【正文】 。A 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》屬于國(guó)務(wù)院頒布的行政法規(guī) B 法律主要包括《證券法》《證券投資基金法》《刑法》等 C 部門規(guī)章主要有《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》 D 分為法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件、自律性規(guī)則四個(gè)層次(77)滬深300指數(shù)的成分股的選擇標(biāo)準(zhǔn)是()。A 規(guī)模大 B 流動(dòng)性好 C 高風(fēng)險(xiǎn) D 安全性高(78)創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)生下列事項(xiàng)后，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行信息披露的有（）。A 董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)作出決議 B 股東大會(huì)作出決議 C 簽署意向書或者協(xié)議D 公司知悉或者理應(yīng)知悉重大事件發(fā)生時(shí)(79)金融期貨與金融期權(quán)的不同之處包括()。A 基礎(chǔ)資產(chǎn)不同B 交易權(quán)利與義務(wù)的對(duì)稱性不同 C 盈虧特點(diǎn)不同 D 履約保證不同(80)無(wú)記名股票的特點(diǎn)包括()。A 轉(zhuǎn)讓相對(duì)簡(jiǎn)便 B 安全性較差C 股東權(quán)利歸屬于股票的持有人 D 認(rèn)購(gòu)股票時(shí)要求一次繳納出資(81)關(guān)于滬深300股指期貨交易漲跌幅限制的規(guī)定，正確的是（）。A 漲跌停板幅度為上一交易日結(jié)算價(jià)的177。10% B 季月合約上市首日漲跌停板幅度為掛盤基準(zhǔn)價(jià)的177。20% C 上市首日有成交的，于下一交易日回復(fù)到合約規(guī)定的漲跌停板幅度 D 股指期貨合約最后交易日漲跌幅度為上一交易日結(jié)算價(jià)的177。20%(82)貨幣期權(quán)也可以稱為（）。A 利率期權(quán) B 外幣期權(quán) C 外匯期權(quán) D 股權(quán)類期權(quán)(83)投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù),禁止的行為包括()。A 接受他人委托從事證券投資 B 與委托人約定分享證券投資收益C 利用基金的相關(guān)信息為本人或他人牟取私利 D 向委托人承諾證券投資收益(84)美國(guó)次貸危機(jī)前，金融機(jī)構(gòu)高杠桿運(yùn)作的先天缺陷表現(xiàn)在（）。A 投資銀行等機(jī)構(gòu)自有資金有限，主要靠貨幣市場(chǎng)上的大宗借款來(lái)放大資產(chǎn)倍數(shù)B 投資銀行等機(jī)構(gòu)投資的衍生產(chǎn)品具有高杠桿屬性，保證金交易制度使衍生產(chǎn)品投資的杠桿效應(yīng)倍數(shù)放大C 無(wú)節(jié)制地開發(fā)過(guò)度打包的基礎(chǔ)產(chǎn)品，導(dǎo)致產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)程度不透明，層次過(guò)多使得高杠桿運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)放大，不易被投資者察覺(jué)，加劇高杠桿產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)的蔓延 D 以上說(shuō)法都對(duì)(85)首次公開發(fā)行的股票并在證券交易所主板市場(chǎng)上市，應(yīng)當(dāng)符合（）等條件。A 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)是依法設(shè)立并合法存續(xù)的股份有限公司 B 持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間應(yīng)在2年以上C 最近3年內(nèi)主營(yíng)業(yè)務(wù)、高級(jí)管理人員、實(shí)際控制人沒(méi)有重大變化 D 注冊(cè)資本已足額繳納(86)證券交易所的組織形式主要有()。A 公司制證券交易所 B 封閉式證券交易所 C 開放式證券交易所 D 會(huì)員制證券交易所(87)下列機(jī)構(gòu)中,中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)對(duì)其進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查的有（）。