【正文】 A正確 B錯誤正確答案：B解析：申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機構(gòu),實收資本和凈資產(chǎn)均不得少于2000萬元，兩個條件都須具備。A正確 B錯誤正確答案：A解析：此題考察證券發(fā)行上市保薦制度。117場外交易市場的交易制度通常采取做市商制?？键c：交易所重組與公司化的內(nèi)容。中證債券型基金指數(shù)樣本由中證開放式基金指數(shù)樣本中的債券型基金組成,80%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的,為債券基金。A正確 B錯誤正確答案：B解析：上市公司報告中的財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計。判斷題112用于管理氣溫變化風(fēng)險的天氣期貨是一種在非金融變量基礎(chǔ)開發(fā)的一種金融衍生工具?？键c：股票的特征。108可以在證券交易所掛牌交易的證券,除了股票以外,還有()?？键c： 反映的經(jīng)濟關(guān)系不同。股東可以用貨幣出資，也可以用實物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以或貨幣估價并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財產(chǎn)作價出資。A借貸市場利率水平B籌資者資信 C期限長短 D稅收政策正確答案：ABC解析：影響籌資者確定債券利率的主要因素：借貸資金市場利率水平；籌資者的資信；債券期限長短。A具有更高的風(fēng)險性 B具有較低的風(fēng)險性C期貨市場實行T+0清算制度,可以進行日內(nèi)投機 D期貨市場實行T+1清算制度,可以進行日內(nèi)投機 正確答案：AC解析：與現(xiàn)貨市場投機相比較，期貨市場投機有兩個重要區(qū)別：一是目前我國股票市場實行T+1清算制度，而期貨市場是T+0，可以進行日內(nèi)投機；二是期貨交易的保證金制度導(dǎo)致期貨投機具有較高的杠桿率，盈虧相應(yīng)放大，具有更高的風(fēng)險性。101基金管理人通常將成長型基金資產(chǎn)投資于（）的成長公司的股票?？键c：有價證券的特征。AA股 BB股C境外上市外資股 DH股指數(shù)期貨正確答案：ABC解析：無限售條件股份包括A股、B股、境外上市外資股和其他。考點： LOF的定義及內(nèi)容。獨立董事在任期內(nèi)被免職的，獨立董事本人和證券公司分別向向證券監(jiān)管部門和股東會提供書面說明。其余兩項屬于基金管理人的職責(zé)。93上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度中應(yīng)當(dāng)明確內(nèi)幕信息知情人的[ ]等必要方式將上述事項告知有關(guān)人員等內(nèi)容 A違反保密規(guī)定的責(zé)任 B禁止內(nèi)幕交易告知書 C通過簽訂保密協(xié)議 D保密義務(wù)正確答案：ABCD解析：上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度中應(yīng)當(dāng)明確內(nèi)幕信息知情人的保密義務(wù)、違反保密規(guī)定的責(zé)任和通過簽訂保密協(xié)議、禁止內(nèi)幕交易告知書等必要方式將上述事項告知有關(guān)人員等內(nèi)容?？键c：道一瓊斯股價平均數(shù)的樣本股的指標(biāo)。A工業(yè)產(chǎn)權(quán) B實物C非專利技術(shù) D土地使用權(quán)正確答案：ABCD解析：作為發(fā)起人的企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團體在認購股份時，可以用貨幣出資，也可以用其他形式的資產(chǎn)，如實物、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)、土地使用權(quán)等作價出資。89與其他債券相比,政府債券的特點是()。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。A金融期貨合約 B金融期權(quán)合約 C利率 D外匯正確答案：ABCD解析： 金融期權(quán)交易的基礎(chǔ)資產(chǎn)。A變更業(yè)務(wù)范圍B變更持有3%以上股權(quán)的股東 C設(shè)立、收購或者撤銷分支機構(gòu) D變更公司形式正確答案：ACD解析：考察證券公司重要事項變更審批要求。A二級市場價格波動小 B適宜短期投資 C風(fēng)險高 D收入穩(wěn)定正確答案：AD解析：考察優(yōu)先股票的特征。83證券金融公司的職責(zé)包括（）。考點：基金交易費的定義及內(nèi)容。