【正文】 。A 《證券公司監(jiān)督管理條例》屬于國務院頒布的行政法規(guī) B 法律主要包括《證券法》《證券投資基金法》《刑法》等 C 部門規(guī)章主要有《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《證券公司風險處置條例》 D 分為法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件、自律性規(guī)則四個層次(77)滬深300指數的成分股的選擇標準是()。A 規(guī)模大 B 流動性好 C 高風險 D 安全性高(78)創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)生下列事項后，應及時進行信息披露的有（）。A 董事會、監(jiān)事會作出決議 B 股東大會作出決議 C 簽署意向書或者協(xié)議D 公司知悉或者理應知悉重大事件發(fā)生時(79)金融期貨與金融期權的不同之處包括()。A 基礎資產不同B 交易權利與義務的對稱性不同 C 盈虧特點不同 D 履約保證不同(80)無記名股票的特點包括()。A 轉讓相對簡便 B 安全性較差C 股東權利歸屬于股票的持有人 D 認購股票時要求一次繳納出資(81)關于滬深300股指期貨交易漲跌幅限制的規(guī)定，正確的是（）。A 漲跌停板幅度為上一交易日結算價的177。10% B 季月合約上市首日漲跌停板幅度為掛盤基準價的177。20% C 上市首日有成交的，于下一交易日回復到合約規(guī)定的漲跌停板幅度 D 股指期貨合約最后交易日漲跌幅度為上一交易日結算價的177。20%(82)貨幣期權也可以稱為（）。A 利率期權 B 外幣期權 C 外匯期權 D 股權類期權(83)投資咨詢機構及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務,禁止的行為包括()。A 接受他人委托從事證券投資 B 與委托人約定分享證券投資收益C 利用基金的相關信息為本人或他人牟取私利 D 向委托人承諾證券投資收益(84)美國次貸危機前，金融機構高杠桿運作的先天缺陷表現(xiàn)在（）。A 投資銀行等機構自有資金有限，主要靠貨幣市場上的大宗借款來放大資產倍數B 投資銀行等機構投資的衍生產品具有高杠桿屬性，保證金交易制度使衍生產品投資的杠桿效應倍數放大C 無節(jié)制地開發(fā)過度打包的基礎產品，導致產品的風險程度不透明，層次過多使得高杠桿運作的風險放大，不易被投資者察覺，加劇高杠桿產品風險的蔓延 D 以上說法都對(85)首次公開發(fā)行的股票并在證券交易所主板市場上市，應當符合（）等條件。A 發(fā)行人應當是依法設立并合法存續(xù)的股份有限公司 B 持續(xù)經營時間應在2年以上C 最近3年內主營業(yè)務、高級管理人員、實際控制人沒有重大變化 D 注冊資本已足額繳納(86)證券交易所的組織形式主要有()。A 公司制證券交易所 B 封閉式證券交易所 C 開放式證券交易所 D 會員制證券交易所(87)下列機構中,中國證監(jiān)會有權對其進行現(xiàn)場檢查的有（）。A 證券發(fā)行人B 從事證券服務業(yè)務的資產評估機構 C 上市公司D 從事證券服務業(yè)務的信用評級機構(88)基金從設立到終止要支付一定的費用，它們包括（）等。A 基金管理費 B 基金托管費C 基金信息披露費用 D 基金交易費用(89)無記名股票的特點包括（）。A 股東權利歸屬股票的持有人 B 認購股票時要求一次繳納出資 C 轉讓相對簡便 D 安全性較差(90)賦予公司普通股股東優(yōu)先認股權的目的是（）。A 使股票能夠得到全部認購 B 樹立良好的公司形象C 保證普通股股東在股份公司中保持原有的持股比例 D 保護原普通股票股東的利益和持股價值(91)金融期貨的主要交易制度有()。