 B、錯誤(112)股票交易特別處理不是對上市公司的處罰，只是對上市公司目前狀況的一種揭示，是要提示投資者注意風險。A、正確 B、錯誤(113)根據(jù)現(xiàn)行交易規(guī)則，深圳證券交易所證券的收盤價通過集合競價的方式產(chǎn)生。A、正確 B、錯誤(114)全國銀行間市場債券回購交易結(jié)算方式有四種，具體方式由交易雙方協(xié)商選擇。A、正確 B、錯誤(115)資金交收賬戶與結(jié)算備付金賬戶是兩類不同的賬戶。A、正確 B、錯誤(116)證券交易交收的實質(zhì)是依據(jù)清算結(jié)果實現(xiàn)證券與價款的收付，從而結(jié)束整個交易過程。A、正確 B、錯誤(117)根據(jù)中國證監(jiān)會《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》的有關(guān)規(guī)定,證券公司和證券經(jīng)紀人的失信行為信息,記入證券期貨市場誠信信息數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)。A、正確 B、錯誤(118)上海證券交易所可以接受最優(yōu)7檔即時成交剩余撤銷申報或最優(yōu)7檔即時成交剩余轉(zhuǎn)限價申報。A、正確 B、錯誤(119)證券交易所應自受理會員轉(zhuǎn)讓席位申請之日起3個工作日內(nèi)對申請進行審核，并作出是否同意的決定。A、正確 B、錯誤(120)目前我國證券交易結(jié)算采取全額保證金制度,一般不會出現(xiàn)資金交收違約情況。A、正確 B、錯誤(121)增發(fā)新股只可以采用網(wǎng)下發(fā)行的方式。A、正確 B、錯誤(122)可轉(zhuǎn)換債券的持有者必須在規(guī)定的轉(zhuǎn)換期間內(nèi)選擇有利時機，要求證券公司按照規(guī)定的價格和比例將債券轉(zhuǎn)換為股票。A、正確 B、錯誤(123)深圳證券交易所決定撤銷中小企業(yè)板某公司退市風險警示的，該公司應當按照深圳證券交易所要求在撤銷退市風險警示前一個交易日作出公告。A、正確 B、錯誤(124)客戶最多可與3家證券公司簽訂融資融券合同,向上述3家證券公司融入資金和證券。A、正確 B、錯誤(125)證券登記結(jié)算公司按照《結(jié)算備付金管理辦法》管理證券公司信用交易結(jié)算備付金。A、正確 B、錯誤(126)客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度要求,證券公司客戶的交易結(jié)算資金只能存放在指定的證券營業(yè)部。A、正確 B、錯誤(127)證券公司操縱市場行為的根本目的是為了獲取利益或減少損失。A、正確 B、錯誤(128)目前我國證券交易實行全額保證金制度,因此,證券登記結(jié)算機構(gòu)不會發(fā)生流動性風險。A、正確 B、錯誤(129)境內(nèi)法人不能申請辦理證券賬戶合并業(yè)務。A、正確 B、錯誤(130)根據(jù)上海證券交易所和深圳證券交易所的有關(guān)管理辦法，已上市交易的權(quán)證，合格機構(gòu)可創(chuàng)設(shè)同種權(quán)證。A、正確 B、錯誤(131)債券的凈價交易是指買賣債券時，以不含有應計利息的價格申報并成交的交易。A、正確 B、錯誤(132)融資買入、融券賣出的申報數(shù)量應當為1000股（份）或其整數(shù)倍。A、正確 B、錯誤(133)在證券交易所國債買斷式回購結(jié)算過程中,中國結(jié)算公司上海分公司在收到結(jié)算參與人繳納的履約金后,立即對履約金單列專戶代為保管,直至買斷式回購交易到期結(jié)算完成。A、正確 B、錯誤(134)根據(jù)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點辦法》的規(guī)定，主辦券商應通過專用通道，按接受投資者委托的時間先后順序向報價系統(tǒng)申報。A、正確 B、錯誤(135)證券交易所應當為客戶提供其信用證券賬戶內(nèi)數(shù)據(jù)的查詢服務。A、正確 B、錯誤(136)定向資產(chǎn)管理業(yè)務的投資范圍包括股票、債券、央行票據(jù)等。