【正文】 54)自助交割是指客戶憑()在自助交割機上進行交割,自行打印交割單。A、客戶回訪 B、信息隔離 C、分級審批 D、賬戶實名(52)下列各項中，關(guān)于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶指令的說法不正確的是（）。A、兼并 B、送股 C、派息 D、配股(50)關(guān)于回轉(zhuǎn)交易,下列說法錯誤的是()。A、1萬股 B、2萬股 C、3萬股 D、4萬股(48)根據(jù)深圳證券交易所規(guī)定,目前為會員設(shè)立的交易單元設(shè)定的業(yè)務(wù)權(quán)限不包括()。A、股票實施特別處理后，漲幅限制為10%，跌幅限制為5% B、股票實施特別處理后，漲幅限制為5%，跌幅限制為10% C、股票實施特別處理后，漲跌幅限制為5% D、股票實施特別處理后，漲跌幅限制為10%(46)對于深圳證券交易所無漲跌幅限制的債券交易,其非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下()。A、業(yè)務(wù)決策機構(gòu) B、董事會 C、分支機構(gòu)D、將自營賬戶借給他人使用(44)（）是證券公司在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立的賬戶，用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算。A、標(biāo)準(zhǔn)券折算率是指一單位債券可折成的標(biāo)準(zhǔn)券金額與其面值的比率 B、理論上，標(biāo)準(zhǔn)券折算率首先需要考慮利率風(fēng)險防范的問題 C、要防止出現(xiàn)債券市值小于其標(biāo)準(zhǔn)券金額的不合理現(xiàn)象D、回購可融入資金的額度取決于客戶持有的標(biāo)準(zhǔn)券庫存數(shù)量，而與其持有現(xiàn)券當(dāng)時的市值無直接關(guān)系(42)實行客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度后，證券投資者結(jié)算資金的存取方式是（）。A、人民幣5000萬元 B、人民幣1億元 C、人民幣3億元 D、人民幣5億元(40)證券交易公開信息涉及機構(gòu)的,公布名稱為()。A、上市公司保薦機構(gòu)的有關(guān)人員 B、證券交易所的有關(guān)人員 C、證券業(yè)協(xié)會的有關(guān)人員 D、上市公司的獨立董事(38)某投資者當(dāng)日申報“債轉(zhuǎn)股”150手，當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價格為每股25元，股票當(dāng)日市價為每股30元，則該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的股份數(shù)為（）。A、開戶B、委托C、交割D、結(jié)算(36)證券公司在與客戶簽訂《融資融券合同》后,其營業(yè)部應(yīng)當(dāng)為客戶開立（）。A、到期交易凈價小于首期交易凈價B、到期交易凈價加利息應(yīng)大于首期交易凈價 C、到期交易凈價等于首期交易凈價D、到期交易凈價加利息應(yīng)等于首期交易凈價(34)關(guān)于債券回購交易,以下說法不正確的是()。A、合規(guī)風(fēng)險 B、管理風(fēng)險 C、技術(shù)風(fēng)險 D、信用風(fēng)險(32)下列各項中，（）不屬于證券公司操縱市場的行為。A、風(fēng)險監(jiān)控部門 B、業(yè)務(wù)執(zhí)行機構(gòu) C、董事會 D、股東大會(30)根據(jù)我國現(xiàn)行的證券交易原則,下列表述中,哪一項是連續(xù)競價時成交價格的確定原則。A、守法合規(guī)、公平公正、集中管理B、依法合規(guī)、誠實守信、公平維護客戶利益 C、規(guī)范運作、利益至上、公平公正D、誠實守信、客戶自擔(dān)風(fēng)險、分類管理(28)下列選項中,()不屬于證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為。A、研究證券走勢 B、處理買賣事宜 C、收集證券信息 D、隨即時行情發(fā)布(26)根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，債券回購大宗交易單筆買賣的最低限額為()。A、證券交易所，單邊 B、證券交易所，多邊 C、銀行間市場，單邊 D、銀行間市場，多邊(24)證券公司在開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中禁止的行為不包括（）。A、集合 B、專業(yè) C、聯(lián)合 D、合作(22)在客戶融資融券期間，證券持有人的權(quán)益按（）的原則處理。A、30% B、20% C、40% D、10%(20)關(guān)于上海證券交易所國債買斷式回購參與主體，下列表述中正確的有（）。A、2006年 B、2007年 C、2008年 D、2009年(18)（）是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機構(gòu)。