A 無負債結算制度 B 集中交易制度C 標準化的期貨合約和對沖機制 D 保證金制度(92)可以申請取得固定收益證券綜合電子平臺交易商資格的機構包括（）。A 證券公司 B 財務公司C 保險資產管理公司 D 基金管理公司(93)基金份額持有人的義務包括()等。A 承擔基金虧損或終止的有限責任B 在封閉式基金存續(xù)期間,可以要求贖回基金份額 C 遵守基金契約D 繳納基金認購款項及規(guī)定的費用(94)財政政策對股票價格影響的主要表現(xiàn)有()。A 通過擴大財政赤字、發(fā)行國債籌集資金，增加財政支出，刺激經濟發(fā)展 B 通過調節(jié)稅率影響企業(yè)利潤和股息 C 干預資本市場各類交易適用的稅率D 國債發(fā)行量會改變證券市場的證券供應和資金需求(95)20世紀90年代以來,證券市場全球化的變化主要表現(xiàn)在()。A 投資者法人化B 交易所重組與公司化 C 金融機構混業(yè)化 D 金融監(jiān)管合作化(96)我國《證券投資基金法》規(guī)定,基金管理人不得有下列行為()。A 向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或承擔損失B 將其固有財產或他人財產混同于基金財產從事證券投資 C 不公平地對待其管理的不同基金財產D 利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人牟取利益(97)ETF申購和贖回的特點是（）。A 通常最小的申購、贖回單位是50萬分或100萬分 B 實行實物申購、贖回機制 C 申購和贖回使用的是現(xiàn)金D 一級市場的申購、贖回適合個人投資者(98)中國證券登記結算公司為證券交易提供集中[ ]服務。A 存管 B 清算 C 登記 D 轉托管(99)與現(xiàn)貨市場投機相比,期貨市場投機的特點是（）。A 具有更高的風險性 B 具有較低的風險性C 期貨市場實行T+0清算制度,可以進行日內投機 D 期貨市場實行T+1清算制度,可以進行日內投機(100)流通國債是指可以在流通市場上交易的國債，它具有（）等特點。A 自由轉讓B 主要吸納個人小額儲蓄資金C 轉讓價格取決于對該國債的供給與需求 D 自由認購(101)債券的投資收益來自[ ]。A 再投資收益 B 資本利得 C 分紅收益 D 利息收益(102)計算凈資本的主要目的之一是要求證券公司保持充足、易于變現(xiàn)的流動性資產,可以滿足緊急需要并抵御潛在的()等。A 結算風險 B 市場風險 C 信用風險 D 營運風險(103)下列有關金融期權的表述正確的是[ ] A 期權的買方可以有條件地履行合約規(guī)定的義務 B 期權的買方可以選擇行使他所擁有的權利C 期權的買方在支付了期權費用,就獲得了期權合約所賦予的權利D 期權的賣方在收取期權費后,就承擔著在規(guī)定時間內履行該期權合約的義務(104)以下關于證券市場產生的表述正確的有()。A 證券市場的形成得益于社會化大生產和商品經濟的發(fā)展 B 證券市場的形成得益于股份制的發(fā)展 C 證券市場的形成得益于信用制度的發(fā)展D 隨著信用制度的發(fā)展，證券市場的產生成為必然(105)從內容上看，中國證券市場對外開放包含以下幾個方面（）。A 在國際資本市場募集資金 B 開放國內資本市場C 有條件地開放境內企業(yè)和個人投資境外資本市場 D 對我國香港特別行政區(qū)和澳門特別行政區(qū)的開放(106)債券按照其券面形態(tài)可分為（）。A 電子式債券 B 實物債券 C 憑證式債券 D 記賬式債券(107)首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的發(fā)行人,主要應符合以下條件()。