【正文】 法正確的是（）。A、周期類B、能源類C、增長(zhǎng)類D、穩(wěn)定類(98)債券的指數(shù)化方法包括（）。A、政府債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換債券、住房按揭支持證券、資產(chǎn)支持證券等及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的國(guó)際金融組織發(fā)行的證券B、與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國(guó)家或地區(qū)證券市場(chǎng)掛牌交易的普通股、優(yōu)先股C、銀行存款、可轉(zhuǎn)讓存單、銀行承兌匯票、銀行票據(jù)、商業(yè)票據(jù)、回購(gòu)協(xié)議、短期政府債券等貨幣市場(chǎng)工具D、房地產(chǎn)抵押按揭、不動(dòng)產(chǎn)等(96)我國(guó)基金監(jiān)管的具體目標(biāo)包括（）。A、基金估值的負(fù)責(zé)人是基金管理人B、托管人對(duì)基金管理人的估值負(fù)有監(jiān)督的責(zé)任 C、基金份額凈值是按照基金資產(chǎn)凈值除以前一日基金份額的余額數(shù)量計(jì)算D、基金管理人每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值后，將基金份額凈值結(jié)果發(fā)給基金托管人(94)關(guān)于基金的認(rèn)購(gòu)和申購(gòu),以下表述正確的有()。A、性質(zhì)不同B、收益不同C、風(fēng)險(xiǎn)不同D、信息披露程度不同(92)以下哪些情形下，基金托管人應(yīng)當(dāng)在兩日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書，予以公告，并在公開(kāi)披露日分別報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其各地方監(jiān)管局備案（）。A、投資部B、風(fēng)險(xiǎn)管理部C、研究部D、交易部(90)國(guó)際上比較流行的投資組合保險(xiǎn)策略主要有（）。A、對(duì)累計(jì)買入、累計(jì)賣出價(jià)值前20名的股票價(jià)值低于2%的應(yīng)披露前20名的股票明細(xì) B、報(bào)告期內(nèi)累計(jì)買入、累計(jì)賣出價(jià)值超出期初基金資產(chǎn)凈值2%的股票明細(xì) C、整個(gè)報(bào)告期內(nèi)買入股票的成本總額及賣出股票的收入總額 D、期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前10名債券明細(xì)(88)目前，證券投資基金的基本特征主要有（）。A、根據(jù)募集方式不同，可將基金分為封閉式基金和開(kāi)放式基金 B、封閉式在基金合同期限內(nèi)，基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回C、封閉式基金和開(kāi)放式基金的交易場(chǎng)所不同D、開(kāi)放式基金的價(jià)格由市場(chǎng)供求關(guān)系決定(86)下列關(guān)于我國(guó)基金托管費(fèi)計(jì)提方法和支付方式，說(shuō)法正確的有（）。A、利息收入B、投資收益C、手續(xù)費(fèi)返還D、ETF替代損益(84)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，基金運(yùn)作費(fèi)用包括（）。A、基金費(fèi)用情況分析B、基金收入情況分析C、基金盈利能力和分紅能力分析D、基金持倉(cāng)結(jié)構(gòu)分析(82)進(jìn)行債券指數(shù)化投資的動(dòng)因有（）。A、現(xiàn)金流匹配策略是按照償還期限從短到長(zhǎng)的順序，挑選一系列債券，使現(xiàn)金流與各個(gè)時(shí)期現(xiàn)金流的需求相等 B、指數(shù)化投資策略屬于消極型債券投資策略之一C、或有規(guī)避是一種常用的投資方法，投資者首先要確定準(zhǔn)確地規(guī)避收益，然后要確定一個(gè)能滿足目標(biāo)收益的可規(guī)避的安全收益水平D、多重負(fù)債免疫策略要求投資組合可以償還不止一種預(yù)定的未來(lái)債務(wù)，而不管利率如何變化(80)債券基金的投資風(fēng)格依據(jù)（）來(lái)劃分。A、低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) B、無(wú)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) C、中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) D、高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)(78)計(jì)算零息債券的凸性需用到的數(shù)據(jù)包括（）。