A 證券發(fā)行人B 從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu) C 上市公司D 從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)(88)基金從設(shè)立到終止要支付一定的費(fèi)用，它們包括（）等。A 基金管理費(fèi) B 基金托管費(fèi)C 基金信息披露費(fèi)用 D 基金交易費(fèi)用(89)無(wú)記名股票的特點(diǎn)包括（）。A 股東權(quán)利歸屬股票的持有人 B 認(rèn)購(gòu)股票時(shí)要求一次繳納出資 C 轉(zhuǎn)讓相對(duì)簡(jiǎn)便 D 安全性較差(90)賦予公司普通股股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的目的是（）。A 使股票能夠得到全部認(rèn)購(gòu) B 樹立良好的公司形象C 保證普通股股東在股份公司中保持原有的持股比例 D 保護(hù)原普通股票股東的利益和持股價(jià)值(91)金融期貨的主要交易制度有()。A 無(wú)負(fù)債結(jié)算制度 B 集中交易制度C 標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對(duì)沖機(jī)制 D 保證金制度(92)可以申請(qǐng)取得固定收益證券綜合電子平臺(tái)交易商資格的機(jī)構(gòu)包括（）。A 證券公司 B 財(cái)務(wù)公司C 保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司 D 基金管理公司(93)基金份額持有人的義務(wù)包括()等。A 承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任B 在封閉式基金存續(xù)期間,可以要求贖回基金份額 C 遵守基金契約D 繳納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用(94)財(cái)政政策對(duì)股票價(jià)格影響的主要表現(xiàn)有()。A 通過(guò)擴(kuò)大財(cái)政赤字、發(fā)行國(guó)債籌集資金，增加財(cái)政支出，刺激經(jīng)濟(jì)發(fā)展 B 通過(guò)調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)利潤(rùn)和股息 C 干預(yù)資本市場(chǎng)各類交易適用的稅率D 國(guó)債發(fā)行量會(huì)改變證券市場(chǎng)的證券供應(yīng)和資金需求(95)20世紀(jì)90年代以來(lái),證券市場(chǎng)全球化的變化主要表現(xiàn)在()。A 投資者法人化B 交易所重組與公司化 C 金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化 D 金融監(jiān)管合作化(96)我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定,基金管理人不得有下列行為()。A 向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或承擔(dān)損失B 將其固有財(cái)產(chǎn)或他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資 C 不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)D 利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益(97)ETF申購(gòu)和贖回的特點(diǎn)是（）。A 通常最小的申購(gòu)、贖回單位是50萬(wàn)分或100萬(wàn)分 B 實(shí)行實(shí)物申購(gòu)、贖回機(jī)制 C 申購(gòu)和贖回使用的是現(xiàn)金D 一級(jí)市場(chǎng)的申購(gòu)、贖回適合個(gè)人投資者(98)中國(guó)證券登記結(jié)算公司為證券交易提供集中[ ]服務(wù)。A 存管 B 清算 C 登記 D 轉(zhuǎn)托管(99)與現(xiàn)貨市場(chǎng)投機(jī)相比,期貨市場(chǎng)投機(jī)的特點(diǎn)是（）。A 具有更高的風(fēng)險(xiǎn)性 B 具有較低的風(fēng)險(xiǎn)性C 期貨市場(chǎng)實(shí)行T+0清算制度,可以進(jìn)行日內(nèi)投機(jī) D 期貨市場(chǎng)實(shí)行T+1清算制度,可以進(jìn)行日內(nèi)投機(jī)(100)流通國(guó)債是指可以在流通市場(chǎng)上交易的國(guó)債，它具有（）等特點(diǎn)。A 自由轉(zhuǎn)讓B 主要吸納個(gè)人小額儲(chǔ)蓄資金C 轉(zhuǎn)讓價(jià)格取決于對(duì)該國(guó)債的供給與需求 D 自由認(rèn)購(gòu)(101)債券的投資收益來(lái)自[ ]。A 再投資收益 B 資本利得 C 分紅收益 D 利息收益(102)計(jì)算凈資本的主要目的之一是要求證券公司保持充足、易于變現(xiàn)的流動(dòng)性資產(chǎn),可以滿足緊急需要并抵御潛在的()等。