A 應當主營業(yè)務突出B 應當具有一定的規(guī)模和存續(xù)時間C 最近兩年內主管業(yè)務沒有發(fā)生重大變化 D 應當具有一定的盈利能力(108)20世紀90年代是國際金融風險頻繁發(fā)生的時期，影響較大的事件有（）。A 英國英鎊和意大利里拉退出歐洲匯率機制 B 美國安然公司造假事件 C 東南亞金融危機 D 巴林銀行事件(109)普通股股東能否分到紅利以及分多少,取決于公司[ ]。A 未來發(fā)展需要 B 稅后利潤 C 公司規(guī)模D 董事會對影響公司發(fā)展的諸多因素的權衡(110)證券信用評級機構不屬于()。A 證券市場中介機構 B 證劵監(jiān)管機構 C 證券公司D 證券服務機構判斷題(111)開放式基金的贖回價格是基金份額凈值加上一定的贖回費。A 正確 B 錯誤(112)上市公司第一季度季度報告的披露時間不得晚于上一年度年度報告的披露時間。A 正確 B 錯誤(113)權證發(fā)行人提供的履約擔保標的證券的數量僅與行權價格和擔保系數有關,其中擔保系數由交易所發(fā)布。A 正確 B 錯誤(114)1993年，中國投資銀行被批準首次在境內發(fā)行外幣金融債券。A 正確 B 錯誤(115)機構投資者快速增長是21世紀以來國際證券市場發(fā)展的一個突出特點。A 正確 B 錯誤(116)現(xiàn)行《證券法》規(guī)定,證券公司的注冊資本應當是實繳資本。A 正確 B 錯誤(117)上市公司披露的所有定期報告中的財務會計報告必須經具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計。A 正確 B 錯誤(118)申請首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人在中國證監(jiān)會網站預先披露的招股說明書申報稿不能作為發(fā)行股票的最終正式文件。A 正確 B 錯誤(119)內資證券公司因境外投資者參股而變更為外資參股證券公司，不需換領《經營證券業(yè)務許可證》。A 正確 B 錯誤(120)一般來說，在國際金融市場籌資時，通常以債券發(fā)行國的貨幣作為其面值的計量單位。A 正確 B 錯誤(121)金融遠期合約規(guī)定了將來交割的資產、交割的日期、交割的價格和數量,合約條款根據買方需求確定。A 正確 B 錯誤(122)中國證監(jiān)會根據證券公司分類結果，確定不同級別的證券公司繳納證券投資者保護基金的具體比例。A 正確 B 錯誤(123)發(fā)現(xiàn)內幕信息知情人進行內幕交易、泄露內幕信息或者建議他人利用內幕信息進行交易的,上市公司應當進行核實。A 正確 B 錯誤(124)發(fā)行人進入國際債券市場必須由國際性的資信評估機構進行債券信用評級。A 正確 B 錯誤(125)證券交易所集中了證券的供求雙方,具有較高的成交速度和成交率。A 正確 B 錯誤(126)交易所重組與公司化是21世紀以來證券市場全球化趨勢的表現(xiàn)之一。A 正確 B 錯誤(127)與股票和基金不同,債券的利率一般是事先確定的,所以投資債券不存在風險。A 正確 B 錯誤(128)未擔任證券公司董事職務的總經理不可以列席董事會會議。A 正確 B 錯誤(129)從總體而言，金融期權的基礎資產多于金融期貨的基礎資產。A 正確 B 錯誤(130)我國債券遠期交易期限最短為7天,最長為365天,其中7天品種最活躍。交易員可在此區(qū)間內自由選擇交易期限,不得展期。A 正確 B 錯誤(131)合格境外機構投資者可投資于中國證監(jiān)會批準的人民幣金融工具。A 正確 B 錯誤(132)可交換公司債券的發(fā)債主體和償債主體不是上市公司本身,而是上市公司的股東。A 正確 B 錯誤(133)現(xiàn)金股利的發(fā)放致使公司的資產和股東權益減少同等數額，導致企業(yè)的現(xiàn)金流出，是真正的股利。