A、客戶需求信息B、投資運(yùn)作信息C、產(chǎn)品市場(chǎng)信息D、基金管理人信息(76)根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，當(dāng)基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違規(guī)時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）。A、基金進(jìn)行利潤(rùn)分配會(huì)導(dǎo)致基金份額凈值的上升B、封閉式基金利潤(rùn)分配比例不得低于基金已實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)的90% C、開(kāi)放式基金默認(rèn)的收益分配為現(xiàn)金分紅方式D、每日按面值進(jìn)行報(bào)價(jià)的貨幣市場(chǎng)基金，應(yīng)當(dāng)每日進(jìn)行收益分配(74)以下關(guān)于久期的敘述，正確的是（）。A、行政B、交易C、投資D、研究(72)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金的分類標(biāo)準(zhǔn)，下列說(shuō)法正確的是（）。A、基金的發(fā)行與募集費(fèi)用B、銷售費(fèi)用C、申購(gòu)費(fèi)用D、基金面值(70)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)包括（）。（）A、從基金分配中獲得的國(guó)債利息B、買賣股票差價(jià)收入C、從基金分配中取得的收入 D、申購(gòu)和贖回基金份額取得的差價(jià)收入(68)關(guān)于股票基金的說(shuō)法中，正確的有（）。A、資產(chǎn)配置B、證券選擇C、行業(yè)配置D、風(fēng)險(xiǎn)分散(66)反映股票基金風(fēng)險(xiǎn)大小的指標(biāo)有（）。A、是消極型的長(zhǎng)期再平衡方式B、保持投資組合中各類資產(chǎn)的比例固定C、在股票價(jià)格上漲時(shí)提高股票的投資比例D、適用于風(fēng)險(xiǎn)承受能力較穩(wěn)定的投資者(64)在基金投資研究的實(shí)踐中，下列關(guān)于債券研究的說(shuō)法，正確的有（）。A、早期探索階段始于20世紀(jì)80年代末B、淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金是第一家較為規(guī)范的投資基金 C、1997年基金業(yè)發(fā)展進(jìn)入快速發(fā)展階段D、截止到2008年末，我國(guó)共有61家基金管理公司(62)根據(jù)我國(guó)基金管理公司的實(shí)踐，在衡量基金產(chǎn)品線的寬度時(shí)，通常根據(jù)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征進(jìn)行的分類包括()。A、市場(chǎng)板塊外利差 B、市場(chǎng)板塊內(nèi)利差C、品質(zhì)利差 D、市場(chǎng)板塊內(nèi)與板塊外利差(60)下列關(guān)于機(jī)構(gòu)法人投資基金稅收的表述,正確的是()。A、積極與消極B、基本分析與技術(shù)分析C、系統(tǒng)與非系統(tǒng)D、主動(dòng)與被動(dòng)(58)對(duì)基金管理公司建立內(nèi)部控制系統(tǒng)和維持其有效性承擔(dān)最終責(zé)任的是（）。A、基金管理公司高級(jí)管理人員不包括公司的副總經(jīng)理B、基金管理公司的董事和基金經(jīng)理的任免，不用向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告 C、申請(qǐng)基金管理公司高級(jí)管理人員任職資格的人必須取得基金從業(yè)資格 D、基金管理公司獨(dú)立董事要有3年以上金融、法律或者財(cái)務(wù)的工作經(jīng)歷(56)A證券的預(yù)期收益率為10%，B證券的預(yù)期收益率為20%，A證券和B證券占投資組合的比重分別為40%和60%，則該投資組合的預(yù)期收益率為（）。A、基金報(bào)告B、基金合同C、基金招募說(shuō)明書D、基金托管協(xié)議(54)（）證券投資基金在世界范圍內(nèi)得到普及性的發(fā)展。A、贖回可以通過(guò)基金管理人通過(guò)電話進(jìn)行B、采用金額贖回的原則C、在基金合同和招募說(shuō)明書規(guī)定的期限內(nèi)可以不辦理贖回D、贖回的工作日為證券交易所交易日(52)根據(jù)我國(guó)的法律法規(guī),基金管理公司除主要股東以外的其他股東具備的條件正確的為()。