A、開戶 B、申報 C、成交 D、委托(16)按照現(xiàn)行代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，股份轉(zhuǎn)讓公司的股份在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓價格的漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格的()。A、會員大會 B、專門委員會 C、董事會 D、理事會(14)關(guān)于證券結(jié)算風(fēng)險，下列說法錯誤的是（）。A、中介性 B、收益性 C、風(fēng)險性 D、自主性(12)證券交易所會員應(yīng)當(dāng)設(shè)會員代表（），組織、協(xié)調(diào)會員與證券交易所的各項業(yè)務(wù)往來。A、客戶本人有效身份證明及經(jīng)公證的授權(quán)委托書 B、雙方有效身份證明及經(jīng)公證的授權(quán)委托書 C、客戶本人證券賬戶卡及經(jīng)公證的授權(quán)委托書 D、雙方有效身份證明及客戶本人資金賬戶卡(10)某上市公司通過10股送2股的分紅方案，送股登記日為T日，若該公司股票在上海證券交易所掛牌，則流通股的紅股到賬日為（）日。A、債券 B、基金 C、股權(quán) D、期權(quán)(8)證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費)不得高于證券交易金額的()。A、配股權(quán)證是上市公司給予其老股東的一種認(rèn)購該公司股份的權(quán)利證明 B、我國A股的配股權(quán)證掛牌交易，不允許轉(zhuǎn)托管C、配股權(quán)證的派發(fā)程序與分紅派息中紅股的派發(fā)過程非常不同D、證券交易所根據(jù)上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權(quán)登記日登記的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)證(6)設(shè)A公司權(quán)證的某日收盤價是5元，A公司股票收盤價是20元，行權(quán)比例為1，次日A公司股票最多可以上漲10%，權(quán)證次日最高漲幅為（）。違約金的計算公式為（）。A、協(xié)助辦理開戶手續(xù)B、代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割 C、代期貨公司、客戶收付期貨保證金D、利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金(3)最低結(jié)算備付金限額計算公式中涉及的“上月證券買入金額”，不包括（）。第一篇：交易押題卷六(題目)交易押題卷六（題目）單選題(1)按（）劃分，證券賬戶可分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶。A、交易場所 B、賬戶用途 C、開戶機構(gòu) D、交易時間(2)證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù),可以()。A、債券回購初始融出資金金額 B、到期購回金額C、采用凈額結(jié)算的證券品種的二級市場買入金額 D、買斷式回購到期購回金額(4)在債券回購業(yè)務(wù)中，結(jié)算參與人因故導(dǎo)致質(zhì)押券欠庫的，融資方結(jié)算參與人在次一交易日未補充申報提交，或補充申報提交質(zhì)押后相關(guān)證券賬戶仍發(fā)生質(zhì)押券欠庫的，從該交易日起（含節(jié)假日）向該融資方參與人收取違約金。A、違約金=質(zhì)押券欠庫量等額金額*1% B、違約金=質(zhì)押券欠庫量*違約天數(shù)C、違約金=質(zhì)押券欠庫量等額金額*違約天數(shù)*違約金比例 D、違約金=質(zhì)押券欠庫量*1%(5)根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于配股權(quán)證的說法正確的是（）。A、20% B、40% C、10% D、50%(7)認(rèn)購權(quán)證的持有者可以在規(guī)定的期限內(nèi)以事先約定的價格買入公司發(fā)行的股票,因此,從內(nèi)容上看,認(rèn)購權(quán)證具有()的性質(zhì)。A、3‰ B、4‰ C、5‰ D、6‰(9)如果自然人客戶授權(quán)委托權(quán)限及期限發(fā)生變化,客戶本人和代理人都必須同時到柜臺提交(),辦理資料更改申請手續(xù)。A、T B、T+1 C、T+2 D、T+3(11)從證券公司角度而言，同自營業(yè)務(wù)相比，下列各項中，()是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點。A、3名 B、2名 C、1名 D、1~4名(13)我國證券交易所的決策機構(gòu)是（）。