【正文】 理費(fèi)。 (23)基金業(yè)的發(fā)展使得以()關(guān)系為核心的理財(cái)方式被越來越多的人所認(rèn)同和接受。 (21)基金管理人內(nèi)部控制的()要求通過科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護(hù)內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。 (19)目前，我國開放式基金的銷售體系以商業(yè)銀行、證券公司()和基金公司()為主。 網(wǎng)址：(17)基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)到基金份額凈值的()時(shí)，屬于基金的重大事件，需要在臨時(shí)公告中披露。 (15)債券型基金面臨風(fēng)險(xiǎn)較多，其中債券發(fā)行人沒有能力按時(shí)支付利息或者到期歸還本金的風(fēng)險(xiǎn)屬于()。 (11)貨幣市場(chǎng)基金不得投資于以下投資品種中的哪項(xiàng)?() (含397天)的資產(chǎn)支持證券 (12)2003年10月，（）頒布，并于2004年6月1日實(shí)施，推動(dòng)基金業(yè)在更加規(guī)范的法制軌道上穩(wěn)健發(fā)展 (13)()是指標(biāo)有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對(duì)特定財(cái)產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證。 (9)當(dāng)二級(jí)市場(chǎng)ETF交易價(jià)格高于其份額凈值，即發(fā)生折價(jià)交易時(shí)，大的投資者可以通過在二級(jí)市場(chǎng)買進(jìn)()，然后在一級(jí)市場(chǎng)贖回份額，再于二級(jí)市場(chǎng)上賣掉（）而實(shí)現(xiàn)套利交易。、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)等非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。，由基金經(jīng)理違規(guī)、違法行為所導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)屬于基金公司的管理水平風(fēng)險(xiǎn)。(6)下列那個(gè)基金不能在二級(jí)市場(chǎng)交易()。，及時(shí)掌握基金資產(chǎn)的狀況。 %以上的基金份額持有人(5)基金托管人在基金運(yùn)作中具有非常重要的作用，下列哪一項(xiàng)沒有體現(xiàn)基金托管人的作用。 (2)基金季報(bào)中不會(huì)披露的信息是()。選錯(cuò)或者不選不得分。選錯(cuò)或者不選不得分。()(20)根據(jù)規(guī)定，基金管理人對(duì)于認(rèn)購費(fèi)、申購費(fèi)、贖回費(fèi)費(fèi)率，一律實(shí)行統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)。（）網(wǎng)址：(18)全球股票型基金與國內(nèi)股票型基金相比費(fèi)用更高（）。（）(16)相對(duì)于一般的開放式基金，考核ETF基金經(jīng)理的主動(dòng)投資管理能力更為重要。()(14)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定，封閉式基金的收益分配，每年不得少于一次，年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的百分之九十。（）(12)目前，商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)均可以向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格。()(10)在進(jìn)行基金投資時(shí)應(yīng)對(duì)基金份額凈值的高低進(jìn)行合理的判斷（）。（）(8)依據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》中的規(guī)定，在投資者提出要求時(shí)，須出示身份證明及從業(yè)資格證明。（）(6)世界范圍內(nèi)，20世紀(jì)80年代以來，開放式基金的數(shù)量和規(guī)模增加幅度最大，已成為基金中的主流產(chǎn)品。()(4)封閉式基金在披露臨時(shí)報(bào)告前，管理人只需向中國證監(jiān)會(huì)備案即可。（）(2)有價(jià)證券因?yàn)榇硪欢康呢?cái)產(chǎn)權(quán)利，所以可以在市場(chǎng)上買賣流通。對(duì)的在括號(hào)中標(biāo)出“對(duì)”（正確），錯(cuò)的在括號(hào)中標(biāo)出“錯(cuò)”（錯(cuò)誤），選錯(cuò)或不選不得分。網(wǎng)址： 三、判斷題。%以上 (39)貨幣證券包括。 (33)貨幣市場(chǎng)基金投資組合報(bào)告的內(nèi)容有（） (34)貨幣市場(chǎng)基金的特點(diǎn)為（） 網(wǎng)址：(35)基金監(jiān)管的原則包括如下哪些內(nèi)容?（） 、公平、公正原則 (36)基金代銷機(jī)構(gòu)在對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查時(shí)，應(yīng)了解基金管理人的（） (37)合資證券公司可以從事的業(yè)務(wù)是（）。 