【正文】 ):C(44):D(45):A(46):D(47):D(48):B(49):A(50):B(51):B(52):D(53):B網址：第三篇：2015基金從業(yè)資格考試模擬試題練習題2015基金從業(yè)資格考試模擬試題練習題一、單項選擇題(共80道，；下列每小題有四個備選答案，只有一項最符合題目要求，請將該項答案對應的序號填寫在題目空白處。（）答案和解析一、單項選擇題(共80道，；下列每小題有四個備選答案，只有一項最符合題目要求，請將該項答案對應的序號填寫在題目空白處。(19)上市交易的證券，有的是籌資工具，有的是投資工具。（）(17)以客觀事實為基礎，以沒有扭曲和不加粉飾的方式反映真實狀態(tài)，是基金信息披露最根本、最重要的原則。（）(15)基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起不得超過3個月。（）(13)國內企業(yè)從事以套期保值為目的的境外期貨交易，交易品種需要中國商務部核準。網址：(11)基金業(yè)的發(fā)展促進了社會保障體系的改革。（）(9)投資回報率高的資本，市場需求就大，相應的證券價格就高。（）(7)行業(yè)投資集中度是指前十大行業(yè)投資市值占基金投資股票總市值的比重。（）網址：(5)基金的市場營銷是實現基金管理公司及基金代銷機構經營目標的核心活動之一。()(3)信用工具有流通變現的要求，所以要求有流通市場。）(1)安全墊是指債券型基金設定的風險投資最大可承受的損失金額。（共20道，每題1分；根據題意，判斷下列題目的對錯。 (40)截至2007年年底，我國基金銷售的主要渠道有()。網址： (38)封閉式基金的基金份額上市交易，應符合下列條件（）。、專業(yè)管理、利益共享、風險共擔的集合投資方式、基金管理人與基金托管人是基金的當事人 (31)基金信息披露的禁止行為（）、誤導性陳述或者重大遺漏 、托管人或者基金銷售機構網址：(32)下面（）對有價證券的描述是對的。 (28)目前我國開放式基金的銷售逐漸形成了以（售體系。(25)構成“背信運用受托財產罪”的主體的是（） 網址：(26)保本型基金比較適合那些（）的投資者。、贖回時間要長于國內其他基金。 (23)證券投資咨詢機構申請基金代銷業(yè)務資格，應當具備下列條件：（）。 (20)基金信息披露的原則包括（）兩種形式 網址：(21)關于基金周轉率的說法，正確的是（）。 (16)《證券投資基金信息披露管理辦法》中“基金信息披露一般規(guī)定”明確了（）、誤導性陳述或者重大遺漏、 (17)我國的QDII基金的募集程序主要包括（）等步驟。網址：，依法行使審批或者核準權；、發(fā)行、交易以及證券發(fā)行人、證券服務機構的證券業(yè)務活動進行監(jiān)督管理；；(13)現階段我國基金已出現的類型有（） (14)基金監(jiān)督部主要通過（）兩種方式實現基金監(jiān)管。交易價格與基金的份額資產凈值毫無關聯 ，交易價格就是份額資產凈值，交易價格雖然受到資金供求關系影響而波動。 (9)下面對有價證券的描述是對的。 網址：(7)在從事基金銷售業(yè)務過程中可能涉及的違法行為有（）、證券從業(yè)資格的人員 ，擅自為客戶買賣證券(8)對于信息披露義務人違反法律法規(guī)或者基金合同約定，給基金財產或者基金份額持有人造成損害的，中國證監(jiān)會將依據法律法規(guī)對違規(guī)機構及其相關人員進行處罰。即單位跟蹤誤差上基金獲得的超額收益。，ETF的投資目標不是超越指數的表現，而是希望取得與指數樣本一致的收益，因此基金收益與標的指數收益之間的偏離程度成為判斷ETF運作效果的重要指標。 網址：(2)下列屬于自律性規(guī)范的有（）A.《上市開放式基金業(yè)務指引》 B.《中國證券業(yè)協會公員公約》 C.《金融企業(yè)會計制度》 D.《證券投資基金運作管理辦法》(3)基金管理公司內部控制應體現以下哪些原則？（）。（共40道，每題1分；下列每小題中有四個備選項，其中至少有一項符合題意，請將符合題意的選項對應的序號填寫在題目空白處，選錯、漏選、多選、不選，均不得分。高網址：，高 ，低 ，低(80)有以下特點的投資者，哪個不建議投資保本型基金：()。 (78)基金管理公司通常設有監(jiān)察稽核部門和風險管理部門，全面負責基金管理公司的監(jiān)察稽核和風險控制工作，對()負責。 (75)股票型基金由于大比例投資于股票，一般具有(、高收益 、低收益 、高收益 、低收益(76)《公司法》調整對象為（） 網址：)的特征。 (73)下列金融產品中，信息披露程度最高的是()。 