期權(quán)的買方可以選擇行使他所擁有的權(quán)利；期權(quán)的賣方在收取期權(quán)費后就承擔(dān)著在規(guī)定時間內(nèi)履行該期權(quán)合約的義務(wù)。79外國債券在發(fā)行法律方面的特性有（）。78股息作為股東的投資收益，其具體形式可以有（）?？键c：設(shè)立證券登記結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)具備的條件。A經(jīng)濟周期的波動 B新法規(guī)的出臺 C市場供求的變化 D政策的改變 正確答案：BD解析：政策風(fēng)險指政府有關(guān)證券市場的政策發(fā)生重大變化或是有重要法規(guī)、舉措出臺，引起證券市場的波動，從而給投資者帶來的風(fēng)險?？键c：證券市場的發(fā)展階段74從內(nèi)容上看,中國證券市場對外開放包含以下幾個方面:()。A金融期貨 B金融遠期合約C金融期權(quán)和金融互換 D結(jié)構(gòu)化金融衍生工具 正確答案：ABCD解析：金融衍生工具從其自身交易的方法和特點可以分為金融遠期合約、金融期貨、金融期權(quán)、金融互換和結(jié)構(gòu)化金融衍生工具。71投資咨詢機構(gòu)及其就業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù),禁止的行為包括[ ] A代理委托人從事證券投資B買賣本咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票C與委托人約定分享證券收益成分和證券投資損失 D利用媒體傳播虛假信息 正確答案：ABCD解析： 我國《證券法》規(guī)定，投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為：（1）代理委托人從事證券投資；（2）與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失；（3）買賣本咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票；（4）利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息；（5）法律、行政法規(guī)禁止的其他行為?？键c：健全資本市場體系，豐富證券投資品種。考點：債券的定義?！镀髽I(yè)債券管理條例》規(guī)定，企業(yè)債券的利率不得高于銀行相同期限居民儲蓄定期存款利率的40%；公司債券的利率或價格由發(fā)行人通過市場詢價確定。企業(yè)債券的發(fā)行采取審批制或注冊制；公司債券的發(fā)行采取核準(zhǔn)制，引進發(fā)審委制度和保薦制度。67我國的企業(yè)債券和公司債券在以下哪些方面有所不同[ ]?？键c：基金份額持有人的義務(wù)。A公司債券的期限為一年以上B公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣五千萬元 C公司股本總額不少于人民幣三千萬元D公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件 正確答案：ABD解析：公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合的條件。63股票的賬面價值又稱()。這一記載的金額也稱為()。60我國《證券法》規(guī)定,向不特定對象發(fā)行證券或向特定對象發(fā)行證券累計超過()人的,為公開發(fā)行,必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)部門核準(zhǔn)?？键c：我國證券業(yè)在5年過渡期對外開放的主要內(nèi)容。A一級有擔(dān)保存托憑證 B二級有擔(dān)保存托憑證 C三級有擔(dān)保存托憑證 D144A私募存托憑證 正確答案：C解析：考察存托憑證方案比較及說明。56證券市場的資本配置功能是指通過()引導(dǎo)資本流動從而實現(xiàn)資本合理配置的功能。55股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具不包括（）。A揚基債券 B武士債券 C亞洲債券 D歐洲債券正確答案：D解析：歐洲債券的預(yù)扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也可以免繳所得稅。52股票是一種（）。考點：我國現(xiàn)行的主要證券市場法律?？键c：行業(yè)與部門因素的內(nèi)容。A商業(yè)銀行、基金公司、保險公司、證券公司 B商業(yè)銀行、社保基金、保險公司、證券公司 C商業(yè)銀行、基金公司、社?；?、證券公司 D人民銀行、基金公司、保險公司、證券公司 正確答案：A解析：根據(jù)合格境內(nèi)機構(gòu)投資者（QDII）制度，可以申請開展QDII業(yè)務(wù)的機構(gòu)是商業(yè)銀行、基金公司、保險公司、證券公司。