【正文】 A、資本市場(chǎng)線同時(shí)給出了任意證券或組合的收益風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系 B、資本市場(chǎng)線是無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)與市場(chǎng)組合的連線形成的有效前沿 C、資本市場(chǎng)線以無風(fēng)險(xiǎn)收益率為截距D、資本市場(chǎng)線對(duì)有效組合的期望收益率和風(fēng)險(xiǎn)之間的關(guān)系提供了十分完整的闡述(99)信息披露義務(wù)人將不存在的事實(shí)在基金信息披露文件中予以記載的行為屬于（）。A、首次發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本計(jì)量B、首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市價(jià)估值C、非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，如果估值日非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票的初始取得成本低于在證券交易所上市交易的同一股票的市價(jià)，應(yīng)按以下公式確定該股票的價(jià)值：FV＝C＋(P－C)(Dl－Dr)／Dl D、送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)新股等發(fā)行未上市的股票、按交易所上市的同一股票的市價(jià)估值(95)基金的會(huì)計(jì)責(zé)任主體包括（）。D、要經(jīng)過組織專家評(píng)審會(huì)根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行評(píng)審、對(duì)基金募集申請(qǐng)材料進(jìn)行齊備性審查等程序(91)下列關(guān)于封閉式基金交易賬戶的陳述，正確的有（）。A、建立健全基金信息披露制度規(guī)范 B、基金募集信息披露監(jiān)管 C、基金存續(xù)期信息披露監(jiān)管 D、信息披露違規(guī)處罰(88)以下關(guān)于證券市場(chǎng)線的敘述，正確的是（）。A、基金管理費(fèi)按月支付B、基金成立3個(gè)月后，如基金持有現(xiàn)金的比例高于基金資產(chǎn)凈值的10%，超出部分不計(jì)提管理費(fèi)C、基金管理費(fèi)從基金資產(chǎn)中扣除D、基金管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的一定比例逐日計(jì)提(84)以下不屬于我國基金運(yùn)作監(jiān)管的內(nèi)容有（）。A、對(duì)基金管理人運(yùn)用基金買賣股票的差價(jià)收入免征營業(yè)稅 B、對(duì)基金管理人運(yùn)用基金買賣股票的差價(jià)收入免征企業(yè)所得稅 C、對(duì)基金托管人從事基金管理活動(dòng)取得的收入免征營業(yè)稅D、對(duì)基金管理人從事基金管理活動(dòng)取得的收入免征企業(yè)所得稅(80)基金托管人對(duì)基金管理人投資運(yùn)作的監(jiān)督，主要包括（）。A、無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的標(biāo)準(zhǔn)差為1 B、若兩只股票的協(xié)方差為0,則其相關(guān)系數(shù)也為0 C、所帶來的分散化效果更差D、若兩只股票相關(guān)系數(shù)為1，則無法分散風(fēng)險(xiǎn)(76)關(guān)于證券投資組合的方差，以下說法正確的是（）。A、保本基金有一個(gè)保本期，投資者不需要持有到期也可以獲得本金保證或收益保證 B、保本基金有一個(gè)保本期，投資者只有持有到期后才能獲得本金保證或收益保證 C、保本的性質(zhì)在一定程度上限制了基金收益的上升空間D、保本型基金虧本的風(fēng)險(xiǎn)幾乎等于零，投資者不需考慮投資的機(jī)會(huì)成本與通貨膨脹損失。A、 B、投資者可以不必立即采用利率免疫策略C、關(guān)鍵點(diǎn)是計(jì)算在當(dāng)前利率水平下，在特定期限需要鎖定多少投資進(jìn)行利率免疫，才能保證2年后最低組合價(jià)值為110萬元 D、無法判斷(69)科學(xué)合理的基金分類（）。A、當(dāng)前緊急免疫策略的觸發(fā)點(diǎn)為420萬元 B、1年以后緊急免疫策略的觸發(fā)點(diǎn)為486萬元 C、2年以后緊急免疫策略的觸發(fā)點(diǎn)為463萬元 D、3年以后緊急免疫策略的觸發(fā)點(diǎn)為441萬元(65)以下投資策略中，不屬于積極的債券組合管理策略的是（）。A、免征 B、緩征C、按《基金法》征收 D、按《稅法》征收多選題(61)通過對(duì)低市盈率股票的觀察可發(fā)現(xiàn)（）。A、《證券投資基金法》 B、《證券投資基金信息披露管理辦法》 C、《基金投資組合報(bào)告的編制及披露》 D、《上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》(57)假設(shè)上證A股指數(shù)上周上漲了10%，本周下跌了10%，下列說法正確的是（）。A、% B、% C、% D、%(53)2004年年底我國推出的首只交易型開放式指數(shù)基金（ETF）是（）。A、基金管理公司 B、基金托管人 C、基金份額持有人 D、證券交易所(51)（）中國證監(jiān)會(huì)頒布了《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》。