A、基金托管業(yè)務(wù)的監(jiān)管主要由中國(guó)銀監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)托管機(jī)構(gòu)高管人員從業(yè)資格的監(jiān)管 C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)托管銀行的監(jiān)管只涉及市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管D、基金托管人資格由中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)(50)沒(méi)有被分析家看好的股票往往產(chǎn)生高收益，這種市場(chǎng)異?，F(xiàn)象是指（）。A、1943年英國(guó)的海外政府信托契約B、1924年美國(guó)的馬薩諸塞投資信托基金 C、1873年蘇格蘭的美國(guó)投資信托D、1868年英國(guó)的海外及殖民地政府信托基金(48)根據(jù)有關(guān)規(guī)定,基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起()個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金份額的發(fā)售。A、全部風(fēng)險(xiǎn)B、非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)C、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D、股票市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)(46)以下不屬于我國(guó)基金運(yùn)作監(jiān)管內(nèi)容的是（）。A、現(xiàn)金流不能進(jìn)行再投資B、現(xiàn)金流能夠按計(jì)算出的內(nèi)部收益率進(jìn)行再投資 C、投資者持有該債券投資組合直至組合中期限最短的債券到期 D、以上都不對(duì)(44)下列關(guān)于基金管理公司內(nèi)部控制的表述，正確的是（）。A、系列基金B(yǎng)、基金中的基金C、保本基金D、混合基金(41)（）是指由整體政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券價(jià)格所造成的風(fēng)險(xiǎn) A、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)B、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)C、管理運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)D、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)(42)基金管理費(fèi)率通常與基金投資風(fēng)險(xiǎn)成()。A、4B、5C、3D、6(39)以下哪一主體可以作為基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方（）。A、免征B、征收單邊（賣方）C、征收單邊（買方）D、征收(37)基金份額持有人自行召集持有人大會(huì)時(shí)，應(yīng)至少提前（）日公告持有人大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、表決方式等事項(xiàng)。A、申購(gòu)與贖回情況B、轉(zhuǎn)入與轉(zhuǎn)出情況C、利息計(jì)算D、拆分(35)復(fù)核后的會(huì)計(jì)信息由（）對(duì)外披露。A、制定總體投資計(jì)劃，提出研究報(bào)告，制定具體方案，提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議 B、制定總體投資計(jì)劃，提出研究報(bào)告，提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議，制定具體方案 C、提出研究報(bào)告，決定總體投資計(jì)劃，制定具體方案，提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議 D、提出研究報(bào)告，決定總體投資計(jì)劃，提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議，制定具體方案(33)目前，我國(guó)封閉式基金發(fā)售時(shí)，基金面值一般為人民幣（）元。ETF份額凈值–1(31)保本基金的（）是風(fēng)險(xiǎn)投資可承受的最高損失限額。ETF二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格–1 C、ETF二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格247。A、ETF份額凈值247。