A、正確 B、錯誤(137)在上海證券交易所國債買斷式回購結(jié)算過程中，中國結(jié)算公司上海分公司在收到結(jié)算參與人繳納的履約金后，立即對履約金單列專戶代為保管，直至買斷式回購交易到期結(jié)算完成。A、正確 B、錯誤(138)當上市公司出現(xiàn)消除退市風險的情形后,證監(jiān)會可撤銷其退市風險警示。A、正確 B、錯誤(139)證券交易所會員可以向證券交易所提出申請購買席位,也可以在證券交易所會員之間轉(zhuǎn)讓席位。A、正確 B、錯誤(140)2010年4月16日,我國股指期貨開始上市交易。A、正確 B、錯誤(141)證券交易的交收是指對每一營業(yè)日中每個結(jié)算參與人證券和資金的應收、應付數(shù)據(jù)和金額進行計算,從而完成財產(chǎn)轉(zhuǎn)移的處理過程。A、正確 B、錯誤(142)在證券市場設(shè)立之初即設(shè)立的結(jié)算互保金，不能用于彌補結(jié)算參與人違約給中國結(jié)算公司帶來的損失。A、正確 B、錯誤(143)在融資融券業(yè)務中,證券登記結(jié)算機構(gòu)可根據(jù)客戶申請,為其開立實名信用證券賬戶?？蛻粲糜谝患易C券交易所上市證券交易的信用證券賬戶只能有一個。A、正確 B、錯誤(144)理財顧問服務具有顧問性、專業(yè)性、綜合性和短期性的特點。A、正確 B、錯誤(145)在固定收益平臺中，交易商與客戶之間的交易特指商業(yè)銀行與其客戶協(xié)議交易在固定收益平臺掛牌交易的固定收益證券。A、正確 B、錯誤(146)客戶申請開通網(wǎng)上交易委托方式時,應在營業(yè)部柜臺當場設(shè)置交易密碼和資金密碼。A、正確 B、錯誤(147)在債券質(zhì)押式回購交易中，融出資金、享有債券質(zhì)權(quán)的一方是正回購方。A、正確 B、錯誤(148)在證券經(jīng)紀業(yè)務中，防范合規(guī)風險的措施之一是強化崗位制約和監(jiān)督，對經(jīng)紀業(yè)務主要部門和崗位實行相互分離的管理制度。A、正確 B、錯誤(149)投資者通過我國證券交易所交易系統(tǒng)進行股東大會網(wǎng)絡投票均選擇買入。A、正確 B、錯誤(150)我國上海證券交易所規(guī)定，對于有價格漲跌幅限制的股票、封閉式基金競價交易，出現(xiàn)日收盤價格漲跌幅偏離值達到177。5%的各前3只股票（基金），證券交易所分別公布相關(guān)證券當日買入、賣出金額最大的5家會員營業(yè)部的名稱及其買入、賣出金額。A、正確 B、錯誤第二篇：交易押題卷六(題目)（共）交易押題卷六（題目）單選題(1)按照我國證券交易所對有漲跌幅限制證券的交易的有效競價范圍的規(guī)定,基金在一個交易日的交易價格相對于上一個交易日收盤價格的漲跌幅度不得超過()。A、15% B、10% C、5% D、30%(2)上海證券交易所規(guī)定，申購新股時每一申購單位為（）股。A、100 B、200 C、500 D、1000(3)深圳證券交易所上市開放式基金合同生效后即進入封閉期,該封閉期一般不超過()個月。A、1 B、4 C、2 D、3(4)有關(guān)可轉(zhuǎn)換債券“債轉(zhuǎn)股”的操作流程,下列說法不正確的是()。A、可轉(zhuǎn)換債券“債轉(zhuǎn)股”通過證券交易所系統(tǒng)進行 B、可轉(zhuǎn)換債券“債轉(zhuǎn)股”需要規(guī)定一個轉(zhuǎn)換期 C、可轉(zhuǎn)換債券的買賣申報劣于轉(zhuǎn)股申報 D、即日買進的可轉(zhuǎn)換債券當日可申請轉(zhuǎn)股(5)下列各項中，屬于證券經(jīng)紀業(yè)務技術(shù)風險的有（）。A、證券公司在經(jīng)紀業(yè)務中違反法律、行政法規(guī)規(guī)定，可能使證券公司受到法律制裁的風險B、違規(guī)操作而使證券公司受到監(jiān)管處罰C、通訊設(shè)施發(fā)生技術(shù)故障，導致行情中斷D、以上都不對(6)境外證券經(jīng)營機構(gòu)駐華代表處申請成為證券交易所特別會員的條件,不包括()。