A、市盈率 B、市凈率 C、凈值收益率 D、凈現(xiàn)值(47)根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)2007年3月的統(tǒng)一規(guī)定，基金認(rèn)（申）購費(fèi)率將按（）為基礎(chǔ)收取。A、編制報(bào)告 B、更換基金管理人 C、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式 D、延長基金合同期限(43)證券投資基金發(fā)行時(shí)，如基金銷售未達(dá)到規(guī)定的規(guī)模而募集失敗，應(yīng)由（）向投資人退還認(rèn)購款及利息。A、一個(gè)月 B、兩個(gè)月 C、三個(gè)月 D、六個(gè)月(39)基金管理公司內(nèi)部控制制度中明確內(nèi)控目標(biāo)、內(nèi)控原則、控制環(huán)境、內(nèi)控措施等內(nèi)容的文件是（）。A、 B、 C、 D、(35)為安全保管基金資產(chǎn)，基金管理公司在托管銀行內(nèi)部以（）的名義開立銀行存款賬戶即資金賬戶。A、對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和基金報(bào)告出具意見 B、復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值及基金價(jià)格 C、辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng) D、監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作(31)保本基金的（）是風(fēng)險(xiǎn)投資可承受的最高損失限額。A、有利于市場(chǎng)合理定價(jià)B、有利于優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)C、有利于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展 D、有利于分散風(fēng)險(xiǎn)(27)根據(jù)有關(guān)規(guī)定,基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起()個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金份額的發(fā)售。A、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》 B、基金合同 C、《證券投資基金會(huì)計(jì)核算辦法》 D、《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券投資基金估值業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》(23)證券組合管理過程中，在構(gòu)建證券投資組合時(shí)，涉及到（）。A、征收B、不征收C、部分征收D、不確定(19)某投資人認(rèn)購1,000,000份基金份額，認(rèn)購費(fèi)率為1%，投資人需要準(zhǔn)備（）資金。A、上升4% B、上升6% C、下降4% D、下降5%(15)目前，我國封閉式基金發(fā)售時(shí)，基金面值一般為人民幣（）元。A、T B、T+1 C、T+2 D、T+3(11)基金管理人應(yīng)在開放式基金合同生效后每6個(gè)月結(jié)束之日起（）內(nèi)，更新招募說明書并登載在網(wǎng)站上。A、凈值公告B、半報(bào)告C、報(bào)告D、季度報(bào)告(8)在半強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)的假設(shè)下，下列說法不正確的是（）。A、2天B、2個(gè)工作日 C、3天D、3個(gè)工作日(4)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，開放式基金的募集期限為自基金份額發(fā)售之日起計(jì)算不得超過（）個(gè)月。(150)投資人在投資股票基金時(shí),須根據(jù)對(duì)基金凈值高低合理與否的判斷決定是否投資。(146)信用風(fēng)險(xiǎn)是指債券發(fā)行人沒有能力到期歸還本金的風(fēng)險(xiǎn)，不能按時(shí)支付利息的情況則歸于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的范疇。(142)對(duì)基金銷售適用性原則應(yīng)用情況進(jìn)行檢查與指導(dǎo)，是中國證監(jiān)會(huì)對(duì)基金銷售進(jìn)行監(jiān)管的重要內(nèi)容。(139)某固定利率附息債券的面值為1000元，票面利率為6%，每年付息一次，剩余期限為2年，當(dāng)前市場(chǎng)價(jià)格為1000元。(135)通常收益率的計(jì)算公式為:收益率=(收入支出)/收入*100%。(131)當(dāng)影子定價(jià)法所確定的基金資產(chǎn)凈值超過攤余成本法計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值(即產(chǎn)生正偏離)時(shí),表明基金組合中存在浮盈。(127)股票基金通過分散投資可以降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。(123)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，我國基金管理公司必須設(shè)有不少于3人，且不少于董事會(huì)成員1/3的獨(dú)立董事。