A、證券結(jié)算風(fēng)險是證券登記結(jié)算機構(gòu)在組織結(jié)算過程中所面臨的風(fēng)險B、根據(jù)成因，大致可以將證券結(jié)算風(fēng)險分為信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險、操作風(fēng)險、法律風(fēng)險、結(jié)算銀行風(fēng)險等C、目前，我國采取貨銀對付機制防范結(jié)算的價差風(fēng)險D、目前，我國證券登記結(jié)算機構(gòu)可以動用結(jié)算參與人的擔(dān)保資金、結(jié)算互保金和其他資金完成資金交收(15)投資者向證券經(jīng)紀(jì)商下達買進或賣出證券的指令，稱為（）。A、3% B、5% C、10% D、15%(17)中國證監(jiān)會要求證券公司在（）全面實施“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”。A、證券公司 B、證券交易所 C、證券業(yè)協(xié)會 D、中國證監(jiān)會(19)根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在無漲跌幅限制證券的交易中，債券上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的上下（）。A、所有在中國結(jié)算上海分公司開立證券賬戶的投資者均可進行買斷式回購 B、不是所有交易所會員均可參與買斷式回購C、會員公司不承擔(dān)代理客戶參與買斷式回購交易的資金結(jié)算風(fēng)險 D、國債買斷式回購的交易主體僅限于在中國結(jié)算上海公司以法人名義開立B字頭證券賬戶的機構(gòu)投資者(21)證券投資基金是一種（）證券投資方式。A、客戶融資買入證券的權(quán)益、融券賣出證券的權(quán)益都?xì)w客戶所有 B、客戶融資買入證券的權(quán)益、融券賣出證券的權(quán)益都?xì)w證券公司所有C、客戶融資買入證券的權(quán)益歸證券公司所有、客戶融券賣出證券的權(quán)益歸客戶所有 D、客戶融資買入證券的權(quán)益歸客戶所有、客戶融券賣出證券的權(quán)益歸證券公司所有(23)目前，我國通過（）達成的交易，多采取（）凈額清算方式。A、將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作B、以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶委托資產(chǎn)進行不必要的交易 C、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)先于自營業(yè)務(wù)進行交易D、接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額(25)上海證券交易所和深圳證券交易所都編制綜合指數(shù),以反映證券交易總體價格的變動和走勢,并()。A、數(shù)量不低于1萬手，或交易金額不低于1000萬元人民幣 B、數(shù)量不低于2萬手，或交易金額不低于2000萬元人民幣 C、數(shù)量不低于1萬手，或交易金額不低于2000萬元人民幣 D、數(shù)量不低于2萬手，或交易金額不低于1000萬元人民幣(27)證券公司從事證券投資顧問業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則是（）。A、在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外接受客戶委托買賣證券 B、將客戶的資金和證券借與他人C、以低于客戶委托的買入價格買進股票 D、向客戶保證投資收益(29)證券公司應(yīng)建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控缺陷的糾正與處理機制,由()根據(jù)自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控的檢查情況和評估結(jié)果,提出整改意見和糾正措施。A、最高買入申報與最低賣出申報價位相同,以該價格為成交價 B、賣出申報價格低于即時揭示的最高買入價格時,以中間價成交 C、買入申報價格高于即時揭示的最低賣出價格時,以中間價成交 D、次高買入申報與最低賣出申報價位相同,不成交(31)從數(shù)量和質(zhì)量等方面完善交易軟硬件設(shè)施使其滿足證券交易業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，可以有效防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的()。A、單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量B、在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量 C、假借他人名義或者以個人名義進行自營業(yè)務(wù)D、與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量(33)全國銀行間債券市場買斷式回購的到期交易凈價與首期交易凈價的關(guān)系是（）。