【正文】 的是（A）。A能有效保障投資者的投資收益B能有效防止濫用C有利于防止利益沖突和利息輸送D有利于提高證券市場的效率 （B）。A保護公司財產(chǎn)與信息安全B從業(yè)人員離職后無須遵守競業(yè)禁止要求C防止所在機構(gòu)資產(chǎn)損壞、丟失D離職人員未完成工作交接的，不得擅自離崗 ，以下行為錯誤的是（）。A確?；鸸芾砣死鍮維護社會公眾利益C優(yōu)先保證持有人利益D自覺遵守法律法規(guī)，以下描述錯誤的是（）。A具有2年以上證券投資管理經(jīng)歷B取得基金從業(yè)資格C通過中國證監(jiān)會或者其授權(quán)機構(gòu)組織的證券投資法律知識考試D最近3年沒有受到證券、銀行等行政管理部門的行政處罰 （）負責。A會計師事務(wù)所B基金托管人C基金注冊登記機構(gòu)D律師事務(wù)所 ，應(yīng)將持有人大會決定的事項報（）核準或備案，并予以公告。A基金業(yè)協(xié)會B中國人民銀行C中國銀監(jiān)會D中國證監(jiān)會 “利益共享，風險共擔”，是指（D）。、基金托管人和基金投資者一起共同享受收益，共同承擔風險B基金管理人和基金投資者共同享有利益，共同承擔風險C基金投資收益在扣除基金承擔的費用后的盈余由基金投資者和基金管理人一起分享D每一基金份額享有同樣的權(quán)益，承擔相同的風險（）。A擔任私募基金管理人，應(yīng)當向基金行業(yè)協(xié)會申請登記B基金業(yè)協(xié)會通過行政許可的方式，對私募基金管理人進行登記C私募基金管理人辦理登記手續(xù)后，投資者可以在基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢其基本信息D未經(jīng)登記，私募基金管理人不得使用“基金”字樣進行證券投資活動 ，不包括（A）。A投資管理B銷售服務(wù)C信息傳輸D資金歸集（B）。A基金托管人的托管部門負責人變更B巨額贖回時全額確認并按時支付C延長基金合同D轉(zhuǎn)換基金運作方式，其技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)與（D）的系統(tǒng)進行聯(lián)網(wǎng)測試。A第三方支付公司B商業(yè)銀行電子銀行部C中國人民銀行清算中心D中國證券登記結(jié)算公司，對持有期少于30日的股票基金投資人收取的贖回費需將贖回費總額的（A）計入基金財產(chǎn)。A100%B25%C50%D75% ，以下表述正確的是（B）。A認購費一般高于申購費B認購份額要在基金合同生效時確認，申購份額通常在T+2日內(nèi)確認C認購份額有封閉期，申購份額確認當日可以贖回D認購?fù)ǔＪ前次粗獌r申請，申購?fù)ǔ０创_定價可以贖回，以下錯誤的行為是（D）。A不侵占或者挪用基金投資者的交易資金和基金份額B不在執(zhí)業(yè)活動中為自己或他人牟取不正當利益C采取合理的措施避免與投資者發(fā)生利益沖突D在不同基金資產(chǎn)之間進行利益輸送 “法”和“規(guī)”的內(nèi)容，以下表述正確的是（B）。Ⅰ包括憲法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律Ⅱ包括證券投資基金領(lǐng)域的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章Ⅲ包括基金行業(yè)自律性規(guī)則與職業(yè)規(guī)范Ⅳ不包括基金從業(yè)人員所在機構(gòu)的章程、內(nèi)部規(guī)章制度、工作規(guī)程和紀律等AⅠ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅠ、Ⅱ、ⅣDⅡ、Ⅲ、Ⅳ，為控制人力成本，公司安排基金會計兼職從事公司財務(wù)清算工作，關(guān)于該安排，以下說法正確的是（）。A體現(xiàn)了成本效益原則B體現(xiàn)了有效性原則C違反了獨立性原則D違反了效率性原則，以下表述正確的是（D）。