【正文】 、1年以后緊急免疫策略的觸發(fā)點(diǎn)為486萬元 C、2年以后緊急免疫策略的觸發(fā)點(diǎn)為463萬元 D、3年以后緊急免疫策略的觸發(fā)點(diǎn)為441萬元(78)關(guān)于基金分類標(biāo)準(zhǔn)，以下說法正確的是（）。A、無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的標(biāo)準(zhǔn)差為1 B、若兩只股票的協(xié)方差為0,則其相關(guān)系數(shù)也為0 C、所帶來的分散化效果更差D、若兩只股票相關(guān)系數(shù)為1，則無法分散風(fēng)險(xiǎn)(76)關(guān)于證券投資組合的方差，以下說法正確的是（）。A、擬離開工作崗位1個(gè)月以上 B、在其他非經(jīng)營性機(jī)構(gòu)兼職C、因涉嫌違法被有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查或者處理 D、高級(jí)管理人員頻繁更換公司(74)運(yùn)用基金分組比較法可能遇到的問題有（）。A、保本基金有一個(gè)保本期，投資者不需要持有到期也可以獲得本金保證或收益保證 B、保本基金有一個(gè)保本期，投資者只有持有到期后才能獲得本金保證或收益保證 C、保本的性質(zhì)在一定程度上限制了基金收益的上升空間D、保本型基金虧本的風(fēng)險(xiǎn)幾乎等于零，投資者不需考慮投資的機(jī)會(huì)成本與通貨膨脹損失。A、在證券交易所進(jìn)行 B、采用已知價(jià)交易原則C、采用金額申購、份額贖回原則 D、申購費(fèi)率不得超過申購金額的5%(71)證券投資基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括（）。A、 B、投資者可以不必立即采用利率免疫策略C、關(guān)鍵點(diǎn)是計(jì)算在當(dāng)前利率水平下，在特定期限需要鎖定多少投資進(jìn)行利率免疫，才能保證2年后最低組合價(jià)值為110萬元 D、無法判斷(69)科學(xué)合理的基金分類（）。A、分析上市公司運(yùn)營情況 B、確定投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力 C、分析宏觀經(jīng)濟(jì)形勢D、確定資產(chǎn)類別收益預(yù)期(67)基金管理公司內(nèi)部控制機(jī)制包括如下層次（）。A、當(dāng)前緊急免疫策略的觸發(fā)點(diǎn)為420萬元 B、1年以后緊急免疫策略的觸發(fā)點(diǎn)為486萬元 C、2年以后緊急免疫策略的觸發(fā)點(diǎn)為463萬元 D、3年以后緊急免疫策略的觸發(fā)點(diǎn)為441萬元(65)以下投資策略中，不屬于積極的債券組合管理策略的是（）。A、對(duì)基金研究評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)而言，分類是進(jìn)行基金評(píng)級(jí)的基礎(chǔ)B、基金分類有助于投資者加深對(duì)風(fēng)險(xiǎn)收益特征的把握C、對(duì)監(jiān)管部門而言，明確基金的類別特征有利于針對(duì)不同基金的特點(diǎn)實(shí)施更有效的分類監(jiān)管D、基金分類有助于投資者獲取收益(63)結(jié)合我國目前的現(xiàn)狀，如果一只基金是公募的證券投資基金，那么該基金（）。A、免征 B、緩征C、按《基金法》征收 D、按《稅法》征收多選題(61)通過對(duì)低市盈率股票的觀察可發(fā)現(xiàn)（）。A、對(duì)基金進(jìn)行有效的資產(chǎn)運(yùn)作 B、分享基金財(cái)產(chǎn)收益C、按照要求召開基金份額持有人大會(huì) D、參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)(59)公司型基金與契約型基金的主要區(qū)別是（）。A、《證券投資基金法》 B、《證券投資基金信息披露管理辦法》 C、《基金投資組合報(bào)告的編制及披露》 D、《上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》(57)假設(shè)上證A股指數(shù)上周上漲了10%，本周下跌了10%，下列說法正確的是（）。A、合法、合規(guī)B、全面性C、審慎性D、適時(shí)性(55)我國開放式基金的存續(xù)期為（）。A、% B、% C、% D、%(53)2004年年底我國推出的首只交易型開放式指數(shù)基金（ETF）是（）?；鹜顿Y政策規(guī)定，基金的股票投資比例為70%，債券的投資比例的30%。A、基金管理公司 B、基金托管人 C、基金份額持有人 D、證券交易所(51)（）中國證監(jiān)會(huì)頒布了《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》。A、1940 B、1950 C、1929 D、1965(49)基金管理公司應(yīng)按照基金合同的規(guī)定及時(shí)、足額地向（）支付基金收益。A、市盈率 B、市凈率 C、凈值收益率 D、凈現(xiàn)值(47)根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)2007年3月的統(tǒng)一規(guī)定，基金認(rèn)（申）購費(fèi)率將按（）為基礎(chǔ)收取。A、不承擔(dān)責(zé)任 B、承擔(dān)全部責(zé)任 C、承擔(dān)連帶責(zé)任 D、承擔(dān)小部分責(zé)任(45)關(guān)于M2測度，下列說法正確的是（）。