【正文】 A、擾亂正常秩序B、侵害投資者合法權(quán)益 C、嚴(yán)重違法D、信息披露所禁止的行為(100)以下。A、保護(hù)投資者利益 B、保護(hù)證券發(fā)行人C、保證市場的公平、效率和透明 D、降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)(98)下列關(guān)于資本市場線的敘述，正確的是（）。A、基金管理公司 B、基金托管人 C、基金代銷機(jī)構(gòu) D、會計(jì)師事務(wù)所(96)以下關(guān)于加強(qiáng)基金信息披露的表述，正確的有（）。A、基金管理公司是QDII基金會計(jì)核算和資產(chǎn)估值的責(zé)任主體，并負(fù)有復(fù)核責(zé)任B、基金份額凈值應(yīng)當(dāng)至少每周結(jié)算披露一次C、基金份額凈值應(yīng)當(dāng)在估值日后3個(gè)工作日內(nèi)披露D、基金份額凈值應(yīng)當(dāng)以人民幣或美元等主要外匯貨幣單獨(dú)或同時(shí)計(jì)算并披露(94)對基金持有的交易所首次發(fā)行尚未上市的股票，其估值方法為（）。A、必須開立深、滬證券賬戶或深、滬基金賬戶及資金賬戶 B、基金賬戶只能用于基金、國債以及其他債券的認(rèn)購以及交易C、個(gè)人投資者開立基金賬戶，須持本人身份證到證券注冊登記機(jī)構(gòu)辦理開戶手續(xù) D、每位投資者只能開設(shè)和使用1個(gè)證券賬戶或者基金賬戶(92)為了對基金績效做出有效的衡量，須考慮（）。A、需要組織專家進(jìn)行現(xiàn)場檢查B、需要對基金募集申請材料進(jìn)行有效性審查C、中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理基金募集申請之日起6個(gè)月內(nèi)做出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的決定。A、證券市場線是用標(biāo)準(zhǔn)差作為風(fēng)險(xiǎn)衡量指標(biāo)B、如果某證券的價(jià)格被低估，則該證券會在證券市場線的上方C、如果某證券的價(jià)格被低估，則該證券會在證券市場線的到此為下方 D、給出了任意證券或組合的收益風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系(89)股票投資風(fēng)格管理分為（）。A、基金管理人B、基金托管人C、發(fā)起人D、基金份額持有人(87)我國基金信息披露監(jiān)管的主要內(nèi)容有（）。A、對基金募集申請的核準(zhǔn) B、基金信息披露的監(jiān)管 C、對基金托管銀行的監(jiān)管D、對基金行業(yè)高級管理人員的監(jiān)管(85)開放式基金托管人須履行的職責(zé)包括（）。A、設(shè)定投資組合的價(jià)值底線B、計(jì)算投資組合現(xiàn)時(shí)凈值超過價(jià)值底線的數(shù)額 C、按安全墊的一定倍數(shù)確定風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)投資的比例 D、對組合進(jìn)行修正(83)下列關(guān)于我國基金管理費(fèi)計(jì)提方法和支付方式的說法，正確的有（）。A、對基金投資范圍、投資對象的監(jiān)督 B、對基金投融資比例的監(jiān)督 C、對基金投資禁止行為的監(jiān)督D、對基金管理人選擇存款銀行的監(jiān)督(81)股票和證券投資基金相比較，相同的方面有（）。A、50%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的為股票基金 B、60%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的為債券基金 C、僅投資于貨幣市場工具的為貨幣市場基金D、投資于股票、債券和貨幣市場工具，但股票投資和債券投資的比例不符合股票基金、債券基金規(guī)定的為混合基金(79)關(guān)于基金托管人和基金管理人的稅收，說法正確的是（）。A、用來度量未來可能收益率與期望收益率的偏差程度 B、可以通過由構(gòu)成證券組合的單一證券的方差來表達(dá) C、證券組合的可行域在圖上的橫坐標(biāo)由方差來表示 D、方差的值越大，說明該證券組合的風(fēng)險(xiǎn)越大(77)假設(shè)利率保持為5%，投資者的債券組合當(dāng)前價(jià)值為500萬元，要保證組合4年后的價(jià)值不低于510萬元，則（）。A、僅關(guān)注基金在同組中的表現(xiàn)，偏離績效衡量的根本目的 B、不如全域比較有意義C、同組基金之間的風(fēng)險(xiǎn)水平可能差異很大 D、要做到公平分組很困難(75)構(gòu)建兩只股票的組合時(shí)，下列敘述正確的是（）。