A首先是教育投資者選擇適合的投資策略B應(yīng)突出證券投資的重要性C重點內(nèi)容是選擇進入市場的時機D重要內(nèi)容是進行風險提示 （A）； AI、II、IIIBI、II、III、IVCI、IIIDII、III ，應(yīng)遵循的原則不包括（C）。A成長原則B可測原則C適用原則D易入原則，基金管理人應(yīng)披露基金每個開放日的（）。A基金份額凈值和基金累計份額凈值B基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值C基金資產(chǎn)凈值和基金累計份額凈值D基金資產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)凈值 （C）。A基金的銷售與基金份額的注冊登記B基金的銷售與基金投資C基金份額的募集與客戶服務(wù)D基金份額的募集與運作管理 ，以下表述錯誤的是（C）。AT日提交的認購申請，T+2日才能查詢受理情況B認購的結(jié)果要得到基金募集結(jié)束后才能確認C認購?fù)ǔ２捎梅蓊~認購的方式D正式受理的認購申請不得撤銷 ，我國基金銷售機構(gòu)的現(xiàn)狀是（B）。A保險代理機構(gòu)可以申請基金銷售機構(gòu)B期貨公司可以申請基金銷售機構(gòu)C信托公司可以申請基金銷售機構(gòu)D證券投資咨詢機構(gòu)不能申請基金銷售機構(gòu)、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績，但基金合同生效不足（）個月的除外。A1B3C6D9 《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，以下做法正確的是（B）。A基金管理人因破產(chǎn)取消基金管理人資格，破產(chǎn)清算時把其管理的基金財產(chǎn)列入了清算財產(chǎn)B基金募集戶資金產(chǎn)生的利息，歸投資人所有C某基金管理人所欠房租金額巨大，房東申請法院對其所管理的基金財產(chǎn)進行強制執(zhí)行D某基金管理人為了應(yīng)對緊急資金周轉(zhuǎn)，暫時使用了募集戶中尚未劃到托管戶中的資金，第三天即把資金金額補上，不影響基金成立（A）。A法律要求披露的信息B客戶資料C內(nèi)幕信息D商業(yè)秘密 ，目前我國公開募集的證券投資基金（D）。A大部分為公司型基金B(yǎng)大部分為契約型基金C都是公司型基金D都是契約型基金 “活動年化總收益10%”，“欲購從速”，“100%有保證”，且未充分揭示貨幣市場基金投資風險，這屬于基金管理人的哪種合規(guī)性風險（C）。A反洗錢合規(guī)性風險B投資合規(guī)性風險C銷售合規(guī)性風險D信息披露合規(guī)性風險 ，不包括（B）。A及時性原則B謹慎性原則C真實性原則D準確性原則，應(yīng)首先自我介紹并出基金銷售人員（C）。A從業(yè)資格證明B工作證明C身份證明及從業(yè)資格證明D推薦信 ，以下錯誤的是（A）。A基金份額持有人不少于二百人B基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件C基金合同期限為五年以上D基金募集金額不得低于二億元人民幣 （C）。A建立組織機制B實施操作程序與控制措施C選擇辦公司地址D運用管理方法第二篇：基金押題卷一(題目)(DOC)基金押題卷一（題目）單選題(1)以下關(guān)于基金估值方法的表述錯誤的是（）。A、對停止交易但未行權(quán)的權(quán)證一般采用估值技術(shù)確定公允價值 B、交易所上市交易的債券按估值日收盤凈價估值C、交易所上市交易的債券也要采用估值技術(shù)確定公允價值 D、首次發(fā)行未上市的股票采用估值技術(shù)確定公允價值(2)（）發(fā)表的《證券組合的選擇》標志著現(xiàn)代證券組合理論的開端。A、威廉夏普B、約翰林特耐C、簡摩辛D、哈理馬柯威茨(3)從長期來看，小型資本股票的回報率（）大型資本股票。A、大于B、小于C、等于D、無法比較(4)當基金份額持有人的利益與基金管理公司、基金托管人的利益發(fā)生沖突時，應(yīng)當堅持（）。