A、編制報(bào)告 B、更換基金管理人 C、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式 D、延長基金合同期限(43)證券投資基金發(fā)行時(shí)，如基金銷售未達(dá)到規(guī)定的規(guī)模而募集失敗，應(yīng)由（）向投資人退還認(rèn)購款及利息。A、對(duì)沖保險(xiǎn)策略B、動(dòng)態(tài)比例投資組合保險(xiǎn)策略 C、衍生金融工具組合保險(xiǎn)策略 D、CPPI(41)基金N與基金M具有相同的貝塔值，基金N的平均收益率是基金M的兩倍，基金N的特雷諾指數(shù)（）。A、一個(gè)月 B、兩個(gè)月 C、三個(gè)月 D、六個(gè)月(39)基金管理公司內(nèi)部控制制度中明確內(nèi)控目標(biāo)、內(nèi)控原則、控制環(huán)境、內(nèi)控措施等內(nèi)容的文件是（）。A、安全保管基金財(cái)產(chǎn)B、按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶 C、辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng) D、按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的運(yùn)作投資(37)當(dāng)投資組合價(jià)值因風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)收益率的提高而上升時(shí)，投資組合保險(xiǎn)策略的風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的投資比例將（）。A、 B、 C、 D、(35)為安全保管基金資產(chǎn)，基金管理公司在托管銀行內(nèi)部以（）的名義開立銀行存款賬戶即資金賬戶。A、基金合同 B、招募說明書 C、凈值公告 D、定期報(bào)告(33)在我國，對(duì)（）從證券市場中取得的收入，包括買賣股票、債券的差價(jià)收入、股票的股息、紅利收入、債券的利息收入及其他收入，暫不征收企業(yè)所得稅。A、對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和基金報(bào)告出具意見 B、復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值及基金價(jià)格 C、辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng) D、監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作(31)保本基金的（）是風(fēng)險(xiǎn)投資可承受的最高損失限額。A、凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定 B、設(shè)有專門的基金托管部門 C、有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件 D、注冊(cè)資本不低于3億元人民幣(29)如果市場是有效的，證券價(jià)格針對(duì)一條信息會(huì)出現(xiàn)下列何種反應(yīng)（）。A、有利于市場合理定價(jià)B、有利于優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)C、有利于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展 D、有利于分散風(fēng)險(xiǎn)(27)根據(jù)有關(guān)規(guī)定,基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起()個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金份額的發(fā)售。A、20%40% B、40%70% C、70%90% D、90%以上(25)不屬于封閉式基金合同內(nèi)容的是（）。A、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》 B、基金合同 C、《證券投資基金會(huì)計(jì)核算辦法》 D、《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券投資基金估值業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》(23)證券組合管理過程中，在構(gòu)建證券投資組合時(shí)，涉及到（）。A、每五個(gè)工作日 B、每周 C、每兩天 D、每日(21)對(duì)于開放式基金來說，為了應(yīng)對(duì)日常贖回，法規(guī)要求保持不低于基金資產(chǎn)凈值（）的現(xiàn)金或者到期日在1年以內(nèi)的政府債券。A、征收B、不征收C、部分征收D、不確定(19)某投資人認(rèn)購1,000,000份基金份額，認(rèn)購費(fèi)率為1%，投資人需要準(zhǔn)備（）資金。A、法定節(jié)假日B、證券交易所暫停營業(yè)C、因不可抗力導(dǎo)致無法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值 D、基金公布年報(bào)(17)獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是最低注冊(cè)資本金要求是（）萬元。A、上升4% B、上升6% C、下降4% D、下降5%(15)目前，我國封閉式基金發(fā)售時(shí)，基金面值一般為人民幣（）元。