47按照《證券法》的規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣（）元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團承銷?？键c： 互換交易的主要用途。A股票合并是指將若干股票合并成1股B股票合并改變了公司的實收資本和每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重 C股票合并后，股東所持市值不發(fā)生變化 D股票合并常見于低價股 正確答案：B解析：股票合并并不改變公司的實收資本和每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重。A20% B30% C35% D40% 正確答案：D解析：中期票據(jù)待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的40%。41中證100指數(shù)定位于()?？键c：無面額股票的定義。A證券市場是價值直接交換的場所 B證券市場是財產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所 C證券市場是價值實現(xiàn)增值的場所 D證券市場是風(fēng)險直接交換的場所 正確答案：C解析：證券市場具有三個顯著特征：證券市場是價值直接交換的場所；證券市場是財產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所；證券市場是風(fēng)險直接交換的場所。37銀行間債券市場發(fā)行的記賬式國債，主要面向（）投資者。實物債券的定義及內(nèi)容。考點：滬深300股指期貨的主要交易規(guī)則。A降低 B增加 C不變D無法確定正確答案：B解析：債券的價格變動風(fēng)險隨著期限的增加而增加。A股權(quán)類產(chǎn)品衍生工具 B貨幣衍生工具 C利率衍生工具 D信用衍生工具 正確答案：B解析：金融衍生工具的分類及依據(jù)。31以下關(guān)于經(jīng)濟周期循環(huán)的說法錯誤的是（）?？键c：股票基金的定義及內(nèi)容。A1個月 B2個月 C3個月 D4個月正確答案：A解析：上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會計第3個月、第9個月結(jié)束后的1個月內(nèi)編制完成季度報告并披露。27金融中介機構(gòu)進行資產(chǎn)負債管理時,金融衍生工具業(yè)務(wù)一般屬于()。26證券市場本質(zhì)上是[ ] 直接交換的場所?？键c：債券與股票的區(qū)別。A債券和股票兩者的收益率相互影響 B公司破產(chǎn)時,債券清除順序在股票之前 C債券持有者可參與發(fā)行公司重大事項的事議和表決D在二級市場上,由于債券利率固定,期限固定,市場價格也相對穩(wěn)定 正確答案：C解析：不是所有債券持有者都可參與發(fā)行公司重大事項的事議和表決。22證券交易所制定的限制或者禁止特定證券投資者的證券交易行為的制度屬于()?？键c：債券收益表現(xiàn)的三種形式?？键c：貼現(xiàn)債券的定義及內(nèi)容。A所有者權(quán)益 B資產(chǎn) C注冊資本 D凈資本正確答案：C解析：普通股票成為股份公司注冊資本的基礎(chǔ)。17我國募集設(shè)立的第一支ETF是()?？键c：巨額贖回風(fēng)險的內(nèi)容。A小微企業(yè)專項金融債券B商業(yè)銀行委托信托公司發(fā)行的信托產(chǎn)品 C商業(yè)銀行次級債券D商業(yè)銀行混合資本債券 正確答案：B解析： 商業(yè)銀行債券有普通債券、次級債券、混合資本債券和小微企業(yè)專項金融債券。A股票基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求資本利得和長期資本增值 B股票基金的優(yōu)點是資本的成長潛力較大。A股票基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求資本利得和長期資本增值 B股票基金的優(yōu)點是資本的成長潛力較大。11按照債券形態(tài)分類,無記名國債屬于()。102002年12月31日,中央登記公司開始發(fā)布中國債券指數(shù)系列，下列說法錯誤的是（）?？键c：1981年后我國發(fā)行的國債品種。A募集金額 B募集股數(shù) C凈資產(chǎn) D票面總值正確答案：D解析：我國《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團承銷。6與金融現(xiàn)貨交易相比,金融期貨交易的主要目的是[ ]?？键c：行業(yè)分類的內(nèi)容。