【正文】 手冊、信函等面向公眾的宣傳資料(26)除《證券投資基金法》之外，基金活動還需遵守（）A.《中華人民共和國信托法》 B.《證券法》 (27)下列關(guān)于貨幣基金偏離度的說法正確的是()。、債券的差價收入，暫不征收企業(yè)所得稅。、債券的差價收入，征收企業(yè)所得稅?；鹉技痤~不少于2億元人民幣，基金募集金額不少于5000萬元人民幣 (23)下面關(guān)于基金管理人與基金托管人的稅收陳述正確的是（）。(20)基金托管人是根據(jù)法律法規(guī)的要求，在基金運作中承擔(dān)（）等相應(yīng)職責(zé)的當事人。，英國頒布了世界上第一部系統(tǒng)規(guī)范的投資基金法——《投資公司法》。％ (18)基金與股票、債券比較：（） (19)對世界基金史上標志性事件描述正確的選項有（）。 (17)托管人及托管業(yè)務(wù)的重大事件時包括()。運作規(guī)范穩(wěn)定，最近一年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度，并得到有效執(zhí)行 、安全防范設(shè)施和其他設(shè)施(11)債券的特性包括：（） (12)基金的投資運作主要包括：（） (13)基金所持股票按市值規(guī)模不同可被分為（） (14)基金信息披露的主要義務(wù)人為（） (15)專業(yè)基金銷售機構(gòu)申請基金代銷資格需要具備的條件有（）。 (9)基金銷售活動中，哪些機構(gòu)進行監(jiān)督管理?（） (10)商業(yè)銀行申請基金代銷業(yè)務(wù)資格應(yīng)當具備的條件包括：（）。 (7)下列哪些是全球基金業(yè)的發(fā)展主要趨勢和特點（）。 (2)《證券投資基金銷售管理辦法》對基金管理人的規(guī)定，主要包括下列哪幾方面的內(nèi)容?() (3)以下哪些風(fēng)險是股票型基金投資所面臨的主要風(fēng)險（） (4)按證券的發(fā)行主體的不同，有價證券可以分為：（）（企業(yè)）證券 中大網(wǎng)校“十佳網(wǎng)絡(luò)教育機構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(5)基金資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)主要包括（）等方面。（共40道，每題1分；下列每小題中有四個備選項，其中至少有一項符合題意，請將符合題意的選項對應(yīng)的序號填寫在題目空白處，選錯、漏選、多選、不選，均不得分。 (78)下面選項中哪個股票型基金分類的說法是按照投資市場不同分類的：（） (79)屬于我國證券市場的自律性組織的是（）。 (75)證券市場的構(gòu)成不包括：（） (76)下面不是證券市場基本功能的是（）。 (73)基金資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)中的（）是基金托管人按規(guī)定為基金資產(chǎn)設(shè)立獨立的賬戶，保證基金全部財產(chǎn)的安全完整。 (71)基金管理人應(yīng)當自收到核準文件之日起（）個月內(nèi)進行封閉式基金份額的發(fā)售。3 ，5 ，7 ，10(68)基金托管人的首要職責(zé)是() ，獨立、完整、安全地保管基金的全部資產(chǎn)中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(69)證券市場是有價證券（）的場所。(63)《證券投資基金托管資格管理辦法》的頒布主體為（）中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生 (64)下列哪一項是《中國證券業(yè)協(xié)會證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》的立法宗旨？（），提高基金銷售人員的執(zhí)業(yè)水準，促進基金銷售機構(gòu)誠信、合法、有效開展基金銷售業(yè)務(wù) ，確?；鸷拖嚓P(guān)產(chǎn)品銷售的適用性，嚴格對基金銷售機構(gòu)的市場準入和日常行為的監(jiān)管(65)《公司法》的立法宗旨為（） 、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益，維護社會經(jīng)濟秩序，促進社會主義市場經(jīng)濟的發(fā)展(66)以下有價證券的流動性最低（）。 (61)根據(jù)是否可以在二級市場買賣股票，債券型基金可以分為純債型基金與（）。老基金時代主要指（）年規(guī)范整理之前的時期。 中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(58)（）是指通過運用利率政策、公開市場業(yè)務(wù)、信貸政策、稅收政策等經(jīng)濟手段，對證券市場進行干預(yù)。 (56)在整個基金的運作中，（）實際上處于重要地位，起著核心作用。，分散投資雖然不能降低市場利率風(fēng)險，但可以降低債券投資的信用風(fēng)險。、保障安全 、風(fēng)險共擔(dān) 、專業(yè)管理 、分散風(fēng)險中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(53)托管人召集基金份額持有人大會的，應(yīng)至少提前()日公告大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。 (51)內(nèi)幕信息是指（），涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或?qū)υ摴咀C券的市場供求和證券價格有重大影響的尚未公開的信息 (52)基金管理人收取一定管理費，基金托管人收取一定托管費，基金投資者則在基金投資收益扣除管理費和托管費等相關(guān)費用之后，按份額比例享有基金資產(chǎn)凈值。+1 +2 +3 +4(49)能產(chǎn)生高回報的資本的特點是（）。、效率和透明 (45)基金管理人應(yīng)在每個季度結(jié)束之日起（）個工作日內(nèi)編制基金季度報告 (46)貨幣市場基金收益通常用（）基金凈收益和最近（）年化收益率表示。，所以市場監(jiān)管環(huán)節(jié)最重要。、基金費用、會計核算、利潤分配、稅收以及信息披露等重要環(huán)節(jié)，所以它是最重要的。 中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(43)基金的運作中最重要的環(huán)節(jié)是（）。；基金投資者 ；基金管理人 ；基金管理人 ；基金投資人(40)下面的風(fēng)險哪個是QDII基金相比其他類型基金所特有的：（） (41)貨幣市場基金所投資的債券剩余期限必須在（）天以內(nèi)。 中大網(wǎng)校“十佳網(wǎng)絡(luò)教育機構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生 (38)基金宣傳推介材料登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績，以下說法錯誤的是()。 (36)某股票型基金半年內(nèi)股票交易金額為100億元，該階段內(nèi)披露的股票投資市值分別為100億元、80億元、60億元，那么該基金半年的周轉(zhuǎn)率為（）。、債券、投資基金份額等有價證券 、非上市證券等所有證券 (33)下列機構(gòu)中，有權(quán)制定證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章的是（） (34)對基金資產(chǎn)中的股票進行估值，應(yīng)遵循的原則錯誤的是（）。 (30)《中華人民共和國證券投資基金法》的制定主體是（） (31)根據(jù)（），可將基金分為封閉式基金與開放式基金。 (25)下面選項中哪個股票型基金分類的說法不是按照行業(yè)類型分類的：（） (26)依據(jù)《證券投資基金銷售適用性指導(dǎo)意見》中的有關(guān)規(guī)定，基金銷售適用性管理制度不包括下列哪一項?（）中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生、對基金產(chǎn)品進行風(fēng)險評價的方式或方法 (27)與基金相比，銀行理財產(chǎn)品的主要特點不包括（） (28)貨幣市場基金的主要投資目標是（）。 (22)基金管理人、代銷機構(gòu)還應(yīng)當建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料，保存期不少于()年。 (20)美國證券市場開始于：（）。 (18)我國貨幣市場基金投資組合的平均剩余期限不得超過（）天。 (15)下列描述哪一項不是證券市場監(jiān)管的意義（） ，是提高證券市場效率的需要中大網(wǎng)校“十佳網(wǎng)絡(luò)教育機構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(16)為統(tǒng)一規(guī)范基金認（申）購費用及認（申）購份額的計算方法，更好地保護基金投資人的合法權(quán)益，中國證監(jiān)會于2007年3月對認（申）購費用及認（申）購份額計算方法進行了統(tǒng)一規(guī)定。 (13)《中華人民共和國證券法》（簡稱《證券法》）于（）實施。 000萬 000萬 000萬 中大網(wǎng)校“十佳網(wǎng)絡(luò)教育機構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(11)基金管理人內(nèi)部控制的（）要求通過科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。 (9)()指基金委托人以《證劵投資基金法》《證券投資基金會計核算辦法》等法律法規(guī)為依據(jù)，對管理人的賬務(wù)處理過程與結(jié)果進行核對的過程。 (8)1924年3月21日，“馬薩諸塞投資信托基金”設(shè)立，意味著美國式基金的真正起步。 中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(6)證券法開始實施是（）。)(1)以下哪些不是有價證券的性質(zhì)：（） (2)按經(jīng)濟性質(zhì)分，有價證券不包括以下哪一類：（） (3)證券投資咨詢的機構(gòu)應(yīng)當有（）名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員，其高級管理人員中，至少有一名取得證券投資咨詢從業(yè)資格。第一篇：2013年基金銷售從業(yè)資格考試模擬試題中大網(wǎng)校中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生2013年基金銷售從業(yè)資格考試模擬試題(3)總分：100分及格：60分考試時間：120分一、單項選擇題(共80道，；下列每小題有四個備選答案，只有一項最符合題目要求，請將該項答案對應(yīng)的序號填寫在題目空白處。選錯或者不選不得分。 (4)截至2008年6月底，我國共有（）家基金管理公司 (5)央行發(fā)行央票是為了（）。 (7)存續(xù)期募集的信息披露主要指開放式基金在基金合同生效后每（）個月披露一次更新的招募說明書。