A 結(jié)算風(fēng)險(xiǎn) B 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) C 信用風(fēng)險(xiǎn) D 營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)(103)下列有關(guān)金融期權(quán)的表述正確的是[ ] A 期權(quán)的買方可以有條件地履行合約規(guī)定的義務(wù) B 期權(quán)的買方可以選擇行使他所擁有的權(quán)利C 期權(quán)的買方在支付了期權(quán)費(fèi)用,就獲得了期權(quán)合約所賦予的權(quán)利D 期權(quán)的賣方在收取期權(quán)費(fèi)后,就承擔(dān)著在規(guī)定時(shí)間內(nèi)履行該期權(quán)合約的義務(wù)(104)以下關(guān)于證券市場(chǎng)產(chǎn)生的表述正確的有()。A 證券市場(chǎng)的形成得益于社會(huì)化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展 B 證券市場(chǎng)的形成得益于股份制的發(fā)展 C 證券市場(chǎng)的形成得益于信用制度的發(fā)展D 隨著信用制度的發(fā)展，證券市場(chǎng)的產(chǎn)生成為必然(105)從內(nèi)容上看，中國(guó)證券市場(chǎng)對(duì)外開放包含以下幾個(gè)方面（）。A 在國(guó)際資本市場(chǎng)募集資金 B 開放國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)C 有條件地開放境內(nèi)企業(yè)和個(gè)人投資境外資本市場(chǎng) D 對(duì)我國(guó)香港特別行政區(qū)和澳門特別行政區(qū)的開放(106)債券按照其券面形態(tài)可分為（）。A 電子式債券 B 實(shí)物債券 C 憑證式債券 D 記賬式債券(107)首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的發(fā)行人,主要應(yīng)符合以下條件()。A 應(yīng)當(dāng)主營(yíng)業(yè)務(wù)突出B 應(yīng)當(dāng)具有一定的規(guī)模和存續(xù)時(shí)間C 最近兩年內(nèi)主管業(yè)務(wù)沒(méi)有發(fā)生重大變化 D 應(yīng)當(dāng)具有一定的盈利能力(108)20世紀(jì)90年代是國(guó)際金融風(fēng)險(xiǎn)頻繁發(fā)生的時(shí)期，影響較大的事件有（）。A 英國(guó)英鎊和意大利里拉退出歐洲匯率機(jī)制 B 美國(guó)安然公司造假事件 C 東南亞金融危機(jī) D 巴林銀行事件(109)普通股股東能否分到紅利以及分多少,取決于公司[ ]。A 未來(lái)發(fā)展需要 B 稅后利潤(rùn) C 公司規(guī)模D 董事會(huì)對(duì)影響公司發(fā)展的諸多因素的權(quán)衡(110)證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)不屬于()。A 證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu) B 證劵監(jiān)管機(jī)構(gòu) C 證券公司D 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)判斷題(111)開放式基金的贖回價(jià)格是基金份額凈值加上一定的贖回費(fèi)。A 正確 B 錯(cuò)誤(112)上市公司第一季度季度報(bào)告的披露時(shí)間不得晚于上一年度年度報(bào)告的披露時(shí)間。A 正確 B 錯(cuò)誤(113)權(quán)證發(fā)行人提供的履約擔(dān)保標(biāo)的證券的數(shù)量?jī)H與行權(quán)價(jià)格和擔(dān)保系數(shù)有關(guān),其中擔(dān)保系數(shù)由交易所發(fā)布。A 正確 B 錯(cuò)誤(114)1993年，中國(guó)投資銀行被批準(zhǔn)首次在境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券。A 正確 B 錯(cuò)誤(115)機(jī)構(gòu)投資者快速增長(zhǎng)是21世紀(jì)以來(lái)國(guó)際證券市場(chǎng)發(fā)展的一個(gè)突出特點(diǎn)。A 正確 B 錯(cuò)誤(116)現(xiàn)行《證券法》規(guī)定,證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。A 正確 B 錯(cuò)誤(117)上市公司披露的所有定期報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告必須經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。