【正文】 的董事和基金經(jīng)理的任免，不用向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告 C、申請(qǐng)基金管理公司高級(jí)管理人員任職資格的人必須取得基金從業(yè)資格 D、基金管理公司獨(dú)立董事要有3年以上金融、法律或者財(cái)務(wù)的工作經(jīng)歷(56)A證券的預(yù)期收益率為10%，B證券的預(yù)期收益率為20%，A證券和B證券占投資組合的比重分別為40%和60%，則該投資組合的預(yù)期收益率為（）。A、基金報(bào)告B、基金合同C、基金招募說(shuō)明書D、基金托管協(xié)議(54)（）證券投資基金在世界范圍內(nèi)得到普及性的發(fā)展。A、贖回可以通過(guò)基金管理人通過(guò)電話進(jìn)行B、采用金額贖回的原則C、在基金合同和招募說(shuō)明書規(guī)定的期限內(nèi)可以不辦理贖回D、贖回的工作日為證券交易所交易日(52)根據(jù)我國(guó)的法律法規(guī),基金管理公司除主要股東以外的其他股東具備的條件正確的為()。A、基金托管業(yè)務(wù)的監(jiān)管主要由中國(guó)銀監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)托管機(jī)構(gòu)高管人員從業(yè)資格的監(jiān)管 C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)托管銀行的監(jiān)管只涉及市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管D、基金托管人資格由中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)(50)沒(méi)有被分析家看好的股票往往產(chǎn)生高收益，這種市場(chǎng)異?，F(xiàn)象是指（）。A、1943年英國(guó)的海外政府信托契約B、1924年美國(guó)的馬薩諸塞投資信托基金 C、1873年蘇格蘭的美國(guó)投資信托D、1868年英國(guó)的海外及殖民地政府信托基金(48)根據(jù)有關(guān)規(guī)定,基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起()個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金份額的發(fā)售。A、全部風(fēng)險(xiǎn)B、非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)C、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D、股票市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)(46)以下不屬于我國(guó)基金運(yùn)作監(jiān)管內(nèi)容的是（）。A、現(xiàn)金流不能進(jìn)行再投資B、現(xiàn)金流能夠按計(jì)算出的內(nèi)部收益率進(jìn)行再投資 C、投資者持有該債券投資組合直至組合中期限最短的債券到期 D、以上都不對(duì)(44)下列關(guān)于基金管理公司內(nèi)部控制的表述，正確的是（）。A、系列基金B(yǎng)、基金中的基金C、保本基金D、混合基金(41)（）是指由整體政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券價(jià)格所造成的風(fēng)險(xiǎn) A、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)B、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)C、管理運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)D、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)(42)基金管理費(fèi)率通常與基金投資風(fēng)險(xiǎn)成()。A、4B、5C、3D、6(39)以下哪一主體可以作為基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方（）。A、免征B、征收單邊（賣方）C、征收單邊（買方）D、征收(37)基金份額持有人自行召集持有人大會(huì)時(shí)，應(yīng)至少提前（）日公告持有人大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、表決方式等事項(xiàng)。A、申購(gòu)與贖回情況B、轉(zhuǎn)入與轉(zhuǎn)出情況C、利息計(jì)算D、拆分(35)復(fù)核后的會(huì)計(jì)信息由（）對(duì)外披露。A、制定總體投資計(jì)劃，提出研究報(bào)告，制定具體方案，提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議 B、制定總體投資計(jì)劃，提出研究報(bào)告，提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議，制定具體方案 C、提出研究報(bào)告，決定總體投資計(jì)劃，制定具體方案，提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議 D、提出研究報(bào)告，決定總體投資計(jì)劃，提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議，制定具體方案(33)目前，我國(guó)封閉式基金發(fā)售時(shí)，基金面值一般為人民幣（）元。