(119)基金代銷機(jī)構(gòu)在基金募集期可以對(duì)通過網(wǎng)上交易認(rèn)購的客戶給予適當(dāng)?shù)馁M(fèi)率優(yōu)惠。(115)基金經(jīng)理的投資權(quán)限由總經(jīng)理決定。A、市場(chǎng)上的操作規(guī)則B、投資者的時(shí)間跨度要求C、投資者的流動(dòng)性需求D、投資者的投資風(fēng)險(xiǎn)偏好判斷題(111)夏普指數(shù)、特雷諾指數(shù)和詹森指數(shù)都是經(jīng)過風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后的單位風(fēng)險(xiǎn)收益率。A、發(fā)生影響基金份額持有人權(quán)益事件B、對(duì)基金價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事件 C、管理人召集份額持有人大會(huì)D、基金面臨小規(guī)模贖回(107)目前在我國對(duì)（）買賣基金份額，暫免征收印花稅。A、現(xiàn)場(chǎng)檢查B、非現(xiàn)場(chǎng)檢查C、日常持續(xù)監(jiān)管D、市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管(103)我國香港特別行政區(qū)某投資機(jī)構(gòu)擬與我國境內(nèi)某投資機(jī)構(gòu)合資設(shè)立基金管理公司,以下說法中正確的是()。A、分層抽樣法B、多因素模型法C、方差最小化法D、優(yōu)化法(99)構(gòu)建兩只股票的組合時(shí)，下列敘述正確的是（）。A、認(rèn)購是在基金的募集期內(nèi)，投資者申請(qǐng)購買基金份額的行為 B、申購是在基金合同生效后，投資者申請(qǐng)購買基金份額的行為 C、一般認(rèn)購期內(nèi)購買基金的費(fèi)率要比申購期優(yōu)惠 D、一般申購期內(nèi)購買基金的費(fèi)率要比認(rèn)購期優(yōu)惠(95)QDII基金可以投資下列哪些金融產(chǎn)品或工具（）。A、固定比例投資組合保險(xiǎn)策略B、股票保險(xiǎn)策略C、差值保險(xiǎn)策略D、對(duì)沖保險(xiǎn)策略(91)證券投資基金與銀行儲(chǔ)蓄存款的區(qū)別主要表現(xiàn)為（）。A、基金托管費(fèi)是按本日基金資產(chǎn)凈值的一定比例計(jì)提的 B、基金托管費(fèi)是按前一日基金資產(chǎn)凈值的一定比例計(jì)提的C、基金托管費(fèi)是逐日計(jì)提，按日支付D、基金托管費(fèi)是逐日計(jì)提，按月支付(87)基金股票投資組合報(bào)告中重大變動(dòng)的披露內(nèi)容包括（）。A、經(jīng)驗(yàn)證據(jù)表明積極型的債券投資組合的業(yè)績并不好B、與積極型債券組合管理相比，指數(shù)化組合管理所收取的管理費(fèi)用更低 C、與積極型債券組合管理相比，指數(shù)化組合管理的效率更高D、選擇指數(shù)化債券投資策略，有助于基金發(fā)起人增強(qiáng)對(duì)基金經(jīng)理的控制力(83)基金收入主要來源于()等方面。A、預(yù)期收益率B、償還期限C、到期收益率D、剩余期限(79)以下關(guān)于債券投資策略的說法，正確的有（）。A、附息債券的麥考萊久期和修正的麥考萊久期小于其到期期限 B、對(duì)于零息債券而言，麥考萊久期與到期期限相同C、對(duì)于普通債券而言，當(dāng)其他因素不變時(shí)，票面利率越低，麥考萊久期及修正的麥考萊久期就越大 D、假設(shè)其他因素不變，久期越大，債券的價(jià)格波動(dòng)性就越大(75)基金產(chǎn)品設(shè)計(jì)中，主要信息輸入為()。A、利率風(fēng)險(xiǎn)B、政策風(fēng)險(xiǎn)C、購買力風(fēng)險(xiǎn)D、匯率風(fēng)險(xiǎn)(71)基金管理公司不得聘用從其他公司離任未滿3個(gè)月的基金經(jīng)理從事（）相關(guān)業(yè)務(wù)。A、貝塔值B、標(biāo)準(zhǔn)差C、持股集中度D、持股數(shù)量(67)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，以下哪些情形下，對(duì)個(gè)人投資者暫不征收個(gè)人所得稅。A、股票基金B(yǎng)、混合基金C、債券基金D、貨幣市場(chǎng)基金(63)下列關(guān)于恒定混合策略的描述，正確的有（）。A、董事長 B、董事會(huì) C、獨(dú)立董事 D、總經(jīng)理(59)不同種類發(fā)行人發(fā)行的債券與基礎(chǔ)利率之間存在一定的利差，這種利差也被稱為（）。A、20世紀(jì)40年代以后B、20世紀(jì)60年代以后C、20世紀(jì)80年代以后D、20世紀(jì)90年代末期(55)以下關(guān)于基金管理公司高級(jí)管理人員的有關(guān)資格管理的表述中，正確的是（）。A、日歷異常B、事件異常C、公司異常D、會(huì)計(jì)異常(51)以下關(guān)于我國開放式基金贖回的說法中，不正確的是（）。A、對(duì)基金募集申請(qǐng)的核準(zhǔn)B、基金信息披露的監(jiān)管C、對(duì)基金托管銀行的監(jiān)管D、基金投資與交易行為的監(jiān)管(47)證券投資基金起源于（）。A、反比B、正比C、無關(guān)D、以上都不對(duì)(43)使用投資組合內(nèi)部收益率來計(jì)算債券投資組合收益率,需要滿足的假設(shè)條件有()。A、10B、15C、30D、45(38)目前,我國常用的基金等級(jí)評(píng)價(jià)主要根據(jù)指標(biāo)的排序?qū)⒒鹪u(píng)價(jià)等級(jí)設(shè)置為()個(gè)等級(jí)。