(73)投資管理人員有（）情形時(shí)，督察長應(yīng)該在知悉該信息起3個(gè)工作日之內(nèi)向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A、按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶B、對基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告、中期和基金報(bào)告出具意見 C、對所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理，分別記賬 D、計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值(72)對于投資人來說，保本基金的投資風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)在（）。A、有助于投資者加深對各種基金的認(rèn)識 B、有助于投資者對基金風(fēng)險(xiǎn)收益特征的把握 C、有助于確保投資者的基金投資獲利D、有利于監(jiān)管部門實(shí)施更有效的分類監(jiān)管(70)關(guān)于開放式股票基金申購與贖回的說法，正確的是（）。A、員工自律B、部門各級主管的檢查監(jiān)督C、公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部隊(duì)各部門和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制 D、董事會領(lǐng)導(dǎo)下的審計(jì)委員會和督察長的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)(68)假設(shè)利率保持為10%，投資者的債券組合當(dāng)前價(jià)值為100萬元，要保證債券組合2年后的價(jià)值不低于110萬元，則（）。A、指數(shù)化策略 B、債券互換 C、水平分析D、免疫策略(66)資產(chǎn)配置的情景綜合分析法可用于（）。A、投資于規(guī)定的證券 B、發(fā)行的對象不固定 C、通過募集方式設(shè)立 D、由專業(yè)的機(jī)構(gòu)管理(64)假設(shè)利率保持為5%，投資者的債券組合當(dāng)前價(jià)值為500萬元，要保證組合4年后的價(jià)值不低于510萬元，則（）。A、這一類股票的市場價(jià)格更接近于價(jià)值B、這一類股票往往是市場投資者關(guān)注較少的股票 C、這一類股票往往不是短期內(nèi)的熱點(diǎn) D、這一類股票的價(jià)值往往被高估(62)關(guān)于基金分類的意義,以下表述正確的有()。A、法律形式不同 B、投資者的地位不同 C、基金營運(yùn)依據(jù)不同 D、運(yùn)作方式不同(60)基金管理人運(yùn)用基金買賣股票、債券的差價(jià)收入，（）營業(yè)稅。A、兩周累計(jì)收益率為零 B、兩周累計(jì)上漲1% C、兩周累計(jì)下跌1% D、兩周累計(jì)收益率無法計(jì)算(58)下列不屬于基金份額持有人權(quán)利的是（）。A、5年 B、15年C、15年50年 D、一般無期限(56)以下屬于基金信息披露自律性規(guī)則的是（）。A、華夏基金管理公司 B、華安基金管理公司 C、南方基金管理公司 D、招商基金管理公司(54)內(nèi)部控制必須隨著有關(guān)法律、法規(guī)的調(diào)整和公司經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)營方針、經(jīng)營理念等內(nèi)、外部環(huán)境的變化，及時(shí)修改或完善，這體現(xiàn)了制定內(nèi)部控制制度的（）原則。但基金實(shí)際的股票投資比例為60%，債券的投資比例為40%，則本季度基金的擇時(shí)收益為（）。A、2006年6月18日 B、2006年12月18日 C、2007年6月18日 D、2007年12月18日(52)假設(shè)某季度上證A股指數(shù)的收益率為20%，債券的收益率為2%。A、基金管理人 B、基金托管人 C、基金份額持有人 D、基金公司(50)在契約型基金的運(yùn)作關(guān)系中，下列有權(quán)對基金管理人的投資行為進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)構(gòu)或人員是（）。A、認(rèn)購份額 B、凈認(rèn)購份額 C、凈認(rèn)購金額 D、認(rèn)購金額(48)美國的《投資公司法》和《投資顧問法》于()年頒布,這兩部法律日后成為其它國家基金立法的重要參考。A、M2測度是詹森指數(shù)的一種替代形式 B、M2測度是夏普指數(shù)的一種替代形式 C、M2測度是特瑞諾指數(shù)的一種替代形式 D、M2測度是信息比率的一種替代形式(46)股票價(jià)格與每股凈利潤的比值被稱為（）。A、基金當(dāng)事人 B、基金管理人 C、基金代銷人 D、基金托管人(44)因與基金管理人的共同行為導(dǎo)致基金資產(chǎn)損失時(shí),托管人應(yīng)該()。A、大于兩倍的基金M的特雷諾指數(shù) B、等于兩倍的基金M的特雷諾指數(shù) C、小于兩倍的基金M的特雷諾指數(shù) D、以上說法都不正確(42)可能對基金持有人權(quán)益及基金份額的交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)不包括（）。