A 正確 B 錯(cuò)誤(118)申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人在中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站預(yù)先披露的招股說(shuō)明書申報(bào)稿不能作為發(fā)行股票的最終正式文件。A 正確 B 錯(cuò)誤(119)內(nèi)資證券公司因境外投資者參股而變更為外資參股證券公司，不需換領(lǐng)《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》。A 正確 B 錯(cuò)誤(120)一般來(lái)說(shuō)，在國(guó)際金融市場(chǎng)籌資時(shí)，通常以債券發(fā)行國(guó)的貨幣作為其面值的計(jì)量單位。A 正確 B 錯(cuò)誤(121)金融遠(yuǎn)期合約規(guī)定了將來(lái)交割的資產(chǎn)、交割的日期、交割的價(jià)格和數(shù)量,合約條款根據(jù)買方需求確定。A 正確 B 錯(cuò)誤(122)中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)證券公司分類結(jié)果，確定不同級(jí)別的證券公司繳納證券投資者保護(hù)基金的具體比例。A 正確 B 錯(cuò)誤(123)發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕信息知情人進(jìn)行內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息或者建議他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易的,上市公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行核實(shí)。A 正確 B 錯(cuò)誤(124)發(fā)行人進(jìn)入國(guó)際債券市場(chǎng)必須由國(guó)際性的資信評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行債券信用評(píng)級(jí)。A 正確 B 錯(cuò)誤(125)證券交易所集中了證券的供求雙方,具有較高的成交速度和成交率。A 正確 B 錯(cuò)誤(126)交易所重組與公司化是21世紀(jì)以來(lái)證券市場(chǎng)全球化趨勢(shì)的表現(xiàn)之一。A 正確 B 錯(cuò)誤(127)與股票和基金不同,債券的利率一般是事先確定的,所以投資債券不存在風(fēng)險(xiǎn)。A 正確 B 錯(cuò)誤(128)未擔(dān)任證券公司董事職務(wù)的總經(jīng)理不可以列席董事會(huì)會(huì)議。A 正確 B 錯(cuò)誤(129)從總體而言，金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)多于金融期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)。A 正確 B 錯(cuò)誤(130)我國(guó)債券遠(yuǎn)期交易期限最短為7天,最長(zhǎng)為365天,其中7天品種最活躍。交易員可在此區(qū)間內(nèi)自由選擇交易期限,不得展期。A 正確 B 錯(cuò)誤(131)合格境外機(jī)構(gòu)投資者可投資于中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工具。A 正確 B 錯(cuò)誤(132)可交換公司債券的發(fā)債主體和償債主體不是上市公司本身,而是上市公司的股東。A 正確 B 錯(cuò)誤(133)現(xiàn)金股利的發(fā)放致使公司的資產(chǎn)和股東權(quán)益減少同等數(shù)額，導(dǎo)致企業(yè)的現(xiàn)金流出，是真正的股利。A 正確 B 錯(cuò)誤(134)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員，根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取市場(chǎng)禁入措施。A 正確 B 錯(cuò)誤(135)我國(guó)證券公司的組織形式為有限責(zé)任公司、股份有限公司及其他非法人組織形式。A 正確 B 錯(cuò)誤(136)通常,基金規(guī)模越大,支付的管理費(fèi)率就越高。A 正確 B 錯(cuò)誤(137)股份公司發(fā)行股票是一種吸引認(rèn)購(gòu)者投資以籌措公司債務(wù)資本的手段。A 正確 B 錯(cuò)誤(138)可轉(zhuǎn)換債券的有效期限是指從發(fā)行之日起到可轉(zhuǎn)換為普通股票的轉(zhuǎn)換期結(jié)束的存續(xù)時(shí)間。A 正確 B 錯(cuò)誤(139)公司型基金反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系是信托關(guān)系。