【正文】 構(gòu)不得對基金銷售費用實行優(yōu)惠B可以采用在贖回時從贖回金額扣除的方式C可以根據(jù)申購金額不同分段設置費率D可以根據(jù)投資人持有期限不同分段設置費率 ，下列選項錯誤的是（B）。AETF報價頻率比LOF高BETF與LOF都可以在交易所交易CETF與LOF都是指數(shù)基金，采取被動策略DLOF對投資者的投資基金規(guī)模沒有限制 （D）。A基金份額不固定B基金份額可以在基金合同約定的時間和地點進行申購或者贖回C基金份額應在證券交易所上市交易D基金無特定存續(xù)期限 （）。關于上述兩只基金的類型，以下正確的是（D）。A封閉式基金、LOF、ETF、分級基金子份額B封閉式基金、混合基金、保本基金C股票基金、QDII基金、貨幣基金D股票基金、債券基金、貨幣市場基金，缺乏對系統(tǒng)的全盤考慮，在出現(xiàn)操作風險后，追究相關責任人員時，發(fā)行系統(tǒng)不能提供當時操作情況的記錄，這反映了系統(tǒng)缺乏（）。A基金管理人、基金托管人和基金份額持有人B基金管理人和基金份額持有人C基金管理人和基金托管人D基金托管人和基金份額持有人 ，以下說法正確的是（A）。A29700元，3000000份B30000元，3000300份C30300元，3000000份D30300元，3000300份，以下表述錯誤的是（D）。A應保證所披露信息的真實性、準確性和完整性B應保證投資人能夠有效按照基金合同的約定復制公開披露的信息資料C應保證投資人實時了解基金投資組合的信息D應確保予以披露的基金信息在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)披露，以下屬于不恰當授權(quán)的是（B）。A保證給投資者帶來收益B給金融市場提供流動性，降低交易成本，使金融市場更加健康有效C能夠為市場經(jīng)濟有效配置資源D使資金的需求方和提供方能夠便利的連接起來 （C）內(nèi)，編制完成基金半年度報告。；、投資經(jīng)驗、流動性要求；； AI、II、IIIBI、II、III、IVCI、III、IVDII、III、IV 、企業(yè)都有著重要的功能和作用。A充分發(fā)揮機構(gòu)投資者對上市公司的監(jiān)督和制約作用B個人投資者股東可以推動上市公司的改革和發(fā)展C基金管理人和上市公司相互配合，共同推動提高股價D投資證券市場，提升上市公司的市值（B）進行確認登記。A董事會對公司的合規(guī)管理承擔最終責任B董事會決定公司合規(guī)管理部門的設置及其職能C直接決定合規(guī)部門人員薪酬D中國證監(jiān)會對基金管理公司的監(jiān)管要求應列入董事會的通報事項（D）緊密聯(lián)系的，符合職業(yè)特點要求的道德規(guī)范的總和。A及時性原則B客觀性原則C完整性原則D準確性原則 ，以下說法錯誤的是（C）。A基金服務機構(gòu)、登記結(jié)算機構(gòu)B基金管理人、基金服務機構(gòu)C基金管理人、基金托管人D基金托管人、基金服務機構(gòu) （A）實行注冊管理。A私募基金管理人不得將其固有財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事投資活動B私募基金管理人須每季度向中國基金業(yè)協(xié)會報送基金季度報告C私募基金可不設基金托管人D私募基金募集完畢，應當向中國基金業(yè)協(xié)會備案，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會正式成立，原（D）的行業(yè)自律職責轉(zhuǎn)入中國證券投資基金業(yè)協(xié)會。A必要時銷售機構(gòu)信息技術負責人可臨時性兼任信息安全負責人B基金銷售機構(gòu)應該及時維護更新基金份額持有人信息C建立完善的檔案管理制度，保存客戶身份資料，自業(yè)務關系結(jié)束當年計起至少保存5年D數(shù)據(jù)應逐日備份并異地妥善存放，銷售機構(gòu)對涉及基金投資人信息和交易記錄的備份在可修改介質(zhì)上至少保存，由（）和（）核準。