A、銀行B、托管人C、基金D、管理人(29)下列哪一種資產(chǎn)配置策略的廣泛實(shí)施加劇了1987年美國(guó)的股票市場(chǎng)災(zāi)難（）。A、基金管理人B、基金托管人C、衛(wèi)星系統(tǒng)D、交易所系統(tǒng)(27)基金實(shí)際投資績(jī)效在很大程度上決定于()。A、5 B、10C、15D、30(25)基金績(jī)效衡量的目的在于（）。A、投資者能根據(jù)信息披露選擇適合自己風(fēng)險(xiǎn)偏好和收益預(yù)期的基金產(chǎn)品B、使投資者了解基金投資是否符合基金合同的承諾C、使投資者判定基金產(chǎn)品是否值得繼續(xù)持有 D、能夠增加資本市場(chǎng)的透明度，防止利益沖突與利益輸送(23)開(kāi)放式基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回時(shí)，已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但延緩期限不得超過(guò)（）個(gè)工作日。A、%B、%C、%D、%(21)其他情況不變時(shí)，當(dāng)基金的分散程度提高時(shí)，基金的特雷諾指數(shù)通常將（）。證券Y的期望收益率為15%，標(biāo)準(zhǔn)差為27%。馬科維茲(19)某投資人贖回某基金1萬(wàn)份份額,持有時(shí)間為8個(gè)月,%,則其可得到的贖回金額為()。法瑪C、威廉A、斯蒂芬A、基金管理人B、基金管理人及其董事C、基金托管人D、代銷機(jī)構(gòu)(18)（）對(duì)威廉A、100元B、(16)下列關(guān)于基金信息披露的表述，正確的是（）。A、基金凈值公告 B、季度報(bào)告 C、半報(bào)告 D、報(bào)告(14)下列關(guān)于證券投資基金特點(diǎn)的陳述，不正確的是（）。A、20％～40％B、50％～70％C、40％～60％D、70％～90％(12)一般情況下，基金債券托管賬戶在發(fā)生交易時(shí)，必須當(dāng)日進(jìn)行核對(duì)；如無(wú)交易，核對(duì)頻率是（）。A、(10)在有效市場(chǎng)中，下列說(shuō)法不正確的是（）。A、2003年6月1日B、2003年7月1日C、2004年6月1日D、2004年7月1日(8)下列關(guān)于詹森指數(shù)與特雷諾指數(shù)的描述中，正確的是()。A、采取合理的估值方法B、建立復(fù)核制度C、建立憑證管理制度D、建立賬務(wù)組織和賬務(wù)處理體系(6)以下關(guān)于基金管理公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度的表述中，不正確的是()。A、大于B、小于C、等于D、無(wú)法比較(4)當(dāng)基金份額持有人的利益與基金管理公司、基金托管人的利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持（）。摩辛D、哈理夏普B、約翰A、對(duì)停止交易但未行權(quán)的權(quán)證一般采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值 B、交易所上市交易的債券按估值日收盤凈價(jià)估值C、交易所上市交易的債券也要采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值 D、首次發(fā)行未上市的股票采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值(2)（）發(fā)表的《證券組合的選擇》標(biāo)志著現(xiàn)代證券組合理論的開(kāi)端。A基金份額持有人不少于二百人B基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件C基金合同期限為五年以上D基金募集金額不得低于二億元人民幣 （C）。A及時(shí)性原則B謹(jǐn)慎性原則C真實(shí)性原則D準(zhǔn)確性原則，應(yīng)首先自我介紹并出基金銷售人員（C）。A大部分為公司型基金B(yǎng)大部分為契約型基金C都是公司型基金D都是契約型基金 “活動(dòng)年化總收益10%”，“欲購(gòu)從速”，“100%有保證”，且未充分揭示貨幣市場(chǎng)基金投資風(fēng)險(xiǎn)，這屬于基金管理人的哪種合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)（C）。A基金管理人因破產(chǎn)取消基金管理人資格，破產(chǎn)清算時(shí)把其管理的基金財(cái)產(chǎn)列入了清算財(cái)產(chǎn)B基金募集戶資金產(chǎn)生的利息，歸投資人所有C某基金管理人所欠房租金額巨大，房東申請(qǐng)法院對(duì)其所管理的基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行強(qiáng)制執(zhí)行D某基金管理人為了應(yīng)對(duì)緊急資金周轉(zhuǎn)，暫時(shí)使用了募集戶中尚未劃到托管戶中的資金，第三天即把資金金額補(bǔ)上，不影響基金成立（A）。