【正文】 )基金代銷機(jī)構(gòu)的發(fā)展對基金的作用（）。(14)《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺管理規(guī)定》中規(guī)定，關(guān)于信息管理平臺的應(yīng)用系統(tǒng)，需要備案的事項(xiàng)包括（）。管理上沒有什么風(fēng)險。 (11)我國基金信息披露制度體系可分為（）層次 (12)公募基金主要具有如下特征（）。 (9)基金托管人的內(nèi)部控制的原則除合法性原則和完整性原則外，還包括：（）。 (6)基金管理公司的投資決策委員會的職能包括以下方面（） (7)金融衍生工具的基本功能有（）。 (4)我國基金業(yè)在金融體系中的地位和作用有()。非系統(tǒng)性風(fēng)險包括（）。）(1)基金管理公司的主要業(yè)務(wù)有：（）。 二、多項(xiàng)選擇題。高 ，低 ，低(79)以下不可從基金中列支的費(fèi)用是（）。征收 ，不征收 ，不征收 ，征收(75)下列與基金有關(guān)的費(fèi)用不能從基金財產(chǎn)中列支的有（） (76)我國證券市場監(jiān)管框架中執(zhí)行自律管理職能的機(jī)構(gòu)是（） (77)當(dāng)影子定價和攤余成本定價法確定的基金資產(chǎn)凈值偏離度()時，基金管理人應(yīng)當(dāng)在事件發(fā)生之日起(.)日內(nèi)就此事項(xiàng)進(jìn)行臨時公告。 (74)企業(yè)投資者買賣基金份額獲得的差價收入，應(yīng)并入企業(yè)的應(yīng)納所得額，（）企業(yè)所得稅。 (71)根據(jù)投資目標(biāo)不同，可以將基金分為() 、收入型基金和平衡型基金 (72)2001年9月，第一只開放式股票型基金（）基金設(shè)立，標(biāo)志著我國基金的新發(fā)展。 (69)以下有價證券的流動性最強(qiáng)()。 (67)基金資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)中的（），即基金托管人按規(guī)定為基金資產(chǎn)設(shè)立獨(dú)立的賬戶，保證基金全部財產(chǎn)的安全完整。、基金凈值的計算方法和公告方式 、計提標(biāo)準(zhǔn)和方式、交易、申購、贖回的約定，特別是買賣基金費(fèi)用的相關(guān)條款 、投資范圍、投資策略、投資限制、業(yè)績比較基準(zhǔn)、風(fēng)險收益特征(63)證券投資基金反映的是（）關(guān)系。 (61)在每年結(jié)束后（）日內(nèi)，基金管理人在指定報刊上披露報告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露報告全文。 ，投資風(fēng)險也越大％或高于100%，但不能低于100％(59)在二級市場的凈值報價上，ETF每()秒提供一次基金凈值報價。 (57)基金市場上存在著的兩大需求主體，下列說法準(zhǔn)確的是（）。% % % %(55)久期是用來衡量債券的()。(53)目前，我國開放式基金的銷售體系以商業(yè)銀行、證券公司（）和基金公司（）為主。、投資方向和總體投資計劃。 (52)下列有關(guān)基金投資運(yùn)作的說法，錯誤的是（）。追求長期資本增值的投資者 、對資產(chǎn)流動性和安全性要就較高的投資者 (48)下面哪個不屬于基金投資風(fēng)格分析的角度：() (49)代銷機(jī)構(gòu)對投資者適用不用費(fèi)率，須滿足以下要求（） (50)根據(jù)中國證監(jiān)會對基金類別的分類標(biāo)準(zhǔn)，基金資產(chǎn)()以上投資于股票的為股票基金。% % % %(44)貨幣市場基金和短債型基金可以從基金資產(chǎn)列支基金銷售服務(wù)費(fèi)，費(fèi)率一般為: % % % %(45)以下哪種金融工具不是貨幣市場基金不得投資對象？() (46)股票的每股凈資產(chǎn)又稱為股票的（）。 (42)我國相關(guān)法規(guī)規(guī)定，基金管理公司的主要股東的注冊資本不得低于()人民幣。 (40)下列()不屬于貨幣市場基金所面臨的風(fēng)險。 (37)以下各類型基金，屬于行業(yè)型股票型基金的有()。% % % %(35)信息管理平臺的應(yīng)用系統(tǒng)運(yùn)行數(shù)據(jù)中，涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應(yīng)當(dāng)在不可修改的介質(zhì)上保存（）年。 (33)基金信息披露的部門規(guī)章主要體現(xiàn)在()。％ ％ ％ ％(30)《證劵投資基金銷售管理辦法》第九條規(guī)定了商業(yè)銀行申請基金代銷業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件，下面說法有誤的是()。％ ％ ％ ％(28)狹義的有價證券指()。% % % %(24)銀行證券不包括：（） (25)下列關(guān)于基金的稅收陳述正確的是（）。 (22)優(yōu)先股票的股息率（）。 (19)證券市場不是()的直接交換場所。 (15)我國證券市場監(jiān)管的主要任務(wù)（），堅持將營造公開、公平、公正的市場環(huán)境和保護(hù)投資者利益作為市場監(jiān)管的主要任務(wù) (16)《證券投資基金銷售管理辦法》由中國證監(jiān)會頒布，并于（）年7月1日起實(shí)施，這是我國第一部規(guī)范基金銷售活動的部門規(guī)章。 (10)()行為被視為對投資者誘騙及不正當(dāng)競爭 (11)以下哪種基金最適合厭惡風(fēng)險、對資產(chǎn)流動性和安全性要求較高的投資者進(jìn)行短期投資？() (12)現(xiàn)行《中華人民共和國公司法》的施行日期為（） (13)1940年，美國制訂世界上第一部系統(tǒng)規(guī)范的投資基金法（）。 (6)以下哪類風(fēng)險與非系統(tǒng)性風(fēng)險表示同一含義()。 (4)根據(jù)《證券投資基金法》，當(dāng)代表基金份額（）以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開持有人大會，而管理人和托管人都不召集的時候，代表基金份額（）以上的持有人自行召集。 (2)債券型基金的久期越長，凈值對于利率變動的波動幅度越（），所承擔(dān)的利率風(fēng)險越（）。選錯或者不選不得分。對的在括號中標(biāo)出“對”（正確），錯的在括號中標(biāo)出“錯”（錯誤），選錯或不選不得分。）(1):A,B,C,D(2):A,B(3):A,C(4):A,B(5):A,B,C,D(6):A,B,C(7):A,B,C,D(8):D(9):A,B,C(10):B,C,D(11):A,B,C(12):A,B,C,D(13):A,B,C,D(14):A,B,C,D(15):A,B,C,D(16):A,B,C,D(17):A,B,C,D(18):A,B,C,D(19):A,B,C,D(20):A,B(21):A,B,D(22):A,B,C(23):A,C,D(24):A,B,C(25):A,B,C,D(26):A,C(27):A,B,C,D網(wǎng)址：(28):A,C,D(29):C,D(30):A,C,D(31):A,B,C,D(32):A,B,C,D(33):A,B,C,D(34):A,B,C(35):A,B,C,D(36):A,B,C(37):A,C,D(38):A,C(39):A,B,C,D(40):C,D三、判斷題。)(1):B(2):C(3):A(4):C(5):D(6):C(7):A(8):A(9):A(10):C(11):D(12):C(13):B(14):D(15):B(16):C(17):C(18):A(19):B(20):B(21):B(22):D(23):C(24):B(25):B(26):A(27):A(28):A(29):B(30):A(31):A(32):B(33):A(34):C(35):B(36):A(37):A(38):A(39):D(40):C(41):B(42):A(43):C(44):D(45):A(46):D(47):D(48):B(49):A(50):B(51):B網(wǎng)址：(52):D(53):B(54):B(55):D(56):D(57):B(58):C(59):D(60):A(61):D(62):C(63):A(64):B(65):B(66):D(67):A(68):D(69):B(70):C(71):A(72):A(73):C(74):C(75):C(76):A(77):B(78):D(79):A(80):D二、多項(xiàng)選擇題。（）答案和解析一、單項(xiàng)選擇題(共80道，；下列每小題有四個備選答案，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請將該項(xiàng)答案對應(yīng)的序號填寫在題目空白處。(19)上市交易的證券，有的是籌資工具，有的是投資工具。（）(17)以客觀事實(shí)為基礎(chǔ)，以沒有扭曲和不加粉飾的方式反映真實(shí)狀態(tài)，是基金信息披露最根本、最重要的原則。