網址： (69)投資者可以從基金半報告中查到報告期內累計買入、賣出的前（）名股票明細情況，這些信息將有利于把握基金的操作策略和投資風格。 (67)（）在對我國基金的監(jiān)管上負有最主要的責任。(含397天)的資產支持證券 (65)()是保障基金資產的安全、保護基金持有人利益的關鍵所在。 、金融證券、公司證券 、債券和其他證券網址：(63)《證券投資基金銷售內部控制指導意見》中關于內部環(huán)境控制的規(guī)定，保證銷售適用性原則有效貫徹和投資人資金的安全，是下列哪一體系的主要內容（）。 (59)對于基金代銷機構有違規(guī)情形，下列哪一種方式不能由中國證監(jiān)會來采取?（） (60)（）是指信息披露義務人將不存在的事實在基金信息披露文件中予以記載的行為。 網址： (58)依據有關規(guī)定，基金代銷機構選擇代銷產品時，應當對基金管理人進行審慎調查；同樣，基金管理人在選擇基金代銷機構時，也應對基金代銷機構進行審慎調查。 (56)證券市場在交換財產權利過程中()。、財務指標、基金凈值表現和收益分配情況。，并將其登載在指定媒體上。 (54)下列關于基金定期報告的說法錯誤的是()。網址：）。、合規(guī)性原則 網址： (50)下列哪項歸屬于基金投資運作環(huán)節(jié)的業(yè)務（ (51)QFII制度試行是從()年開始。 (48)為投資者構建合適的基金組合，應選擇在預計投資期內，預期收益與投資計劃最為接近，風險收益配比與投資者自己風險偏好最為相似的投資組合，體現了基金銷售的（）的原則。低于 ，高于 ，高于 ，低于網址：(44)以下風險不屬于國內股票型基金的投資風險的有() (45)我國目前已形成以（）為核心、覆蓋主要基金活動、多層次的基金法規(guī)體系。網址： (42)根據規(guī)定，基金管理公司為單一客戶辦理特定資產管理業(yè)務的，客戶委托的初始資產不得低于()元人民幣。 (40)基金管理人內部控制的()要求公司各機構、部門和崗位職責保持相對獨立，公司基金資產、自有資產、其他資產的運作應當分離。％ ％ ％ ％(37)商業(yè)銀行申請基金代銷業(yè)務資格時，公司及其主要分支機構負責基金代銷業(yè)務的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數的()。 (35)配置型基金是指股票部分投資比例通常介于()之問的混合型基金。 (33)基金信息披露最根本、最重要的原則是()。 (30)以下發(fā)行證券籌集的資本屬于自有資本的是()。 網址：）。 網址：(25)目前，我國股票型基金大都按照（）的比例計提基金管理費。 (23)基金業(yè)的發(fā)展使得以()關系為核心的理財方式被越來越多的人所認同和接受。 (21)基金管理人內部控制的()要求通過科學的內控手段和方法，建立合理的內控程序，維護內控制度的有效執(zhí)行。 (19)目前，我國開放式基金的銷售體系以商業(yè)銀行、證券公司(和基金公司()為主。 網址：(17)基金份額凈值計價錯誤達到基金份額凈值的()時，屬于基金的重大事件，需要在臨時公告中披露。 (15)債券型基金面臨風險較多，其中債券發(fā)行人沒有能力按時支付利息或者到期歸還本金的風險屬于()。 網址：(11)貨幣市場基金不得投資于以下投資品種中的哪項?() (含397天)的資產支持證券 (12)2003年10月，（）頒布，并于2004年6月1日實施，推動基金業(yè)在更加規(guī)范的法制軌道上穩(wěn)健發(fā)展 (13)()是指標有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財產擁有所有權或債權的憑證。網址： (9)當二級市場ETF交易價格高于其份額凈值，即發(fā)生折價交易時，大的投資者可以通過在二級市場買進()，然后在一級市場贖回份額，再于二級市場上賣掉（）而實現套利交易。、經營風險等非系統性風險。，由基金經理違規(guī)、違法行為所導致的風險屬于基金公司的管理水平風險。網址：(6)下列那個基金不能在二級市場交易()。，及時掌握基金資產的狀況。 %以上的基金份額持有人(5)基金托管人在基金運作中具有非常重要的作用，下列哪一項沒有體現基金托管人的作用。 (2)基金季報中不會披露的信息是()。選錯或者不選不得分。對的在括號中標出“對”（正確），錯的在括號中標出“錯”（錯誤），選錯或不選不得分。）