A場外、場內(nèi)贖回均不可按持有時間分段設置贖回費率B場外、場內(nèi)贖回均可按份額持有時間分段設置贖回費率C場外贖回不可按份額持有時間分段設置贖回費率；場內(nèi)贖回可按份額持有時間分段設置贖回費率D場外贖回可按份額持有時間分段設置贖回費率，場內(nèi)贖回不可按份額持有時間分段設置贖回費率，應當（）。A對證券市場進行全方位的動態(tài)跟蹤與深入分析B集中資金，有利于發(fā)揮資金的規(guī)模優(yōu)勢C集中資金投資幾種股票，以獲得超額收益D使中小投資者能享受到專業(yè)化的投資管理服務，錯誤的是（）。A12個月B1個月C3個月D6個月（）之間關系的職業(yè)道德規(guī)范。A持續(xù)營銷能力B銷售人員能力C信息管理平臺建設D盈利能力 ，敘述錯誤的是（）。A把合適的產(chǎn)品賣給合適的投資人B基金產(chǎn)品的風險評價應當每年更新一次C六一兒童節(jié)向兒童優(yōu)惠銷售基金D向低風險偏好投資人推薦分級B基金《證券投資基金監(jiān)管職責分工協(xié)作指引》的規(guī)定，各證監(jiān)局負責對（）進行日常監(jiān)管。A參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)B對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)C對基金管理人、基金托管人、基金服務機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟D無需授權(quán)即代表全體基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利 （）。A出現(xiàn)巨額贖回時，當基金管理人認為兌付贖回申請有困難，可以決定部分延期贖回B對單個基金份額持有人的贖回申請，應當按照其申請贖回份額占申請贖回總份額的比例確定該單個基金份額持有人當日辦理的贖回份額C贖回申請未受理部分，延遲至下一開放日辦理，并享有贖回優(yōu)先權(quán)D贖回申請未受理部分，延遲至下一開放日辦理，并以下一開放日的基金份額凈值為基金計算贖回金額19.（）風險不屬于合規(guī)風險。A60個工作日B60個自然日C90個工作日D90個自然日 （）披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值。A《證券投資基金管理公司管理辦法》B《證券投資基金內(nèi)部控制指導意見》C《證券投資基金銷售管理辦法》D《證券投資基金運作管理辦法》 （）。A崗前教育主要是通過在職培訓的方式來完成的 B培養(yǎng)擬從業(yè)者的基金職業(yè)道德情感和觀念C使擬從業(yè)者了解基金職業(yè)道德規(guī)范的主要內(nèi)容D使擬從業(yè)者了解基金職業(yè)所面臨的道德風險（）個工作日內(nèi)，為私募基金辦結(jié)登記手續(xù)。A基金評價機構(gòu)B基金投資顧問機構(gòu)C基金托管人D基金銷售支付機構(gòu)11.（）是對公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細化和展開，是各項基本管理制度的綱要和總攬。在上述案例中，甲的行為違反了基金職業(yè)道德規(guī)范中（）的要求。AI、II、IIIBI、II、III、IVCI、II、IVDI、III ，具體涉及（）、代理清算交割、會計核算、凈值復核、投資運作監(jiān)督等環(huán)節(jié)。該管理人的行為屬于（）。；；； AI、II、IIIBI、II、III、IVCI、III、IVDII、III、IV （）。A保守秘密B誠實守信C管理人利益優(yōu)先D守法合規(guī)，聽同學乙（乙的哥哥是M上市公司總經(jīng)理）說M公司將要收購N公司，下列表述錯誤的是（）。第一篇：基金法規(guī)押題卷一(題目)基金法規(guī)押題卷一一、單選題、規(guī)則，并行使審批權(quán)、核準或者注冊權(quán)，是（）應履行的職責。A中國保監(jiān)會B中國基金業(yè)協(xié)會C中國銀監(jiān)會D中國證監(jiān)會 （）。