（）(15)基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起不得超過3個月。（）(13)國內(nèi)企業(yè)從事以套期保值為目的的境外期貨交易，交易品種需要中國商務(wù)部核準(zhǔn)。(11)基金業(yè)的發(fā)展促進(jìn)了社會保障體系的改革。（）(9)投資回報率高的資本，市場需求就大，相應(yīng)的證券價格就高。（）(7)行業(yè)投資集中度是指前十大行業(yè)投資市值占基金投資股票總市值的比重。（）(5)基金的市場營銷是實(shí)現(xiàn)基金管理公司及基金代銷機(jī)構(gòu)經(jīng)營目標(biāo)的核心活動之一。()網(wǎng)址：(3)信用工具有流通變現(xiàn)的要求，所以要求有流通市場。）(1)安全墊是指債券型基金設(shè)定的風(fēng)險投資最大可承受的損失金額。（共20道，每題1分；根據(jù)題意，判斷下列題目的對錯。 (40)截至2007年年底，我國基金銷售的主要渠道有()。 (38)封閉式基金的基金份額上市交易，應(yīng)符合下列條件（）。、專業(yè)管理、利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的集合投資方式 、基金管理人與基金托管人是基金的當(dāng)事人 (31)基金信息披露的禁止行為（）、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏 、托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)(32)下面（）對有價證券的描述是對的。網(wǎng)址： (28)目前我國開放式基金的銷售逐漸形成了以（）渠道為主的銷售體系。(25)構(gòu)成“背信運(yùn)用受托財產(chǎn)罪”的主體的是（） (26)保本型基金比較適合那些（）的投資者。、贖回時間要長于國內(nèi)其他基金。 (23)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請基金代銷業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（）。 網(wǎng)址：）(20)基金信息披露的原則包括（）兩種形式 (21)關(guān)于基金周轉(zhuǎn)率的說法，正確的是（）。 (16)《證券投資基金信息披露管理辦法》中“基金信息披露一般規(guī)定”明確了（）、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏 、 (17)我國的QDII基金的募集程序主要包括（）等步驟。，依法行使審批或者核準(zhǔn)權(quán)；、發(fā)行、交易以及證券發(fā)行人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督管理；；網(wǎng)址：(13)現(xiàn)階段我國基金已出現(xiàn)的類型有（） (14)基金監(jiān)督部主要通過（）兩種方式實(shí)現(xiàn)基金監(jiān)管。交易價格與基金的份額資產(chǎn)凈值毫無關(guān)聯(lián) ，交易價格就是份額資產(chǎn)凈值，交易價格雖然受到資金供求關(guān)系影響而波動。 (9)下面對有價證券的描述是對的。 (7)在從事基金銷售業(yè)務(wù)過程中可能涉及的違法行為有（）、證券從業(yè)資格的人員 ，擅自為客戶買賣證券(8)對于信息披露義務(wù)人違反法律法規(guī)或者基金合同約定，給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，中國證監(jiān)會將依據(jù)法律法規(guī)對違規(guī)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員進(jìn)行處罰。，即單位跟蹤誤差上基金獲得的超額收益。，ETF的投資目標(biāo)不是超越指數(shù)的表現(xiàn)，而是希望取得與指數(shù)樣本一致的收益，因此基金收益與標(biāo)的指數(shù)收益之間的偏離程度成為判斷ETF運(yùn)作效果的重要指標(biāo)。 (2)下列屬于自律性規(guī)范的有（）A.《上市開放式基金業(yè)務(wù)指引》 B.《中國證券業(yè)協(xié)會公員公約》 C.《金融企業(yè)會計制度》D.《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》(3)基金管理公司內(nèi)部控制應(yīng)體現(xiàn)以下哪些原則？