A、1B、10C、100D、1000(34)開放式基金份額變化的核算內(nèi)容不包括基金份額的()。ETF份額凈值D、ETF二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格247。A、動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置B、買入并持有C、恒定混合D、投資組合保險(xiǎn)(30)ETF的折（溢）價(jià)率的計(jì)算公式為（）。A、衡量基金的實(shí)際收益率B、衡量基金經(jīng)理的業(yè)績C、鑒別投資回報(bào)優(yōu)厚的基金 D、鑒別投資能力優(yōu)秀的基金經(jīng)理(26)證券交易所資金清算的交易數(shù)據(jù)通過（）傳送。A、不會(huì)變大B、不會(huì)變小C、肯定不變D、無法確定(22)關(guān)于基金依法披露的信息對(duì)投資者的價(jià)值，表述不正確的是（）。A、(20)證券X的期望收益率為12%，標(biāo)準(zhǔn)差為20%。羅斯B、尤金A、強(qiáng)制信息披露制度可以有效防止利益沖突與利益輸送，有利于投資者利益的保護(hù)B、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、公開的信息披露是樹立整個(gè)基金行業(yè)信力的基石C、我國的基金信息披露制度體系分為國家法律、部門規(guī)章、自律規(guī)則三個(gè)層次D、基金管理人、基金持有人是基金信息披露的主要義務(wù)人(17)()應(yīng)保證基金報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性與完整性,并就其保證承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。A、每五個(gè)工作日B、每周C、每兩天D、每日(13)根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》，需要出具審計(jì)報(bào)告的是（）。A、詹森指數(shù)是1990年由詹森提出的B、詹森指數(shù)對(duì)績效的深度和廣度加以考慮C、特雷諾指數(shù)對(duì)績效的深度和廣度加以考慮D、詹森指數(shù)就是證券組合所獲得的高于市場(chǎng)的那部分風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)(9)已知兩種股票A、某投資者對(duì)兩種股票投資的比例分別為40％和60％，則該證券組合的貝塔系數(shù)為（）。A、基金份額持有人利益優(yōu)先的原則B、基金管理人利益優(yōu)先的原則C、基金托管人利益優(yōu)先的原則D、基金公司利益優(yōu)先的原則(5)基金投資組合中的某個(gè)股票長期停牌期間，市場(chǎng)出現(xiàn)了大幅趨勢(shì)性波動(dòng)，為了能使基金資產(chǎn)凈值更好地反映市場(chǎng)的這種變化，基金托管人根據(jù)國家政策和法律法規(guī)，對(duì)估值方法做了修改，這種做法符合（）原則。林特耐C、簡A建立組織機(jī)制B實(shí)施操作程序與控制措施C選擇辦公司地址D運(yùn)用管理方法第二篇：基金押題卷一(題目)(DOC)基金押題卷一（題目）單選題(1)以下關(guān)于基金估值方法的表述錯(cuò)誤的是（）。A反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)B投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)C銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)D信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn) ，不包括（B）。A1B3C6D9 《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，以下做法正確的是（B）。A基金份額凈值和基金累計(jì)份額凈值B基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值C基金資產(chǎn)凈值和基金累計(jì)份額凈值D基金資產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)凈值 （C）。Ⅰ包括憲法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律Ⅱ包括證券投資基金領(lǐng)域的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章Ⅲ包括基金行業(yè)自律性規(guī)則與職業(yè)規(guī)范Ⅳ不包括基金從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)的章程、內(nèi)部規(guī)章制度、工作規(guī)程和紀(jì)律等AⅠ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅠ、Ⅱ、ⅣDⅡ、Ⅲ、Ⅳ，為控制人力成本，公司安排基金會(huì)計(jì)兼職從事公司財(cái)務(wù)清算工作，關(guān)于該安排，以下說法正確的是（）。A第三方支付公司B商業(yè)銀行電子銀行部C中國人民銀行清算中心D中國證券登記結(jié)算公司，對(duì)持有期少于30日的股票基金投資人收取的贖回費(fèi)需將贖回費(fèi)總額的（A）計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。、基金托管人和基金投資者一起共同享受收益，共同承擔(dān)