A該案例中M公司收購N公司消息在公開前屬內(nèi)幕信息B甲利用該信息進行投資，不違反誠實守信職業(yè)道德要求C甲利用該信息進行投資，構(gòu)成內(nèi)幕交易D甲利用該信息進行投資，違反了誠實守信職業(yè)道德要求（）。A基金托管人B基金銷售機構(gòu)C基金注冊登記機構(gòu)D中國基金業(yè)協(xié)會，在其管理的某產(chǎn)品凈值創(chuàng)新高時，違反基金合同規(guī)定多次計提業(yè)績報酬。A不公平對待客戶B操縱基金凈值C內(nèi)幕交易D侵占基金財產(chǎn) “基金管理人報酬”應披露的信息包括（）。A基金募集B基金資產(chǎn)保管C上市交易D投資運作 ，應其在B基金管理公司籌備監(jiān)察稽核部的同學乙的要求，將A基金管理公司內(nèi)部控制制度、工作流程等發(fā)送給乙參考。A保守秘密B誠實守信C守法合規(guī)D忠誠盡責 （）。A部門規(guī)章B基本管理制度C內(nèi)控大綱D業(yè)務操作手冊 ，以下表述錯誤的是（）。A10B15C20D5 ，有關規(guī)定主要出自（）。他回去之后用自己賬戶買入了該股票；，表明其在某停牌上市公司調(diào)研中獲悉了該公司將有重大利好，某上市公司董事長提及該上市公司即將披露公司年度業(yè)績大幅增長，他回去之后用自己賬戶買入了該股票；，聽旁邊座位的人說某股票要漲，他回去之后研究認為該股票確實不錯，也進行了買入 AI、IIBI、II、IIICII、IVDIII、IV （）內(nèi)，披露基金年度報告。A每15天B每日C每月D每周，以下表述錯誤的是（）。A聲譽B投資合規(guī)C銷售合規(guī)D信息披露20.《中華人民共和國證券投資基金法》明確規(guī)定了基金份額持有人享有的權(quán)利，以下關于基金份額持有人的權(quán)利，錯誤的是（）。A基金業(yè)可以促進社保體系完善B基金業(yè)可以促進有效信息傳播C基金業(yè)可以提高國民經(jīng)濟發(fā)展D基金業(yè)可以有效分流儲蓄資金 ，以下做法正確的是（）。A經(jīng)營所在地本轄區(qū)內(nèi)的托管機構(gòu)B經(jīng)營所在地在本轄區(qū)內(nèi)的基金管理公司C控股股東注冊地本轄區(qū)內(nèi)的基金管理公司D注冊地在本轄區(qū)內(nèi)的基金管理公司，不屬于基金管理人選擇基金銷售渠道重要依據(jù)的是（）。A離岸基金是在他國發(fā)售證券投資基金份額B離岸基金投資于本國或募集地以外的市場C在岸基金和離岸基金都可投向基金地所在國家以外的證券市場D在岸基金受本國的法律監(jiān)督 、具有高流動性的低風險債券，其中短期通常指（）以內(nèi)。A監(jiān)管機構(gòu)B客戶C其所在機構(gòu)D社會公眾 “集合理財、專業(yè)管理”這一特點的具體體現(xiàn)，以下表述錯誤的是（）。A投資的產(chǎn)出會大于投入B投資未來收益具有不確定性C投資者期望投資回報應該能補償預期的通貨膨脹率D投資者期望投資回報應該能補償資金被占用的時間，以下表述正確的是（）。A采取問卷調(diào)查等方式，對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估B和運營商合作，通過手機短信向全體用戶推介C通過報刊向全體訂閱人推介D向投資者承諾最低收益率，以下做法正確的是（）。A地方證監(jiān)局；銀監(jiān)會B地方證監(jiān)局；中國人民銀行C中國證監(jiān)會；中國人民銀行D中國證監(jiān)會；中國銀監(jiān)會 ，以下描述錯誤的是（C）。A中國證監(jiān)會各地證監(jiān)局B中國證監(jiān)會基金機構(gòu)監(jiān)管部C中國證券業(yè)協(xié)會D中國證券業(yè)協(xié)會基金公司會員部 ，應當加入基金業(yè)協(xié)會的是（C）。A基金份額登記機構(gòu)B基金評價機構(gòu)C基金投資顧問機構(gòu)D基金信息技術系統(tǒng)服務機構(gòu)38.（D）要求使用精確的語言披露信息，在內(nèi)容上和表達方式上不得使人誤解，不得使用模棱兩可的語言。