（）。（共40道，每題1分；下列每小題中有四個備選項(xiàng)，其中至少有一項(xiàng)符合題意，請將符合題意的選項(xiàng)對應(yīng)的序號填寫在題目空白處，選錯、漏選、多選、不選，均不得分。高 ，高 ，低網(wǎng)址：，低(80)有以下特點(diǎn)的投資者，哪個不建議投資保本型基金：()。 (78)基金管理公司通常設(shè)有監(jiān)察稽核部門和風(fēng)險管理部門，全面負(fù)責(zé)基金管理公司的監(jiān)察稽核和風(fēng)險控制工作，對()負(fù)責(zé)。 (75)股票型基金由于大比例投資于股票，一般具有()的特征。 網(wǎng)址：(73)下列金融產(chǎn)品中，信息披露程度最高的是()。 (69)投資者可以從基金半報告中查到報告期內(nèi)累計買入、賣出的前（）名股票明細(xì)情況，這些信息將有利于把握基金的操作策略和投資風(fēng)格。 (67)（）在對我國基金的監(jiān)管上負(fù)有最主要的責(zé)任。(含397天)的資產(chǎn)支持證券 (65)()是保障基金資產(chǎn)的安全、保護(hù)基金持有人利益的關(guān)鍵所在。、金融證券、公司證券 、債券和其他證券(63)《證券投資基金銷售內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》中關(guān)于內(nèi)部環(huán)境控制的規(guī)定，保證銷售適用性原則有效貫徹和投資人資金的安全，是下列哪一體系的主要內(nèi)容（）。網(wǎng)址： (59)對于基金代銷機(jī)構(gòu)有違規(guī)情形，下列哪一種方式不能由中國證監(jiān)會來采取?（） (60)（）是指信息披露義務(wù)人將不存在的事實(shí)在基金信息披露文件中予以記載的行為。 (58)依據(jù)有關(guān)規(guī)定，基金代銷機(jī)構(gòu)選擇代銷產(chǎn)品時，應(yīng)當(dāng)對基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查；同樣，基金管理人在選擇基金代銷機(jī)構(gòu)時，也應(yīng)對基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行審慎調(diào)查。 (56)證券市場在交換財產(chǎn)權(quán)利過程中()。、財務(wù)指標(biāo)、基金凈值表現(xiàn)和收益分配情況。，并將其登載在指定媒體上。 (54)下列關(guān)于基金定期報告的說法錯誤的是()。 網(wǎng)址：(52)下面關(guān)于一級市場描述不對的是()。、合規(guī)性原則 (50)下列哪項(xiàng)歸屬于基金投資運(yùn)作環(huán)節(jié)的業(yè)務(wù)（）。 (48)為投資者構(gòu)建合適的基金組合，應(yīng)選擇在預(yù)計投資期內(nèi)，預(yù)期收益與投資計劃最為接近，風(fēng)險收益配比與投資者自己風(fēng)險偏好最為相似的投資組合，體現(xiàn)了基金銷售的（）的原則。低于 ，高于 ，高于 ，低于(44)以下風(fēng)險不屬于國內(nèi)股票型基金的投資風(fēng)險的有() 網(wǎng)址：(45)我國目前已形成以（）為核心、覆蓋主要基金活動、多層次的基金法規(guī)體系。 (42)根據(jù)規(guī)定，基金管理公司為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于()元人民幣。 (40)基金管理人內(nèi)部控制的()要求公司各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)保持相對獨(dú)立，公司基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。％ ％ ％ ％(37)商業(yè)銀行申請基金代銷業(yè)務(wù)資格時，公司及其主要分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金代銷業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數(shù)的()。 (35)配置型基金是指股票部分投資比例通常介于()之問的混合型基金。 (33)基金信息披露最根本、最重要的原則是()。 (30)以下發(fā)行證券籌集的資本屬于自有資本的是()。 (27)我國基金的會計為公歷（）。 (25)目前，我國股票型基金大都按照（）的比例計提基金管