A、代表處及其所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)最近一年無因重大違法違規(guī)行為而受主管當局處罰的情形B、具有中國證監(jiān)會要求的資金或營運資金C、其所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)具有從事國際證券業(yè)務的經(jīng)驗,具有良好的信譽和業(yè)績 D、依法設(shè)立且滿一年(7)關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務,以下說法錯誤的是()。A、股份轉(zhuǎn)讓公司應當而且只能委托1家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉(zhuǎn)讓B、由證券交易所為股份轉(zhuǎn)讓公司指定臨時代辦機構(gòu)的，臨時代辦機構(gòu)應在被指定之日起30個工作日內(nèi)，開始為辦理代辦股份轉(zhuǎn)讓服務C、中國證券業(yè)協(xié)會依法對代辦股份轉(zhuǎn)讓服務進行監(jiān)督管理D、代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份(8)某證券公司持有一種國債，面值1000萬元，當時標準券折算率1:，當日該公司有現(xiàn)金余額6000萬元,買入股票80萬股，均價為每股20元,申購新股800萬股。每股6元，該公司需要回購融入()資金方可保證當日資金清算和交收。A、800萬元 B、1000萬元 C、1200萬元 D、400萬元(9)LOF的發(fā)售除了通過代銷機構(gòu)外，還可以通過（）進行銷售。A、交易所 B、證券公司 C、證監(jiān)會 D、銀行(10)客戶申請注銷證券賬戶,經(jīng)辦人應查驗申請人所提供的資料的()。A、真實性、及時性、完整性及一致性 B、真實性、及時性、有效性及完整性 C、及時性、有效性、準確性及一致性 D、真實性、有效性、完整性及一致性(11)全國銀行間債券市場回購交易數(shù)額最小為債券面額（），交易單位為債券面額（）。A、10萬，1萬 B、10萬，1000元 C、1萬，1000元 D、100萬，1萬(12)以下關(guān)于深圳證券交易所證券轉(zhuǎn)托管的說法，錯誤的是()。A、轉(zhuǎn)托管可以是一只證券的部分或全部 B、轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券 C、轉(zhuǎn)托管一經(jīng)申報不能撤單D、轉(zhuǎn)托管數(shù)據(jù)確認后下一個交易日起,相應的證券托管再轉(zhuǎn)入證券營業(yè)部(13)委托根據(jù)()，委托指令分為買進委托和賣出委托。A、委托價格限制 B、委托訂單的數(shù)量 C、委托時效限制D、委托買賣證券的方向(14)成交時（）原則為：較高價格買入申報優(yōu)先于較低價格買入申報，較低價格賣出申報優(yōu)先于較高價格賣出申報。A、時間優(yōu)先B、價格優(yōu)先C、客戶優(yōu)先D、數(shù)量優(yōu)先(15)中央政府發(fā)行的債券也稱（）。A、公司債券 B、地方債 C、國債D、數(shù)量優(yōu)先(16)下列選項中,()不屬于證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務的禁止行為。A、在批準的營業(yè)場所之外接受客戶委托買賣證券 B、將客戶的資金和證券借與他人 C、以低于客戶委托的買入價格買進股票 D、向客戶保證投資收益(17)在最低結(jié)算支付金限額的確定時，上月買入金額不包括（）。A、買斷式回購到期回購金額 B、A股二級市場買入金額C、債券回購初始溶出資金金額 D、到期回購金額(18)證券交易所會員應當設(shè)會員代表（），組織、協(xié)調(diào)會員與交易所的各項業(yè)務往來。A、14名B、4名C、2名D、1名(19)從證券公司角度而言,與證券經(jīng)紀業(yè)務相比較,證券自營業(yè)務的首要特點表現(xiàn)為（）。A、決策的自主性 B、交易的風險性 C、信息的公開性D、融資專用資金賬戶(20)上海證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購資金凍結(jié)時間設(shè)計為（）個交易日。A、3 B、4 C、5 D、6(21)在證券經(jīng)紀業(yè)務中,證券公司同時接受兩個以上委托人買進與賣出相同種類、數(shù)量、價格證券的委托時,應該()成交。