(1):A,B,C(2):A,B(3):A,B,C(4):A,C,D(5):A,B,C,D(6):A,B(7):A,B,D(8):A,B,C,D(9):A,B,C,D(10):A,C,D(11):A,B,C,D(12):A,B,C,D 中大網校“十佳網絡教育機構”、“十佳職業(yè)培訓機構”網址：中大網校引領成功職業(yè)人生(13):A,B,C(14):A,B,D(15):B,C,D(16):A,B,C,D,E(17):B,C,D(18):A,B,C,D(19):A,D(20):A,B,C,D(21):A,C,D(22):A,C(23):C,D(24):A,B,C(25):A,B,C,D(26):A,B,C,D(27):B,C,D(28):B,D(29):B,C,D(30):C,D(31):A,B,C,D(32):A,B,C,D(33):A,B,C(34):A,B,C(35):A,B,C,D(36):A,B,C,D(37):A,C,D(38):B,D(39):A,B,C,D(40):A,B,C,D三、判斷題。)(1):D(2):A(3):A(4):D(5):D(6):C(7):A 中大網?！笆丫W絡教育機構”、“十佳職業(yè)培訓機構”網址：中大網校引領成功職業(yè)人生(8):B(9):A(10):B(11):B(12):B(13):C(14):C(15):A(16):D(17):C(18):A(19):D(20):C(21):A(22):B(23):C(24):C(25):D(26):A(27):B(28):C(29):A(30):A(31):B(32):A(33):A(34):A(35):A(36):B(37):D(38):A(39):B(40):D(41):B(42):B(43):C(44):B(45):A(46):B(47):D(48):B(49):A(50):B(51):A 中大網?！笆丫W絡教育機構”、“十佳職業(yè)培訓機構”網址：中大網校引領成功職業(yè)人生(52):B(53):B(54):D(55):B(56):A(57):A(58):C(59):C(60):B(61):A(62):A(63):A(64):A(65):D(66):D(67):B(68):D(69):C(70):A(71):B(72):D(73):A(74):C(75):C(76):D(77):C(78):B(79):B(80):A二、多項選擇題。（）答案和解析一、單項選擇題(共80道，；下列每小題有四個備選答案，只有一項最符合題目要求，請將該項答案對應的序號填寫在題目空白處。（）(20)當影子價格與攤余成本法確定的基金資產凈值的偏離度小于等于一0（）(18)基金的登記則是記錄投資者投資于基金的結果，以確?；鸾灰谆顒拥陌踩?。（）(16)擔心股票市場會下跌的投資者可通過買入股指期貨合約來對沖股票市場整體下跌的系統性風險。（）(14)基金銷售適用性的全面性原則是指基金銷售機構應當將基金銷售適用性作為內部控制的組成部分，貫穿于基金銷售的各個業(yè)務環(huán)節(jié)，對基金管理人、基金產品和基金投資人都要了解并做出評價。（）中大網校“十佳網絡教育機構”、“十佳職業(yè)培訓機構”網址：中大網校引領成功職業(yè)人生(12)證券市場只是有價證券交易場所。（）(10)存續(xù)期募集信息披露主要指開放式基金在基金合同生效后每12個月披露一次更新的招募說明書。（）(8)《證券投資基金法》確立了現行基金法律制度的基本原則。（）(6)債券型基金的久期越長，凈值對于利率變動的波動幅度越小，所承擔的利率風險越低。（(4)貨幣市場基金份額凈值固定在1元人民幣。（）(2)基金是指通過發(fā)售基金份額，將眾多投資者的資金集中起來，形成獨立財產，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投資組合的方式進行證券投資的一種利益共享、風險共擔的集合投資方式。對的在括號中標出“對”中大網校“十佳網絡教育機構”、“十佳職業(yè)培訓機構”網址：中大網校引領成功職業(yè)人生（正確），錯的在括號中標出“錯”（錯誤），選錯或不選不得分。 (40)金融衍生工具一般包括：（） 三、判斷題。 (38)下列關于基金的交易管理陳述錯誤的是（）。 (35)基金監(jiān)管的原則() (36)中國證券業(yè)協會的工作目標是（）。 中大網?！笆丫W絡教育機構”、“十佳職業(yè)培訓機構”網址：中大網校引領成功職業(yè)人生(31)基金公司要建立（）的治理結構，保持公司規(guī)范運作，維護基金份額持有人的利益。、年度報告和投資組合報告中度可能披露偏離度異常信息。，%0 5％間的次數、偏離度的最高值和最低值等信息。 (25)《證券投資基金銷售管理辦法》中規(guī)定的基金宣傳推介材料的類型包括下列哪些內容?（）、電影、廣播、互聯網及其他音像資料 、海報中大網?！笆丫W絡教育機構”、“十佳職業(yè)培訓機構”網址：中大網校引領成功職業(yè)人生、