A、20世紀(jì)40年代B、20世紀(jì)50年代C、20世紀(jì)60年代D、20世紀(jì)70年代(13)ETF的場內(nèi)認(rèn)購是指投資者通過基金管理人指定的基金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)，使用（）的交易網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)進(jìn)行的認(rèn)購。A、T B、T+1 C、T+2 D、T+3(11)基金管理人應(yīng)在開放式基金合同生效后每6個(gè)月結(jié)束之日起（）內(nèi)，更新招募說明書并登載在網(wǎng)站上。C、試圖通過分析公開信息是不可能取得超額收益的 D、這個(gè)假設(shè)對(duì)任何內(nèi)幕信息的價(jià)值持否定態(tài)度(9)我國開放式基金的存續(xù)期為（）。A、凈值公告B、半報(bào)告C、報(bào)告D、季度報(bào)告(8)在半強(qiáng)勢有效市場的假設(shè)下，下列說法不正確的是（）。A、投資管理部門 B、風(fēng)險(xiǎn)管理部門 C、投資管理人員 D、內(nèi)部監(jiān)察人員(6)與債券相比，債券基金投資風(fēng)險(xiǎn)的特征有（）。A、2天B、2個(gè)工作日 C、3天D、3個(gè)工作日(4)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，開放式基金的募集期限為自基金份額發(fā)售之日起計(jì)算不得超過（）個(gè)月。A、基金監(jiān)管是指監(jiān)管部門運(yùn)用法律的、經(jīng)濟(jì)的以及必要的行政手段，對(duì)基金市場參與者行為進(jìn)行的監(jiān)督與管理B、基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是保證市場的公平、效率和透明C、我國基金監(jiān)管的目標(biāo)包括保護(hù)投資者利益、保證市場的公平、效率和透明、降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)、推動(dòng)基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展D、基金監(jiān)管的原則有依法監(jiān)管原則、“三公”原則、監(jiān)管與自律并重原則、監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則、審慎監(jiān)管原則(2)偏股型混合基金中股票的配置比例通常為（）。A正確 B錯(cuò)誤150目前,我國對(duì)基金信息披露進(jìn)行管理的部門主要是中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)和滬、深交易所,但各自的職責(zé)和權(quán)限不同。A正確 B錯(cuò)誤148凡是根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)發(fā)售基金份額的基金，均需編制并披露上市交易公告書。A正確 B錯(cuò)誤,資本項(xiàng)目尚未開放的情況下,有限度地允許境內(nèi)投資者投資境外證券市場的一項(xiàng)過度性的制度安排 A正確 B錯(cuò)誤146風(fēng)險(xiǎn)是指投資過程中各種后果的可能性。A正確 B錯(cuò)誤143反映股票基金風(fēng)險(xiǎn)大小的主要指標(biāo)有久期、標(biāo)準(zhǔn)差、貝塔值、投資組合平均剩余期限等。A正確 B錯(cuò)誤141商業(yè)銀行申請(qǐng)基金銷售業(yè)務(wù)資格的條件之一是,公司負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數(shù)的二分之一。A正確 B錯(cuò)誤139我國封閉式基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值應(yīng)至少每周披露一次。A正確 B錯(cuò)誤%的比例從基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)，用于基金銷售和對(duì)持有人的服務(wù)。A正確 B錯(cuò)誤135ETF的跟蹤偏離度等于考察期內(nèi)跟蹤誤差的標(biāo)準(zhǔn)差。A正確 B錯(cuò)誤133如果股票市場價(jià)格處于震蕩、波動(dòng)狀態(tài)之中，恒定混合資產(chǎn)配置策略就可能優(yōu)于買入并持有策略。A正確 B錯(cuò)誤131對(duì)于收取基金申購費(fèi)的基金,還可以提取基金銷售服務(wù)費(fèi),用于對(duì)基金持有人的服務(wù)。（）A正確 B錯(cuò)誤129資產(chǎn)管理計(jì)劃每年至多開放一次計(jì)劃份額的參與和退出，證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。A正確 B錯(cuò)誤127根據(jù)我國的有關(guān)法規(guī),基金管理公司變更股東出資比例,需報(bào)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。A正確 B錯(cuò)誤125根據(jù)目前我國基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的通常做法，除QDII基金外，投資人贖回基金成功后，基金注冊(cè)登記人在T+1日為投資人辦理扣除權(quán)益登記。A正確 B錯(cuò)誤123假定某一只保本基金的保本期間或封閉期間為3年，則在該期間內(nèi)投資人不能贖回基金份額。當(dāng)投資者認(rèn)為市場效率較低，而自身對(duì)未來現(xiàn)金流沒有特殊的需求時(shí)，可采取積極的投資策略。