A、一起進場申報競價 B、分別進場申報競價 C、自行對沖成交 D、以上都不對(22)下列機構(gòu)中對證券公司自營業(yè)務進行相應的日常監(jiān)督管理的是（）。A、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)B、證券交易所C、證券業(yè)協(xié)會D、證券登記結(jié)算機構(gòu)(23)全國銀行間債券市場買斷式回購的期限由交易雙方確定,但最長不得超過()。A、30天 B、60天 C、90天 D、91天(24)根據(jù)有關(guān)規(guī)定,配股權(quán)證有中國結(jié)算公司根據(jù)()提供的配股方案中的配股比例,按照配股除權(quán)登記的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)證,完成配股權(quán)證的派發(fā)。A、主承銷商 B、證券交易所 C、上市公司 D、中證監(jiān)會(25)以下關(guān)于上海證券交易所買斷式回購交易，說法錯誤的是（）。A、國債買斷式回購的交易主體限于在中國結(jié)算公司上海分公司以法人名義開立證券賬戶的機構(gòu)投資者B、所有證券交易所的會員均可參與買斷式回購C、會員公司代理客戶參與買斷式回購交易，需承擔其客戶在債券和資金結(jié)算方面的交收責任D、國債買斷式回購交易的券種和回購期限由交易所確定并向市場公布(26)某證券公司持有一種國債，面值1000萬元。當日該公司有現(xiàn)金余額6000萬元，買入股票100萬股，均價為每股20元，申購新股800萬股，每股6元。該公司需回購融入（）資金方可保證當日資金清算和交收。A、600萬元 B、800萬元 C、500萬元 D、480萬元(27)證券公司在與客戶簽訂《融資融券合同》后,其營業(yè)部應當為客戶開立（）。A、信用交易擔保資金賬戶 B、信用資金賬戶 C、信用資金臺賬 D、經(jīng)營風險(28)證券公司應當在每一月份結(jié)束后()個工作日內(nèi),向中國證監(jiān)會、證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和證券交易所書面報告當月融資融券業(yè)務客戶的開戶數(shù)量。A、5 B、7 C、10 D、15(29)在深圳證券交易所,對于不采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項下填報表決意見,1股代表()。A、選舉投票 B、同意 C、反對 D、放棄(30)我國證券交易所的決策機構(gòu)是（）。A、會員大會 B、專門委員會 C、董事會 D、理事會(31)根據(jù)深圳證券交易所《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》的規(guī)定,在常規(guī)的股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購操作流程中,驗資及配號為()。(T日為申購日)A、T+1日 B、T+2日 C、T+3日 D、T+4日(32)()是指對在規(guī)定的一段時間內(nèi)接受的買賣申報一次性集中撮合的競價方式。A、招標競價 B、連續(xù)競價 C、集合競價 D、證券公司(33)關(guān)于證券交易清算與交收的區(qū)別，下列表述中錯誤的是（）。A、清算是對應收、應付證券及價款的計算B、清算確定應收、應付數(shù)額或金額，發(fā)生財產(chǎn)的實際轉(zhuǎn)移 C、交收是辦理證券和價款的收付，發(fā)生財產(chǎn)的實際轉(zhuǎn)移 D、清算不發(fā)生財產(chǎn)的實際轉(zhuǎn)移(34)按照資金賬戶的管理及操作規(guī)范要求,如果自然人客戶姓名或身份證號發(fā)生變化,客戶須提交(),辦理資料更改申請手續(xù)。A、本人有效身份證明、證券賬戶卡原件B、本人有效身份證明、證券賬戶卡原件和客戶資金第三方存管協(xié)議書 C、本人有效身份證明、證券賬戶卡和證券交易委托代理協(xié)議書D、本人有效身份證明、資金賬戶卡和公安部門出具的變更證明及復印件(35)關(guān)于證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務的推廣安排,以下說法錯誤的是()。A、證券公司應當聘請具有