A、基本管理制度 B、部門業(yè)務(wù)規(guī)章 C、業(yè)務(wù)操作手冊 D、內(nèi)部控制大綱(40)我國國內(nèi)保本基金為實(shí)現(xiàn)保本的目的，主要選擇的投資策略是（）。A、隨之降低 B、隨之提高 C、保持不變 D、不確定(38)《證券投資基金評價(jià)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定,對基金、基金管理人單一指標(biāo)排名的更新間隔不少于()。A、基金 B、管理人 C、托管人 D、持有人(36)根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的首要職責(zé)是（）。A、非銀行金融機(jī)構(gòu)B、企業(yè)C、證券投資基金D、基金公司(34)某基金前一日基金資產(chǎn)總值110,000萬元,基金資產(chǎn)凈值為100,000萬元,%(一年按365天計(jì)算),則當(dāng)日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)為()萬元。A、本金B(yǎng)、投資組合現(xiàn)時(shí)凈值 C、保本基金到期收益總和 D、安全墊(32)基金投資組合一般在（）中公布。A、反應(yīng)過度B、一步到位式的正確反應(yīng)C、反應(yīng)不足D、沒有反應(yīng)(30)依照《證券投資基金法》的規(guī)定，屬于基金管理人職責(zé)的有（）。A、4 B、5 C、6 D、3(28)托管銀行在申請證券投資基金托管業(yè)務(wù)資格時(shí),都制訂了一系列管理辦法和制度,其中不屬于該系列辦法和制度的是()。A、基金份額總額B、基金合同期限C、最低募集份額總額D、募集基金的目的和基金名稱(26)下列關(guān)于基金對于證券市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展的作用,表述正確的是()。A、確定證券投資政策 B、進(jìn)行證券投資分析 C、進(jìn)行個(gè)別證券選擇 D、投資組合的修正(24)據(jù)有關(guān)研究顯示，資產(chǎn)配置對投資組合業(yè)績的貢獻(xiàn)率達(dá)到（）。A、20% B、30% C、10% D、5%(22)基金賬務(wù)的復(fù)核以《證券投資基金法》和（）等法律為依據(jù)。A、1000000元 B、1010000元 C、1020000元 D、1030000元(20)一般情況下，基金債券托管賬戶在發(fā)生交易時(shí)，必須當(dāng)日進(jìn)行核對；如無交易，核對頻率是（）。A、200 B、500 C、2000 D、3000(18)目前，我國以發(fā)行證券投資基金方式募集資金（）營業(yè)稅。A、1 B、10 C、100 D、1000(16)下列（）情形不可以暫?；鸸乐?。A、基金管理人 B、基金代銷機(jī)構(gòu) C、證券交易所 D、基金托管人(14)如果某債券基金的久期為4年，市場利率由5%上升到6%，則該債券基金的資產(chǎn)凈值約（）。A、45日 B、30日 C、60日 D、15日(12)現(xiàn)代投資組合理論創(chuàng)立的年代是（）。A、5年 B、15年C、15年50年 D、一般無期限(10)基金資金清算中的交易所資金清算，在()日執(zhí)行清算指令。A、當(dāng)前的股票價(jià)格已經(jīng)充分反映了與公司前景有關(guān)的全部公開信息B、公開信息除包括歷史價(jià)格信息外，還包括公司的公開信息、競爭對手的公開信息、經(jīng)濟(jì)以及行業(yè)的公開信息等。A、隨著到期日的臨近，所承擔(dān)的利率風(fēng)險(xiǎn)會下降 B、隨著到期日的臨近，所承擔(dān)的利率風(fēng)險(xiǎn)會上升 C、可以通過分散投資有效避免較高的信用風(fēng)險(xiǎn)D、可以通過分散投資有效避免較高的通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)(7)基金管理公司應(yīng)當(dāng)在以下哪種公告中批露本公司基金從業(yè)人員持有基金份額的總量及所占比例()。A、6 B、5 C、3 D、1(5)基金的投資運(yùn)作職責(zé)在基金公司中主要由（）承擔(dān)。A、20％～40％ B、50％～70％ C、40％～60％ D、70％～90％(3)QDII基金的凈值在估值日后（）內(nèi)披露。第三篇：基金押題卷一(題目)基金押題卷一（題目）單選題(1)有關(guān)基金監(jiān)管的說法，不正確的表述是（）。(149)債券凸性對于投資者是不利的，在其他情況相同時(shí)，投資者應(yīng)當(dāng)選擇凸性較小的債券進(jìn)行投資。(147)ETF基金當(dāng)日發(fā)布的申購、贖回清單,當(dāng)日不得修改。（）(145)計(jì)算債券應(yīng)急免疫策略的觸發(fā)點(diǎn)值，需已知當(dāng)前利率。(143)按照規(guī)定，除非發(fā)生巨額贖回，貨幣市場基金債券正回購的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈值20%。