網(wǎng)址：）渠道為主的銷(29)《公司法》對(duì)特殊公司進(jìn)行了規(guī)定，比如（） (30)下列關(guān)于證券投資基金的說法，正確的有()。 (27)基金托管人內(nèi)部控制的內(nèi)容主要包括（）。，成本較高，因此QDII基金的管理費(fèi)率遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其他國內(nèi)基金。，且必須為實(shí)繳貨幣資本網(wǎng)址： ，熟悉基金代銷業(yè)務(wù)，并具備從事兩年以上基金業(yè)務(wù)或者五年以上證券、金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷(24)關(guān)于QDII基金的說法，正確的是（）。 ，低周轉(zhuǎn)率的基金傾向于長期(22)商品證券包括（）。 、備案和合同生效網(wǎng)址：(18)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》中規(guī)定，申請(qǐng)募集基金應(yīng)符合下列哪些條件?（） (19)基金資產(chǎn)估值需要考慮的因素有（）。 網(wǎng)址：(15)債券的特征主要包括（）。但最終取決于基金份額資產(chǎn)凈值 (11)以下屬于ETF的特點(diǎn)的是（） (12)中國證監(jiān)會(huì)的主要職責(zé)包括（）。 網(wǎng)址： (10)下列關(guān)于基金的交易價(jià)格與基金資產(chǎn)凈值敘述正確的是（）。對(duì)于違規(guī)機(jī)構(gòu)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處罰類別有（）。(6)證券市場(chǎng)的基本功能包括（）_。(5)下面關(guān)于ETF的說法，正確的是（），為溢價(jià)交易，對(duì)應(yīng)的是溢價(jià)率；當(dāng)二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格低于基金份額凈值時(shí)，為折價(jià)交易，對(duì)應(yīng)的是折價(jià)率。網(wǎng)址：、贖回申請(qǐng)之日起5個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)申購、贖回的有效性進(jìn)行確認(rèn)。 (4)下列選項(xiàng)正確的是（）、贖回申請(qǐng)之日起3個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)申購、贖回的有效性進(jìn)行確認(rèn)。）(1)基金管理公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循（）。 二、多項(xiàng)選擇題。 (79)安全墊的高低對(duì)保本型基金在風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)上配置比例影響較大，它是指保本型基金設(shè)定的風(fēng)險(xiǎn)投資()可承受的損失金額，一般來說安全墊較()的基金操作更為靈活。(77)1998年12月，《證券法》正式頒布，并于()實(shí)施，是新中國第一部規(guī)范證券發(fā)行與交易行為的法律。 網(wǎng)址：(74)基金資產(chǎn)估值是指通過對(duì)基金所擁有的（）按一定的原則和方法進(jìn)行從新估算，進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允值的過程。 (70)《證券投資基金法》的立法宗旨是（） (71)編造并傳播證券交易虛假信息罪是指（）網(wǎng)址：、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場(chǎng)，造成嚴(yán)重后果的行為、期貨交易虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場(chǎng)的行為、期貨交易的虛假信息 (72)基金份額凈值是在每個(gè)開放日閉市后，按照以下公式計(jì)算（）。 (68)《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格的專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)的注冊(cè)資本不少于()。 網(wǎng)址：(66)下列關(guān)于基金托管人職責(zé)的說法，不正確的是()。 (64)下列()不屬于貨幣市場(chǎng)基金所禁止的投資對(duì)象。網(wǎng)址： (61)我國現(xiàn)行的《證券法》頒布于：（） (62)按募集方式分類，有價(jià)證券可以分為（）。其中內(nèi)容相同的一項(xiàng)是：（）。 (57)在細(xì)節(jié)市場(chǎng)上，基金面對(duì)的客戶群體是縮小的，客戶的忠誠度卻是()的。網(wǎng)址：(55)（）是計(jì)算投資者申購基金份額、贖回資金金額的基礎(chǔ)，也是評(píng)價(jià)基金投資業(yè)績的基礎(chǔ)指標(biāo)之一。、按行業(yè)分類的股票投資組合、前10名股票明細(xì)、前5名債券明細(xì)及投資組合報(bào)告附注等內(nèi)容。 (53)基金托管人內(nèi)部控制制度中的()是指托管業(yè)務(wù)的各項(xiàng)經(jīng)營管理活動(dòng)都必須有相應(yīng)的規(guī)范程序和監(jiān)督制約；監(jiān)督制約應(yīng)滲透到托管業(yè)務(wù)的全過程和各個(gè)操作環(huán)節(jié)，覆蓋所有的部門、崗位和人員。 (52)下面關(guān)于一級(jí)市場(chǎng)描述不對(duì)的是()。 (49)以下哪條原則不屬于基金管理公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循的原則()。A.《證券投資基金法》 B.《中華人民共和國信托法》 C.《證券投資基金管理公司管理辦法》 D.《基金托管資格管理辦法》(46)基金銷售適用性管理制度不包括下列哪一選項(xiàng)?（） 網(wǎng)址：(47)基金募集期間的三大信息披露穩(wěn)健不包括()。 (43)混合型基金的風(fēng)險(xiǎn)一般()股票型基金，()債券型基金。 (41)2007年9月，第一只創(chuàng)新型封閉式基金()設(shè)立。／2 ／3 ／4 ／5(38)公司繳納所得稅后的利潤，在支付普通股票的紅利之前，應(yīng)首先用于：（） 網(wǎng)址：(39)以下,()不是證券市場(chǎng)的作用。％一40％ ％一60％ ％一70％ ％一80％網(wǎng)址：(36)按照《基金法》規(guī)定，債券型基金的債券投資比重必須在()以上。 網(wǎng)址： (34)基金托管人內(nèi)部控制制度中的()是指托管業(yè)務(wù)經(jīng)營活動(dòng)必須在發(fā)生時(shí)能準(zhǔn)確及時(shí)地記錄；按照“內(nèi)控優(yōu)先”的原則，新設(shè)機(jī)構(gòu)或新增業(yè)務(wù)品種時(shí)，必須做到已建立相關(guān)的規(guī)章制度。 網(wǎng)址：(31)《證券法》的制定機(jī)關(guān)是（） (32)專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備取得基金從業(yè)資格的人員不少于（）人，且不低于員工人數(shù)的二分之一的條件。(28)（）是基金信息披露最根本、最重要的原則 (29)債券型基金面臨風(fēng)險(xiǎn)較多，其中債券發(fā)行人沒有能力按時(shí)支付利息或者到期歸還本金的風(fēng)險(xiǎn)屬于（）。% % % %(26)下列不屬于證券市場(chǎng)顯著特征的選項(xiàng)是（ (27)我國基金的會(huì)計(jì)年度為公歷（）。 (24)專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備取得基金從業(yè)資格的人員不少于()人，且不低于員工人數(shù)的二分之一的條件。 網(wǎng)址：(22)債券與股票的區(qū)別主要體現(xiàn)在（）上。、代銷 、直銷網(wǎng)址：)、內(nèi)銷 、外銷(20)申請(qǐng)合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格的基金公司的要求是凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣，經(jīng)營基金管理業(yè)務(wù)達(dá)2年以上，在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于（）億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)。% % % %(18)證券投資基金起源于19世紀(jì)的()。 (16)根據(jù)()的不同，可以將基金分為主動(dòng)型基金與被動(dòng)（指數(shù)）型基金。 網(wǎng)址：(14)下面不可以作為基金業(yè)績?cè)u(píng)估指標(biāo)的有()。,一攬子股票 ,ETF ，一攬子股票 ，ETF(10)封閉式基金的募集期限自基金份額發(fā)售日開始計(jì)算，我國封閉式基金的募集期限一般為（）。(8)根據(jù)()的不同，可以將基金分為主動(dòng)型基金和被動(dòng)指數(shù)型基金。(LOF)(封閉式)(一般開放式基金)(ETF)(7)下列關(guān)于基金風(fēng)險(xiǎn)控制的說法錯(cuò)誤的是（）。，防止出現(xiàn)違法違紀(jì)、損害投資者利益事件的發(fā)生。，有效保障資產(chǎn)安全。 網(wǎng)址：(3)買入LOF申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或者其整數(shù)倍，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為（） (4)下列沒有權(quán)力召開基金份額持有人大會(huì)的是()。)(1)“能夠?qū)λ婕暗男畔⒘骱唾Y金流進(jìn)行對(duì)賬作業(yè)”是《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定》中規(guī)定的哪一系統(tǒng)的功能：（）。第一篇：2015基金從業(yè)資格考試模擬試題練習(xí)題2015基金從業(yè)資格考試模擬試題練習(xí)題一、單項(xiàng)選擇題(共80道，；下列每小題有四個(gè)備選答案，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將該項(xiàng)答案對(duì)應(yīng)的序號(hào)填寫在題目空白處。選錯(cuò)或者不選不得分。 (2)基金季報(bào)中不會(huì)披露的信息是()。 %以上的基金份額持有人(5)基金托管人在基金運(yùn)作中具有非常重要的作用，下列哪一項(xiàng)沒有體現(xiàn)基金托管人的作用。，及時(shí)掌握基金資產(chǎn)的狀況。網(wǎng)址：(6)下列那個(gè)基金不能在二級(jí)市場(chǎng)交易()。