A保險(xiǎn)代理機(jī)構(gòu)可以申請(qǐng)基金銷售機(jī)構(gòu)B期貨公司可以申請(qǐng)基金銷售機(jī)構(gòu)C信托公司可以申請(qǐng)基金銷售機(jī)構(gòu)D證券投資咨詢機(jī)構(gòu)不能申請(qǐng)基金銷售機(jī)構(gòu)、基金管理人管理的其他基金的過(guò)往業(yè)績(jī)，但基金合同生效不足（）個(gè)月的除外。A基金的銷售與基金份額的注冊(cè)登記B基金的銷售與基金投資C基金份額的募集與客戶服務(wù)D基金份額的募集與運(yùn)作管理 ，以下表述錯(cuò)誤的是（C）。A成長(zhǎng)原則B可測(cè)原則C適用原則D易入原則，基金管理人應(yīng)披露基金每個(gè)開(kāi)放日的（）。A體現(xiàn)了成本效益原則B體現(xiàn)了有效性原則C違反了獨(dú)立性原則D違反了效率性原則，以下表述正確的是（D）。A不侵占或者挪用基金投資者的交易資金和基金份額B不在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中為自己或他人牟取不正當(dāng)利益C采取合理的措施避免與投資者發(fā)生利益沖突D在不同基金資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送 “法”和“規(guī)”的內(nèi)容，以下表述正確的是（B）。A100%B25%C50%D75% ，以下表述正確的是（B）。A基金托管人的托管部門負(fù)責(zé)人變更B巨額贖回時(shí)全額確認(rèn)并按時(shí)支付C延長(zhǎng)基金合同D轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式，其技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)與（D）的系統(tǒng)進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)測(cè)試。A擔(dān)任私募基金管理人，應(yīng)當(dāng)向基金行業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)登記B基金業(yè)協(xié)會(huì)通過(guò)行政許可的方式，對(duì)私募基金管理人進(jìn)行登記C私募基金管理人辦理登記手續(xù)后，投資者可以在基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢其基本信息D未經(jīng)登記，私募基金管理人不得使用“基金”字樣進(jìn)行證券投資活動(dòng) ，不包括（A）。A基金業(yè)協(xié)會(huì)B中國(guó)人民銀行C中國(guó)銀監(jiān)會(huì)D中國(guó)證監(jiān)會(huì) “利益共享，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”，是指（D）。A具有2年以上證券投資管理經(jīng)歷B取得基金從業(yè)資格C通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的證券投資法律知識(shí)考試D最近3年沒(méi)有受到證券、銀行等行政管理部門的行政處罰 （）負(fù)責(zé)。A保護(hù)公司財(cái)產(chǎn)與信息安全B從業(yè)人員離職后無(wú)須遵守競(jìng)業(yè)禁止要求C防止所在機(jī)構(gòu)資產(chǎn)損壞、丟失D離職人員未完成工作交接的，不得擅自離崗 ，以下行為錯(cuò)誤的是（）。A被基金份額持有人大會(huì)解任B被依法取消基金托管資格C所托管基金出現(xiàn)違法違規(guī)情形D依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn) ，錯(cuò)誤的是（A）。A對(duì)投資者的投資能力有一定的要求B向少數(shù)特定投資者采用非公開(kāi)方式募集C應(yīng)當(dāng)期向公眾進(jìn)行充分的信息披露D在信息披露、投資限制方面監(jiān)管要求較低 ，應(yīng)當(dāng)報(bào)（）備案。AI、IIBI、IIICII、IIIDIII、IV ，金融市場(chǎng)類別不包括（）。A貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)B票據(jù)市場(chǎng)和證券市場(chǎng)、衍生工具市場(chǎng)、外匯市場(chǎng)、黃金市場(chǎng)C現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)D債券市場(chǎng)、貨幣市場(chǎng)、股票市場(chǎng) 、提供投資建議、采取投資行動(dòng)時(shí)，正確的做法是（）。A基金銷售機(jī)