(141)基金的資產(chǎn)配置貢獻(xiàn)，是指基金在不同資產(chǎn)類別上的實(shí)際收益率與相應(yīng)類別資產(chǎn)的指數(shù)收益率的差乘以基金在相應(yīng)資產(chǎn)的實(shí)際權(quán)重的和。如果應(yīng)計(jì)收益率為6%。(138)債券收益率與基礎(chǔ)利率之間的利差反映了投資者選擇債券投資、放棄無風(fēng)險(xiǎn)收益而面臨的風(fēng)險(xiǎn)，因此也稱為風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)。(136)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會是常設(shè)議事機(jī)構(gòu)，一般由副總經(jīng)理、監(jiān)察稽核部經(jīng)理及其他相關(guān)人員組成。A、正確 B、錯(cuò)誤(134)《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定開放式基金的認(rèn)購費(fèi)率不得超過認(rèn)購金額的10%。(132)實(shí)物申購、贖回機(jī)制是ETF的最大特色,這種安排使ETF省卻了用現(xiàn)金購買股票以及為應(yīng)付贖回而賣出股票的環(huán)節(jié)。(130)保本基金是指通過采用投資組合保險(xiǎn)技術(shù)，保證投資者在投資到期時(shí)獲得投資本金和一定回報(bào)的投資基金。(128)基金持有的金融資產(chǎn)通常以公允價(jià)值計(jì)量。(126)貨幣市場基金是厭惡風(fēng)險(xiǎn)、對資產(chǎn)安全性和收益要求較高的投資者進(jìn)行長期投資的理想工具。(124)%時(shí)，基金管理公司或基金托管人等機(jī)關(guān)責(zé)任人應(yīng)賠償損失。(122)一般情況下，基金銀行存款賬戶、基金結(jié)算備付金余額、基金證券賬戶的各類證券資產(chǎn)數(shù)量和余額等每周核對。(120)當(dāng)股票價(jià)格單方面持續(xù)上升時(shí)，恒定混合策略的表現(xiàn)劣于買入并持有策略，而投資組合保險(xiǎn)策略的表現(xiàn)優(yōu)于買入并持有策略。(118)投資者在參考評級結(jié)果時(shí),應(yīng)首先考慮評級機(jī)構(gòu)及評級結(jié)果的合規(guī)性。(116)基金信息披露監(jiān)管的原則是以制度形式保證基金做到信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和及時(shí)，最終目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)基金行業(yè)的穩(wěn)定和發(fā)展。(114)套利定價(jià)模型（APT）認(rèn)為有多種因素影響股票價(jià)格，并清楚地描述了影響證券期望收益率的因素有哪些，因而擴(kuò)大了資產(chǎn)定價(jià)的思考范圍。(112)2007年9月推出首只QDII基金是南方全球精選基金QDII基金。A、基金管理人 B、基金托管人 C、發(fā)起人 D、基金份額持有人(110)資產(chǎn)配置的第一步是明確投資目標(biāo)和限制因素，它通常需要考慮（）。A、企業(yè)投資者B、個(gè)人投資者C、金融機(jī)構(gòu)D、非金融機(jī)構(gòu)(108)關(guān)于ETF的說法，正確的是（）。A、基金份額持有人B、銷售代理人C、基金托管人D、基金管理人(106)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在事件發(fā)生之日起二日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告的重大事件不包括（）。A、香港特別行政區(qū)某投資機(jī)構(gòu)實(shí)繳資本應(yīng)不少于3億元人民幣的等值可自由兌換貨幣 B、香港特別行政區(qū)某投資機(jī)構(gòu)應(yīng)符合財(cái)務(wù)穩(wěn)健、資信良好的條件C、香港特別行政區(qū)某投資機(jī)構(gòu)最近3年應(yīng)沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者司法機(jī)關(guān)的處罰 D、以上都不對(104)以下關(guān)于加強(qiáng)基金信息披露的表述，正確的有（）。A、基金A的夏普指數(shù)是基金的B的兩倍B、基金A的夏普指數(shù)小于基金B(yǎng)的兩倍 C、基金A的夏普指數(shù)大于基金B(yǎng)的兩倍D、基金A的夏普指數(shù)等于基金B(yǎng)的夏普指數(shù)(102)中國證監(jiān)會主要通過下列哪些方式實(shí)現(xiàn)基金監(jiān)管（）。A、無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的標(biāo)準(zhǔn)差為1 B、若兩只股票的協(xié)方差為0,則其相關(guān)系數(shù)也為0 C、所帶來的分散化效果更差D、若兩只股票相關(guān)系數(shù)為1，則無法分散風(fēng)險(xiǎn)(100)下列關(guān)于混合型基金，說