A 正確 B 錯(cuò)誤(140)權(quán)證的存續(xù)時(shí)間即權(quán)證的有效期,目前上海證券交易所、深圳證券交易所均規(guī)定,權(quán)證自上市之日起存續(xù)時(shí)間為6個(gè)月以上12個(gè)月以下。A 正確 B 錯(cuò)誤(141)基金份額持有人有權(quán)查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料。A 正確 B 錯(cuò)誤(142)期貨交易是指交易雙方在集中性的交易所市場(chǎng),以公開競(jìng)價(jià)方式、以期貨合約為交易對(duì)象的交易。A 正確 B 錯(cuò)誤(143)申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為中國(guó)法人,實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣500萬(wàn)元。A 正確 B 錯(cuò)誤(144)在我國(guó),機(jī)構(gòu)投資者由于本身需要繳納所得稅,為避免雙重稅負(fù),在獲取現(xiàn)金分紅時(shí)不需要繳稅。A 正確 B 錯(cuò)誤(145)合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)在我國(guó)的投資額度不受限制。A 正確 B 錯(cuò)誤(146)全國(guó)社會(huì)保障基金的資金來(lái)源主要由包括企業(yè)等用人單位(或雇主)和勞動(dòng)者(或雇員)或公民個(gè)人繳納的社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)以及國(guó)家財(cái)政給予的一定補(bǔ)貼組成。A 正確 B 錯(cuò)誤(147)政府債券是國(guó)家為了籌措資金而向投資者發(fā)行的、承諾在一定時(shí)期支付利息和到期還本的所有權(quán)憑證。A 正確 B 錯(cuò)誤(148)金融期貨交易雙方在成交后都需要繳納一定數(shù)量的保證金。A 正確 B 錯(cuò)誤(149)上市公司信息披露的主要內(nèi)容包括:招股說(shuō)明書與上市公告書、定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告。A 正確 B 錯(cuò)誤(150)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定,擬在中小板上市的公司首次公開發(fā)行股票可以不通過(guò)向詢價(jià)對(duì)象詢價(jià)方式確定股票發(fā)行價(jià)格。A 正確 B 錯(cuò)誤第二篇：基礎(chǔ)押題卷三(解析)基礎(chǔ)押題卷三（解析）單選題1自20世紀(jì)80年代初以來(lái)，西方國(guó)家掀起了一場(chǎng)以（）為主要目標(biāo)的金融自由化運(yùn)動(dòng)。A金融機(jī)構(gòu)的去杠桿化 B放松金融管制 C金融監(jiān)管的改革 D金融創(chuàng)新正確答案：B解析：自20世紀(jì)80年代初以來(lái)，西方國(guó)家掀起了一場(chǎng)以放松金融管制為主要目標(biāo)的金融自由化運(yùn)動(dòng)?？键c(diǎn)：金融監(jiān)管的改革的內(nèi)容。22007年以來(lái)，主要發(fā)源于美國(guó)的（）危機(jī)廣泛影響了全球金融機(jī)構(gòu)和市場(chǎng)。A優(yōu)質(zhì)按揭貸款和相關(guān)證券化產(chǎn)品 B次級(jí)按揭貸款和相關(guān)證券化產(chǎn)品 C銀行信用危機(jī) D實(shí)體企業(yè)信貸 正確答案：B解析：2007年以來(lái)，主要發(fā)源于美國(guó)的次級(jí)按揭貸款和相關(guān)證券化產(chǎn)品危機(jī)廣泛影響了全球金融機(jī)構(gòu)和市場(chǎng)?？键c(diǎn)：美國(guó)次級(jí)貸款及相關(guān)證券化產(chǎn)品危機(jī)。3在美國(guó),對(duì)信用評(píng)分較高但信用記錄較弱的個(gè)人提供的住房抵押的貸款是[ ]。A次級(jí)貸款 BAltA貸款 C住房權(quán)益貸款 D機(jī)構(gòu)擔(dān)保貸款 正確答案：B解析：AltA貸款。對(duì)象為信用評(píng)分較高但信用記錄較弱的個(gè)人，如自雇以及無(wú)法提供收入證明的個(gè)人?？键c(diǎn)：代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的定義及內(nèi)容。4目前我國(guó)常見的股票行業(yè)分類的依據(jù)主要是公司()的來(lái)源比重。A收入或稅收 B收入或利潤(rùn) C成本或利潤(rùn) D收入或成本正確答案：B解析：行業(yè)分類的主要依據(jù)是公司收入或利潤(rùn)的來(lái)源比重?？键c(diǎn)：行業(yè)分類的內(nèi)容。5有價(jià)證券是()的一種形式。A真實(shí)資本 B虛擬資本 C非實(shí)物資本 D實(shí)物資本正確