A 正確 B 錯誤(134)中國證監(jiān)會對違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定的有關責任人員，根據情節(jié)嚴重的程度，采取市場禁入措施。A 正確 B 錯誤(135)我國證券公司的組織形式為有限責任公司、股份有限公司及其他非法人組織形式。A 正確 B 錯誤(136)通常,基金規(guī)模越大,支付的管理費率就越高。A 正確 B 錯誤(137)股份公司發(fā)行股票是一種吸引認購者投資以籌措公司債務資本的手段。A 正確 B 錯誤(138)可轉換債券的有效期限是指從發(fā)行之日起到可轉換為普通股票的轉換期結束的存續(xù)時間。A 正確 B 錯誤(139)公司型基金反映的經濟關系是信托關系。A 正確 B 錯誤(140)權證的存續(xù)時間即權證的有效期,目前上海證券交易所、深圳證券交易所均規(guī)定,權證自上市之日起存續(xù)時間為6個月以上12個月以下。A 正確 B 錯誤(141)基金份額持有人有權查閱或者復制公開披露的基金信息資料。A 正確 B 錯誤(142)期貨交易是指交易雙方在集中性的交易所市場,以公開競價方式、以期貨合約為交易對象的交易。A 正確 B 錯誤(143)申請證券評級業(yè)務許可的資信評級機構應當為中國法人,實收資本與凈資產均不少于人民幣500萬元。A 正確 B 錯誤(144)在我國,機構投資者由于本身需要繳納所得稅,為避免雙重稅負,在獲取現(xiàn)金分紅時不需要繳稅。A 正確 B 錯誤(145)合格境外機構投資者(QFII)在我國的投資額度不受限制。A 正確 B 錯誤(146)全國社會保障基金的資金來源主要由包括企業(yè)等用人單位(或雇主)和勞動者(或雇員)或公民個人繳納的社會保險費以及國家財政給予的一定補貼組成。A 正確 B 錯誤(147)政府債券是國家為了籌措資金而向投資者發(fā)行的、承諾在一定時期支付利息和到期還本的所有權憑證。A 正確 B 錯誤(148)金融期貨交易雙方在成交后都需要繳納一定數量的保證金。A 正確 B 錯誤(149)上市公司信息披露的主要內容包括:招股說明書與上市公告書、定期報告、臨時報告。A 正確 B 錯誤(150)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定,擬在中小板上市的公司首次公開發(fā)行股票可以不通過向詢價對象詢價方式確定股票發(fā)行價格。A 正確 B 錯誤第二篇：基礎押題卷三(解析)基礎押題卷三（解析）單選題1自20世紀80年代初以來，西方國家掀起了一場以（）為主要目標的金融自由化運動。A金融機構的去杠桿化 B放松金融管制 C金融監(jiān)管的改革 D金融創(chuàng)新正確答案：B解析：自20世紀80年代初以來，西方國家掀起了一場以放松金融管制為主要目標的金融自由化運動?？键c：金融監(jiān)管的改革的內容。22007年以來，主要發(fā)源于美國的（）危機廣泛影響了全球金融機構和市場。A優(yōu)質按揭貸款和相關證券化產品 B次級按揭貸款和相關證券化產品 C銀行信用危機 D實體企業(yè)信貸 正確答案：B解析：2007年以來，主要發(fā)源于美國的次級按揭貸款和相關證券化產品危機廣泛影響了全球金融機構和市場。考點：美國次級貸款及相關證券化產品危機。3在美國,對信用評分較高但信用記錄較弱的個人提供的住房抵押的貸款是[ ]。A次級貸款 BAltA貸款 C住房權益貸款 D機構擔保貸款 正確答案：B解析：AltA貸款。對象為信用評分較高但信用記錄較弱的個人，如自雇以及無法提供收入證明的個人。考點：代辦股份轉讓系統(tǒng)的定義及內容。4目前我國常見的股票行業(yè)分類的依據主要是公司()的來源比重。A收入或稅收 B收入或利潤 C成本或利潤 D收入或成本正確答案：B解析：行業(yè)分類的主要依據是公司收入或利潤的來源比重?？键c：行業(yè)分類的內容。5有價證券是()的一種形式。A真實資本 B虛擬資本 C非實物資本 D實物資本正確