對象為信用評分較高但信用記錄較弱的個人，如自雇以及無法提供收入證明的個人。A優(yōu)質(zhì)按揭貸款和相關(guān)證券化產(chǎn)品 B次級按揭貸款和相關(guān)證券化產(chǎn)品 C銀行信用危機 D實體企業(yè)信貸 正確答案：B解析：2007年以來，主要發(fā)源于美國的次級按揭貸款和相關(guān)證券化產(chǎn)品危機廣泛影響了全球金融機構(gòu)和市場。A 正確 B 錯誤第二篇：基礎(chǔ)押題卷三(解析)基礎(chǔ)押題卷三（解析）單選題1自20世紀80年代初以來，西方國家掀起了一場以（）為主要目標(biāo)的金融自由化運動。A 正確 B 錯誤(147)政府債券是國家為了籌措資金而向投資者發(fā)行的、承諾在一定時期支付利息和到期還本的所有權(quán)憑證。A 正確 B 錯誤(143)申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機構(gòu)應(yīng)當(dāng)為中國法人,實收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣500萬元。A 正確 B 錯誤(139)公司型基金反映的經(jīng)濟關(guān)系是信托關(guān)系。A 正確 B 錯誤(135)我國證券公司的組織形式為有限責(zé)任公司、股份有限公司及其他非法人組織形式。A 正確 B 錯誤(131)合格境外機構(gòu)投資者可投資于中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的人民幣金融工具。A 正確 B 錯誤(128)未擔(dān)任證券公司董事職務(wù)的總經(jīng)理不可以列席董事會會議。A 正確 B 錯誤(124)發(fā)行人進入國際債券市場必須由國際性的資信評估機構(gòu)進行債券信用評級。A 正確 B 錯誤(120)一般來說，在國際金融市場籌資時，通常以債券發(fā)行國的貨幣作為其面值的計量單位。A 正確 B 錯誤(116)現(xiàn)行《證券法》規(guī)定,證券公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)是實繳資本。A 正確 B 錯誤(112)上市公司第一季度季度報告的披露時間不得晚于上一年度年度報告的披露時間。A 應(yīng)當(dāng)主營業(yè)務(wù)突出B 應(yīng)當(dāng)具有一定的規(guī)模和存續(xù)時間C 最近兩年內(nèi)主管業(yè)務(wù)沒有發(fā)生重大變化 D 應(yīng)當(dāng)具有一定的盈利能力(108)20世紀90年代是國際金融風(fēng)險頻繁發(fā)生的時期，影響較大的事件有（）。A 結(jié)算風(fēng)險 B 市場風(fēng)險 C 信用風(fēng)險 D 營運風(fēng)險(103)下列有關(guān)金融期權(quán)的表述正確的是[ ] A 期權(quán)的買方可以有條件地履行合約規(guī)定的義務(wù) B 期權(quán)的買方可以選擇行使他所擁有的權(quán)利C 期權(quán)的買方在支付了期權(quán)費用,就獲得了期權(quán)合約所賦予的權(quán)利D 期權(quán)的賣方在收取期權(quán)費后,就承擔(dān)著在規(guī)定時間內(nèi)履行該期權(quán)合約的義務(wù)(104)以下關(guān)于證券市場產(chǎn)生的表述正確的有()。A 存管 B 清算 C 登記 D 轉(zhuǎn)托管(99)與現(xiàn)貨市場投機相比,期貨市場投機的特點是（）。A 通過擴大財政赤字、發(fā)行國債籌集資金，增加財政支出，刺激經(jīng)濟發(fā)展 B 通過調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)利潤和股息 C 干預(yù)資本市場各類交易適用的稅率D 國債發(fā)行量會改變證券市場的證券供應(yīng)和資金需求(95)20世紀90年代以來,證券市場全球化的變化主要表現(xiàn)在()。A 使股票能夠得到全部認購 B 樹立良好的公司形象C 保證普通股股東在股份公司中保持原有的持股比例 D 保護原普通股票股東的利益和持股價值(91)金融期貨的主要交易制度有()。A 公司制證券交易所 B 封閉式證券交易所 C 開放式證券交易所 D 會員制證券交易所(87)下列機構(gòu)中,中國證監(jiān)會有權(quán)對其進行現(xiàn)場檢查的有（）。A 利率期權(quán) B 外幣期權(quán) C 外匯期權(quán) D 股權(quán)類期權(quán)(83)投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù),禁止的行為包括()。A 漲跌停板幅度為上一交易日結(jié)算價的177。A 規(guī)模大 B 流動性好