，由基金經(jīng)理違規(guī)、違法行為所導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)屬于基金公司的管理水平風(fēng)險(xiǎn)。、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)等非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。網(wǎng)址： (9)當(dāng)二級(jí)市場(chǎng)ETF交易價(jià)格高于其份額凈值，即發(fā)生折價(jià)交易時(shí)，大的投資者可以通過在二級(jí)市場(chǎng)買進(jìn)()，然后在一級(jí)市場(chǎng)贖回份額，再于二級(jí)市場(chǎng)上賣掉（）而實(shí)現(xiàn)套利交易。 網(wǎng)址：(11)貨幣市場(chǎng)基金不得投資于以下投資品種中的哪項(xiàng)?() (含397天)的資產(chǎn)支持證券 (12)2003年10月，（）頒布，并于2004年6月1日實(shí)施，推動(dòng)基金業(yè)在更加規(guī)范的法制軌道上穩(wěn)健發(fā)展 (13)()是指標(biāo)有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對(duì)特定財(cái)產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證。 (15)債券型基金面臨風(fēng)險(xiǎn)較多，其中債券發(fā)行人沒有能力按時(shí)支付利息或者到期歸還本金的風(fēng)險(xiǎn)屬于()。 網(wǎng)址：(17)基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)到基金份額凈值的()時(shí)，屬于基金的重大事件，需要在臨時(shí)公告中披露。 (19)目前，我國開放式基金的銷售體系以商業(yè)銀行、證券公司(和基金公司()為主。 (21)基金管理人內(nèi)部控制的()要求通過科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護(hù)內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。 (23)基金業(yè)的發(fā)展使得以()關(guān)系為核心的理財(cái)方式被越來越多的人所認(rèn)同和接受。 網(wǎng)址：(25)目前，我國股票型基金大都按照（）的比例計(jì)提基金管理費(fèi)。 網(wǎng)址：）。 (30)以下發(fā)行證券籌集的資本屬于自有資本的是()。 (33)基金信息披露最根本、最重要的原則是()。 (35)配置型基金是指股票部分投資比例通常介于()之問的混合型基金。％ ％ ％ ％(37)商業(yè)銀行申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格時(shí)，公司及其主要分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金代銷業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數(shù)的()。 (40)基金管理人內(nèi)部控制的()要求公司各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)保持相對(duì)獨(dú)立，公司基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。網(wǎng)址： (42)根據(jù)規(guī)定，基金管理公司為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于()元人民幣。低于 ，高于 ，高于 ，低于網(wǎng)址：(44)以下風(fēng)險(xiǎn)不屬于國內(nèi)股票型基金的投資風(fēng)險(xiǎn)的有() (45)我國目前已形成以（）為核心、覆蓋主要基金活動(dòng)、多層次的基金法規(guī)體系。 (48)為投資者構(gòu)建合適的基金組合，應(yīng)選擇在預(yù)計(jì)投資期內(nèi)，預(yù)期收益與投資計(jì)劃最為接近，風(fēng)險(xiǎn)收益配比與投資者自己風(fēng)險(xiǎn)偏好最為相似的投資組合，體現(xiàn)了基金銷售的（）的原則。、合規(guī)性原則 網(wǎng)址： (50)下列哪項(xiàng)歸屬于基金投資運(yùn)作環(huán)節(jié)的業(yè)務(wù)（ (51)QFII制度試行是從()年開始。網(wǎng)址：）。 (54)下列關(guān)于基金定期報(bào)告的說法錯(cuò)誤的是()。，并將其登載在指定媒體上。、財(cái)務(wù)指標(biāo)、基金凈值表現(xiàn)和收益分配情況。 (56)證券市場(chǎng)在交換財(cái)產(chǎn)權(quán)利過程中()。 網(wǎng)址： (58)依據(jù)有關(guān)規(guī)定，基金代銷機(jī)構(gòu)選擇代銷產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查；同樣，基金管理人在選擇基金代銷機(jī)構(gòu)時(shí)，也應(yīng)對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行審慎調(diào)查。 (59)對(duì)于基金代銷機(jī)構(gòu)有違規(guī)情形，下列哪一種方式不能由中國證監(jiān)會(huì)來采取?（） (60)（）是指信息披露義務(wù)人將不存