A、開展債券回購交易業(yè)務(wù)的主要場所為滬、深證券交易所及全國銀行間同業(yè)拆借中心 B、目前證券交易所上市的各類債券都可以用作質(zhì)押式回購C、證券交易所債券回購市場的參與主體主要是投資股市的各類投資者D、全國銀行間同業(yè)拆借中心不開辦國債、政策性金融債等債券的回購業(yè)務(wù)(35)委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行（）手續(xù)，否則即為違約。A、信用交易擔(dān)保資金賬戶 B、信用資金賬戶 C、信用資金臺賬 D、經(jīng)營風(fēng)險(37)常見的內(nèi)幕交易行為之一是內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券，以下人員中，不屬于內(nèi)幕交易中的內(nèi)幕人員是（）。A、500股 B、6000股 C、5000股 D、600股(39)經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù),并同時經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司,注冊資本的最低限額為()。A、“公司專用” B、“交易專用” C、“機構(gòu)專用” D、以上都不對(41)關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)券折算率和融資額度計算，下列說法中錯誤的是（）。A、直接取現(xiàn) B、轉(zhuǎn)賬 C、匯款 D、劃款(43)在融資融券業(yè)務(wù)中,證券公司的()負(fù)責(zé)確定對單一客戶和單一證券的授信額度。A、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶 B、信用交易證券交收賬戶 C、融資專用資金賬戶 D、融券專用證券賬戶(45)關(guān)于股票交易特別處理，下列四個表述中，正確的是（）。A、30% B、20% C、40% D、10%(47)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點業(yè)務(wù)中,每筆委托股份數(shù)量應(yīng)為()以上。A、大宗交易 B、協(xié)議轉(zhuǎn)讓C、獲取實時及盤后交易回報 D、融資融券交易(49)如果上市公司發(fā)生()等事項,其對應(yīng)的證券不需進行除息或除權(quán)。A、目前，我國證券交易所的所有交易品種都不可以進行回轉(zhuǎn)交易B、回轉(zhuǎn)交易是指當(dāng)日買入的證券，經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收之前賣出的交易C、目前，在我國證券交易所交易品種中，債券、權(quán)證和B股都可以進行回轉(zhuǎn)交易 D、目前，在我國證券交易所的交易品種中，權(quán)證實行T+0回轉(zhuǎn)交易(51)證券公司營業(yè)部為客戶辦理賬戶業(yè)務(wù)時,應(yīng)嚴(yán)格堅持()制度,嚴(yán)格審核客戶身份信息。A、委托人的指令具有權(quán)威性，證券經(jīng)紀(jì)商不能自作主張，擅自改變委托人的意愿B、當(dāng)情況發(fā)生變化，為了維護委托人的權(quán)益不得不變更委托指令，無須事先征得委托人的同意C、證券經(jīng)紀(jì)商要嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事項，這是證券經(jīng)紀(jì)商對委托人的首要義務(wù)D、如果證券經(jīng)紀(jì)商無故違反委托人指令，在處理委托事務(wù)時使委托人遭受損失，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任(53)按照我國現(xiàn)行證券交易規(guī)則規(guī)定，ST類股票在一個交易日內(nèi)（非上市首日）的價格相對上一交易日收市價格的最高（低）漲（跌）幅比例為()。A、資金卡和密碼 B、有效身份證和密碼 C、證券賬戶卡和密碼 D、配股(55)按照《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)試點辦法》的規(guī)定,下列各項中,屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)的是()。A、數(shù)量不低于10萬股,或交易金額不低于30萬美元 B、數(shù)量不低于10萬股,或交易金額不低于10萬美元 C、數(shù)量不低于50萬股,或交易金額不低于10萬美元 D、數(shù)量不低于50萬股,或交易金額不低于30萬美元(57)某證券公司持有一種國債，面值1000萬元。該公司需回購融入（）資金方可保證當(dāng)日資金清算和交收。A、擅自從事借券、租券等融券業(yè)務(wù)B、與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易 C、操縱債券交易價格，或制造債券虛假價格 D、制造并提供虛假資料和交易信息(59)客戶申請信用證券賬戶開通創(chuàng)業(yè)板市場交易的，證券公司應(yīng)當(dāng)在確認(rèn)其普通證券賬戶已按照（）的要求開通創(chuàng)業(yè)板市場交易后