這也是世界上第一個（）。 (10)證券投資咨詢機構(gòu)申請基金代銷業(yè)務(wù)資格，注冊資本不低于（）元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。 (12)（）是指基金管理公司作為受托投資管理人根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和投資委托人的投資意愿，與委托人簽訂受托投資管理合同，把委托人委托的資產(chǎn)在證券市場上從事股票、債券等有價證券的組合投資。 (14)下列不屬于證券市場層次結(jié)構(gòu)關(guān)系的選項是()。根據(jù)規(guī)定，基金認購費率將統(tǒng)一按（）為基礎(chǔ)收取 (17)證券市場以（）方式實現(xiàn)籌資和投資的對接。 (19)（）的實質(zhì)就是公司想取得的差異性競爭優(yōu)勢。 中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(21)債券型基金的主要投資對象為（）。 (23)基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起不得超過（） (24)證券投資基金反映的是（）關(guān)系。 (29)QDII基金的中文名稱是（）。 中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(32)證券市場是()發(fā)行和交易的場所。按成本估值，應(yīng)采用市價確定投資的公允價值 ，應(yīng)采用估值技術(shù)確定投資的公允價值，按最能反應(yīng)公允價值的價格估值(35)目前，我國的基金托管人由取得基金托管資格的（）擔(dān)任。% % % %(37)基金的當事人不包括()。、行政法規(guī)的規(guī)定或者行業(yè)公認的準則計算基金的業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù) 、準確，并注明出處，不得引用未經(jīng)核實、尚未發(fā)生或者模擬的數(shù)據(jù)(39)（）是基金一切活動的中心，（）在整個基金的運作中起著核心的作用。 (42)為能夠保證本金安全或?qū)崿F(xiàn)最低回報，保本型基金通常會將大部分資金投資于與基金到期日一致的（）。，所以基金營銷最重要。、交易管理、績效評估及 風(fēng)險控制，是基金投資收益的創(chuàng)造環(huán)節(jié)，所以它是最重要的。(44)基金監(jiān)管的首要目標是（）。1日 ．7日 ，1日 ，7日(47)《證券投資基金法》規(guī)定的違法行為包括（） 中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(48)投資者T日提交認購申請后，一般可于（）日后到辦理認購的網(wǎng)點查詢認購申請的受理情況。、需求大 、需求小 (50)證券投資咨詢機構(gòu)申請基金代銷業(yè)務(wù)資格，注冊資本不能低于（）萬元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。這體現(xiàn)了基金（）的特點。 (54)下列說法正確的是()。(55)證券從業(yè)人員需要具備證券從業(yè)資格，監(jiān)管部門對一般從業(yè)人員，授權(quán)（）管理。 (57)基金（）是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資收益的受益者。 (59)我國基金業(yè)的發(fā)展主要經(jīng)過兩個時期：老基金時代和新基金時代。 (60)()主要工作是制定和監(jiān)督執(zhí)行風(fēng)險控制政策，根據(jù)市場變化對基金的投資組合進行風(fēng)險評估，并提出風(fēng)險控制建議。 (62)2001年9月，第一只開放式股票型基金（）基金設(shè)立，標志著我國基金的新發(fā)展。 (67)截至2007年底，共有（）家基金公司獲得QDⅡ資格，（）只QDII基金進入運作期。 (70)通過向投資者發(fā)行基金份額，能夠在短期內(nèi)募集大量的資金用于投資，表現(xiàn)了證券投資基金的（）特征。 (72)證券發(fā)行人不包括（）。 中大網(wǎng)校“十佳網(wǎng)絡(luò)教育機構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(74)（）是基金托管人全面行使職責(zé)的主要階段。 (77)基金公司內(nèi)對基金投資實務(wù)擁有最高決策權(quán)力的是（）。 中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(80)我國規(guī)范的基金管理公司最早成立于（）年 二、多項選擇題。）(1)反映基金經(jīng)營業(yè)績的指標有（）。 (6)基金招募說明書摘要中包括的內(nèi)容有()。其他國家發(fā)展迅猛 ，行業(yè)集中度趨于分散(8)在股票的價值中，有（）。中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生。 ，且不少于員工人數(shù)的1／2 中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生、組織機構(gòu)和經(jīng)營范圍(16)基金公司的風(fēng)險控制程序由以下幾個步驟組成（）。托管人應(yīng)當在事件發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時公告書，并報中國證監(jiān)會及其地方監(jiān)