A正確 B錯(cuò)誤120后端收費(fèi)的認(rèn)購費(fèi)率一般會(huì)隨著基金份額持有時(shí)間的延長而遞減。A正確 B錯(cuò)誤118開放式基金巨額贖回是指單個(gè)開放日的基金贖回申請(qǐng)超過上一日基金總份額的10%時(shí)的情況。A正確 B錯(cuò)誤116如果債券市場是一個(gè)完全有效市場,則采用內(nèi)部人員交易策略能獲得超額收益。()A正確 B錯(cuò)誤113資產(chǎn)配置的投資組合保險(xiǎn)策略適用于波動(dòng)性大的市場。A基礎(chǔ)利率不能隨時(shí)間不斷波動(dòng)B現(xiàn)金流能夠按計(jì)算出的內(nèi)部收益率進(jìn)行再投資C投資人持有該債券投資組合直至組合中期限最短的債券到期 D投資人持有該債券投資組合直至組合中期限最長的債券到期判斷題,同時(shí)上報(bào)三只基金的募集申請(qǐng)。A為了保證節(jié)約與效率,基金托管人內(nèi)部可不設(shè)監(jiān)察稽核部門B在確保風(fēng)險(xiǎn)控制的前提下,基金托管人可以將托管的不同基金的資產(chǎn)賬戶進(jìn)行合并 C基金托管人應(yīng)建立定期稽核檢查制度D風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是基金托管人內(nèi)部控制的基本要素之一 109基金基準(zhǔn)比較法在實(shí)際運(yùn)用中的困難包括（）。A影響各類資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)收益狀況以及相關(guān)關(guān)系的資本市場環(huán)境因素 B影響投資者風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)承受能力和收益要求的各項(xiàng)因素 C資產(chǎn)的流動(dòng)性特征 D稅收考慮107因基金估值錯(cuò)誤給基金份額持有人造成損失的,一般應(yīng)由()承擔(dān)。A建立健全聘用制度及離任管理制度 B建立健全信息管理及保密制度 C建立健全記錄和檔案管理制度 D建立健全利益沖突管理制度105在基金的費(fèi)用中,屬于基金投資者在“買入”與”賣出“基金環(huán)節(jié)一次性支付的費(fèi)用包括()。A基金運(yùn)作管理辦法 B基金信息披露管理辦法 C基金銷售管理辦法D基金管理公司治理準(zhǔn)則103基金半年度報(bào)告披露的信息（）。A變更經(jīng)營范圍 B變更股東 C變更名稱 D修改章程101基金績效衡量的基準(zhǔn)比較法的關(guān)鍵在于設(shè)立適當(dāng)?shù)幕鶞?zhǔn)組合，這個(gè)基準(zhǔn)組合可以是（）組合。A市場營銷分析 B市場營銷計(jì)劃 C市場營銷實(shí)施 D市場營銷控制99關(guān)于利率期限結(jié)構(gòu)理論,下列論述正確的有[ ]。A金融機(jī)構(gòu) B非金融機(jī)構(gòu) C個(gè)人投資者D以上說法都正確97基金管理公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度包含的內(nèi)容有()。A通過監(jiān)督和提示,完善基金公司的治理結(jié)構(gòu) B通過基金估值,防范管理人關(guān)聯(lián)交易等 C通過獨(dú)立保管財(cái)產(chǎn),防止資金被違規(guī)挪用D通過監(jiān)督基金管理人,保證投資運(yùn)作的規(guī)范性 95基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制的目標(biāo)包括()。A證券的風(fēng)險(xiǎn)—收益率特性會(huì)隨著各種相關(guān)因素的變化而變化 B反向聯(lián)動(dòng)關(guān)系C預(yù)期收益率越高,承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)越大 D正向聯(lián)動(dòng)關(guān)系92有關(guān)招募說明書摘要正確的有（）A該部分出現(xiàn)在每六個(gè)月更新的招募說明書中 B包括基金投資基本要素、投資組合報(bào)告C包括基金業(yè)績和費(fèi)用概覽、招募說明書更新內(nèi)容 D是招募說明書的精華93關(guān)于證券組合可行域的說法,正確的有()。A證券投資基金一般在月初結(jié)轉(zhuǎn)當(dāng)期損益 B證券投資基金一般在月末結(jié)轉(zhuǎn)當(dāng)期損益C按固定價(jià)格報(bào)價(jià)的貨幣市場基金一般逐日結(jié)轉(zhuǎn)損益 D按固定價(jià)格報(bào)價(jià)的資本市場基金一般逐日結(jié)轉(zhuǎn)損益 90基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額可贖回的時(shí)間不能為()。A滿足單一負(fù)債要求的投資組合免疫策略 B多重負(fù)債下的組合免疫策略 C指數(shù)化投資策略D多重負(fù)債下的現(xiàn)金流匹配策略88下列關(guān)于證券投資基金宣傳推介材料的禁止情形,說法正確的有()。A短期債券 B政府債券C期限較長的債券 D息票率較高的債券86以下關(guān)于開放式基金認(rèn)購的表述,正確的有()。A存款利息收入 B股票股利 C股票價(jià)差收入 D現(xiàn)金股利84績效貢獻(xiàn)分析可用于對(duì)基金經(jīng)理的()能力作出衡量。A特雷諾指數(shù)實(shí)際上是無風(fēng)險(xiǎn)收益率與基金組合連線的斜率 B特雷諾指數(shù)越小基金的表現(xiàn)越好C特雷諾指數(shù)與詹森指數(shù)都只對(duì)績效的深度加以考慮D詹森指數(shù)要求用樣本期內(nèi)所有變