A、基金份額持有人利益優(yōu)先的原則B、基金管理人利益優(yōu)先的原則C、基金托管人利益優(yōu)先的原則D、基金公司利益優(yōu)先的原則(5)基金投資組合中的某個股票長期停牌期間，市場出現(xiàn)了大幅趨勢性波動，為了能使基金資產(chǎn)凈值更好地反映市場的這種變化，基金托管人根據(jù)國家政策和法律法規(guī)，對估值方法做了修改，這種做法符合（）原則。A、采取合理的估值方法B、建立復(fù)核制度C、建立憑證管理制度D、建立賬務(wù)組織和賬務(wù)處理體系(6)以下關(guān)于基金管理公司內(nèi)部風險控制制度的表述中，不正確的是()。A、內(nèi)部控制制度主要由內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務(wù)規(guī)章、業(yè)務(wù)操作手冊等部分組成 B、應(yīng)當遵循健全性、有效性、獨立性、相互制約、成本效益、及時性等原則 C、包括內(nèi)部控制機制和內(nèi)部控制制度兩個方面D、內(nèi)部控制制度應(yīng)合法合規(guī)(7)我國《證券投資基金法》于（）開始實施。A、2003年6月1日B、2003年7月1日C、2004年6月1日D、2004年7月1日(8)下列關(guān)于詹森指數(shù)與特雷諾指數(shù)的描述中，正確的是()。A、詹森指數(shù)是1990年由詹森提出的B、詹森指數(shù)對績效的深度和廣度加以考慮C、特雷諾指數(shù)對績效的深度和廣度加以考慮D、詹森指數(shù)就是證券組合所獲得的高于市場的那部分風險溢價(9)已知兩種股票A、某投資者對兩種股票投資的比例分別為40％和60％，則該證券組合的貝塔系數(shù)為（）。A、(10)在有效市場中，下列說法不正確的是（）。A、在一個有效的市場上，將不會存在證券價格被高估或被低估的情況，投資者將不可能根據(jù)已知信息獲利 B、市場的有效性可分為兩種形式：弱勢有效市場和強勢有效市場C、弱勢有效市場認為當前的股票價格已經(jīng)充分反映了全部歷史價格信息和交易信息 D、如果市場是弱勢有效的，那么投資分析中的技術(shù)分析方法將不再有效(11)偏股型混合基金中股票的配置比例通常為（）。A、20％～40％B、50％～70％C、40％～60％D、70％～90％(12)一般情況下，基金債券托管賬戶在發(fā)生交易時，必須當日進行核對；如無交易，核對頻率是（）。A、每五個工作日B、每周C、每兩天D、每日(13)根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》，需要出具審計報告的是（）。A、基金凈值公告 B、季度報告 C、半報告 D、報告(14)下列關(guān)于證券投資基金特點的陳述，不正確的是（）。A、集中托管，保障安全B、組合投資，分散風險C、嚴格監(jiān)管、信息透明 D、利益共享，風險共擔(15)假設(shè)今天發(fā)行一年期債券，面值100元人民幣，%，每年付息一次，如果到期收益率為4%，則債券價格為()。A、100元B、(16)下列關(guān)于基金信息披露的表述，正確的是（）。A、強制信息披露制度可以有效防止利益沖突與利益輸送，有利于投資者利益的保護B、真實、準確、完整、公開的信息披露是樹立整個基金行業(yè)信力的基石C、我國的基金信息披露制度體系分為國家法律、部門規(guī)章、自律規(guī)則三個層次D、基金管理人、基金持有人是基金信息披露的主要義務(wù)人(17)()應(yīng)保證基金報告內(nèi)容的真實性、準確性與完整性,并就其保證承擔個別及連帶責任。A、基金管理人B、基金管理人及其董事C、基金托管人D、代銷機構(gòu)(18)（）對威廉夏普（WilliamSharpe）的資本資產(chǎn)定價模型（CAPM）的可檢驗性提出質(zhì)疑，并提出了替代的套利定價模型。A、斯蒂芬羅斯B、尤金法瑪C、威廉夏普D、哈里馬科維茲(19)某投資人贖回某基金1萬份份額,持有時間為8個月,%,則其可得到的贖回金額為()。A、(20)證券X的期望收益率為12%，標準差為20%。證券Y的期望收益率為15%，標準差為27%。，則它們的協(xié)方差為（）。A、%B、%C、%D、%(21)其他情況不變時，當基金的分散程度提高時，基金的特雷諾指數(shù)通常將（）。