A基金從業(yè)人員不得從事自己力所不能及的基金管理工作B基金從業(yè)人員的專業(yè)能力和職業(yè)技能直接關系著行業(yè)的形象和客戶的利益C基金從業(yè)人員僅可在短期內(nèi)代為執(zhí)行其不具備勝任能力的基金管理事務D基金從業(yè)人員應當保持和提高自身的專業(yè)勝任能力，表述錯誤的是（C）。A經(jīng)濟行為B文化行為C政治行為D職業(yè)行為，這是由于（A）。A持有基金份額B持有基金份額及其變動情況C申購基金份額D申購行為 、銷售基金時，以下行為正確的是（A）。以下（A）不是資產(chǎn)管理行業(yè)的功能。A15日B45日C60日（半年報）D90日（年報），以下描述錯誤的是（C）。A股東會授權(quán)董事會審批一定額度之下的固定資產(chǎn)處置事項B基金經(jīng)理A在休假期間，私自授權(quán)基金經(jīng)理B代他管理基金C總經(jīng)理缺位期間，董事會授權(quán)某副總經(jīng)理代行總經(jīng)理職責D總經(jīng)理授權(quán)副總經(jīng)理分管公司市場營銷業(yè)務，認購資金在募集期間產(chǎn)生的利息為300元，其對應認購費率為1%，基金份額面值為1元，則其認購費用及認購份額分別為（C）。A管理層授權(quán)B控制環(huán)境C內(nèi)部監(jiān)控D信息溝通 （A）簽訂的協(xié)議。A不低于贖回費總額的25%的贖回費應當歸入基金財產(chǎn)B場內(nèi)贖回可以按照份額持有時間分段設置贖回費率C場外贖回不得分段設置贖回費D對持有期長于3個月但少于6個月的投資人收取的贖回費總額不高于50%計入基金財產(chǎn) （）。A安全性B可稽性C可靠性D穩(wěn)定性，其中基金A高度重視流動性，必須保留一定的現(xiàn)金資產(chǎn)；基金B(yǎng)的基金份額固定，投資管理人以根據(jù)預先設定的投資計劃進行長期投資和全額投資。，基金B(yǎng)是開放式基金B(yǎng)基金A和基金B(yǎng)都是封閉式基金C基金A和基金B(yǎng)都是開放式基金D基金A是開放式基金，基金B(yǎng)是封閉式基金 ，以下表述錯誤的是（C）。A承擔基金虧損B封閉式基金存續(xù)期間贖回基金份額C繳納基金認購款項及費用D遵守基金合同（C）。A服務性、持續(xù)性、成長性B階段性、全面性、可控性C穩(wěn)定性、周期性、安全性D專業(yè)性、規(guī)范性、適用性，以下說法錯誤的是（A）。A封閉式基金的基金份額持有人人數(shù)達到200人以上B封閉式基金募集份額總額不少于2億份C開放式基金的基金份額持有人人數(shù)達到200人以上D開放式基金募集份額總額不少于2億份，可分為（B）。A基金管理公司基金經(jīng)理需及時根據(jù)投資總監(jiān)的個人要求調(diào)整投資指令B基金管理公司基金經(jīng)理在投資授權(quán)范圍內(nèi)自主決策，授權(quán)范圍內(nèi)自主決策不受外界各種因素干擾C基金管理公司研究人員，可根據(jù)基金經(jīng)理的投資需求調(diào)整投資分析和建議結(jié)論D基金管理公司研究人員根據(jù)獲得的未公開信息編寫專業(yè)的研究報告 （）。A黃金市場B票據(jù)市場C外匯市場D藝術品市場 ，以下描述錯誤的是（）。A中國基金業(yè)協(xié)會B中國銀監(jiān)會C中國證監(jiān)會機構(gòu)部D中國證監(jiān)會派出機構(gòu) ，以下描述錯誤的是（C）。A能有效保障投資者的投資收益B能有效防止濫用C有利于防止利益沖突和利息輸送D有利于提高證券市場的效率 （B）。A確?；鸸芾砣死鍮維護社會公眾利益C優(yōu)先保證持有人利益D自覺遵守法律法規(guī)，以下描述錯誤的是（）。A會計師事務所B基金托管人C基金注冊登記機構(gòu)D律師事務所 ，應將持有人大會決定的事項報（）核準或備案，并予以公告。、基金托管人和基金投資者一起共同享受收益，共同承擔風險B基金管理人和基金投資者共同享有利益，共同承擔風險C基金投資收益在扣除基金承擔的費用后的盈余由基金投資者和基金管理人一起分享D每一基金份額享有同樣的權(quán)益，承