A、不會變大B、不會變小C、肯定不變D、無法確定(22)關(guān)于基金依法披露的信息對投資者的價值，表述不正確的是（）。A、投資者能根據(jù)信息披露選擇適合自己風險偏好和收益預(yù)期的基金產(chǎn)品B、使投資者了解基金投資是否符合基金合同的承諾C、使投資者判定基金產(chǎn)品是否值得繼續(xù)持有 D、能夠增加資本市場的透明度，防止利益沖突與利益輸送(23)開放式基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回時，已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但延緩期限不得超過（）個工作日。A、5 B、10 C、20 D、30(24)基金管理人應(yīng)當在每個季度結(jié)束之日起（）個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報告，并將季度報告登載在指定報刊和網(wǎng)站上。A、5 B、10C、15D、30(25)基金績效衡量的目的在于（）。A、衡量基金的實際收益率B、衡量基金經(jīng)理的業(yè)績C、鑒別投資回報優(yōu)厚的基金 D、鑒別投資能力優(yōu)秀的基金經(jīng)理(26)證券交易所資金清算的交易數(shù)據(jù)通過（）傳送。A、基金管理人B、基金托管人C、衛(wèi)星系統(tǒng)D、交易所系統(tǒng)(27)基金實際投資績效在很大程度上決定于()。A、管理水平的高低B、收益大小C、風險的大小D、投資研究的水平(28)為安全保管基金資產(chǎn)，基金管理公司在托管銀行內(nèi)部以（）的名義開立銀行存款賬戶即資金賬戶。A、銀行B、托管人C、基金D、管理人(29)下列哪一種資產(chǎn)配置策略的廣泛實施加劇了1987年美國的股票市場災(zāi)難（）。A、動態(tài)資產(chǎn)配置B、買入并持有C、恒定混合D、投資組合保險(30)ETF的折（溢）價率的計算公式為（）。A、ETF份額凈值247。ETF二級市場價格B、ETF份額凈值247。ETF二級市場價格–1 C、ETF二級市場價格247。ETF份額凈值D、ETF二級市場價格247。ETF份額凈值–1(31)保本基金的（）是風險投資可承受的最高損失限額。A、本金B(yǎng)、投資組合現(xiàn)時凈值C、保本基金到期收益總和D、安全墊(32)我國基金管理公司投資決策的一般程序是（）。A、制定總體投資計劃，提出研究報告，制定具體方案，提出風險控制建議 B、制定總體投資計劃，提出研究報告，提出風險控制建議，制定具體方案 C、提出研究報告，決定總體投資計劃，制定具體方案，提出風險控制建議 D、提出研究報告，決定總體投資計劃，提出風險控制建議，制定具體方案(33)目前，我國封閉式基金發(fā)售時，基金面值一般為人民幣（）元。A、1B、10C、100D、1000(34)開放式基金份額變化的核算內(nèi)容不包括基金份額的()。A、申購與贖回情況B、轉(zhuǎn)入與轉(zhuǎn)出情況C、利息計算D、拆分(35)復(fù)核后的會計信息由（）對外披露。A、基金管理公司B、基金托管人C、基金份額持有人大會D、基金份額持有人(36)目前，我國對投資者(包括個人和企業(yè))買賣基金份額，（）印花稅。A、免征B、征收單邊（賣方）C、征收單邊（買方）D、征收(37)基金份額持有人自行召集持有人大會時，應(yīng)至少提前（）日公告持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項、表決方式等事項。A、10B、15C、30D、45(38)目前,我國常用的基金等級評價主要根據(jù)指標的排序?qū)⒒鹪u價等級設(shè)置為()個等級。A、4B、5C、3D、6(39)以下哪一主體可以作為基金的基金會計責任方（）。A、基金代銷機構(gòu)B、基金托管人C、基金管理公司D、基金份額持有人(40)采取多個基金共用一個基金合同、子基金獨立運作的結(jié)構(gòu)形式的基金被稱為（）。A、系列基金B(yǎng)、基金中的基金C、保本基金D、混合基金(41)（）是指由整體政治、經(jīng)濟、