ETF份額凈值–1(31)保本基金的（）是風(fēng)險(xiǎn)投資可承受的最高損失限額。ETF二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格–1 C、ETF二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格247。A、ETF份額凈值247。A、銀行B、托管人C、基金D、管理人(29)下列哪一種資產(chǎn)配置策略的廣泛實(shí)施加劇了1987年美國(guó)的股票市場(chǎng)災(zāi)難（）。A、基金管理人B、基金托管人C、衛(wèi)星系統(tǒng)D、交易所系統(tǒng)(27)基金實(shí)際投資績(jī)效在很大程度上決定于()。A、5 B、10C、15D、30(25)基金績(jī)效衡量的目的在于（）。A、投資者能根據(jù)信息披露選擇適合自己風(fēng)險(xiǎn)偏好和收益預(yù)期的基金產(chǎn)品B、使投資者了解基金投資是否符合基金合同的承諾C、使投資者判定基金產(chǎn)品是否值得繼續(xù)持有 D、能夠增加資本市場(chǎng)的透明度，防止利益沖突與利益輸送(23)開(kāi)放式基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回時(shí)，已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但延緩期限不得超過(guò)（）個(gè)工作日。A、%B、%C、%D、%(21)其他情況不變時(shí)，當(dāng)基金的分散程度提高時(shí)，基金的特雷諾指數(shù)通常將（）。證券Y的期望收益率為15%，標(biāo)準(zhǔn)差為27%。馬科維茲(19)某投資人贖回某基金1萬(wàn)份份額,持有時(shí)間為8個(gè)月,%,則其可得到的贖回金額為()。法瑪C、威廉A、斯蒂芬A、基金管理人B、基金管理人及其董事C、基金托管人D、代銷機(jī)構(gòu)(18)（）對(duì)威廉A、100元B、(16)下列關(guān)于基金信息披露的表述，正確的是（）。A、基金凈值公告 B、季度報(bào)告 C、半報(bào)告 D、報(bào)告(14)下列關(guān)于證券投資基金特點(diǎn)的陳述，不正確的是（）。A、20％～40％B、50％～70％C、40％～60％D、70％～90％(12)一般情況下，基金債券托管賬戶在發(fā)生交易時(shí)，必須當(dāng)日進(jìn)行核對(duì)；如無(wú)交易，核對(duì)頻率是（）。A、(10)在有效市場(chǎng)中，下列說(shuō)法不正確的是（）。A、2003年6月1日B、2003年7月1日C、2004年6月1日D、2004年7月1日(8)下列關(guān)于詹森指數(shù)與特雷諾指數(shù)的描述中，正確的是()。A、采取合理的估值方法B、建立復(fù)核制度C、建立憑證管理制度D、建立賬務(wù)組織和賬務(wù)處理體系(6)以下關(guān)于基金管理公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度的表述中，不正確的是()。A、大于B、小于C、等于D、無(wú)法比較(4)當(dāng)基金份額持有人的利益與基金管理公司、基金托管人的利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持（）。摩辛D、哈理夏普B、約翰A、對(duì)停止交易但未行權(quán)的權(quán)證一般采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值 B、交易所上市交易的債券按估值日收盤凈價(jià)估值C、交易所上市交易的債券也要采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值 D、首次發(fā)行未上市的股票采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值(2)（）發(fā)表的《證券組合的選擇》標(biāo)志著現(xiàn)代證券組合理論的開(kāi)端。A 正確 B 錯(cuò)誤(150)基金評(píng)價(jià)結(jié)果是以基金評(píng)價(jià)人員的個(gè)人名義發(fā)布。A 正確 B 錯(cuò)誤(148)為了提升基金托管的管理效率、提高基金托管的管理質(zhì)量，基金托管人應(yīng)將不同基金管理公司的基金資產(chǎn)嚴(yán)格分開(kāi)，同一基金管理公司的各類基金資產(chǎn)合并管理。A 正確 B 錯(cuò)誤(146)投資者申購(gòu)、贖回LOF時(shí)的基金份額須為最小申購(gòu)、贖回單位的整數(shù)倍。A 正確 B 錯(cuò)誤(144)債券期限結(jié)構(gòu)反映了未來(lái)利率走勢(shì)和風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)貼,風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)貼一定隨期限增長(zhǎng)而增加,收益率曲線是一條上升曲線。A 正確 B 錯(cuò)誤(142)基金管理人在持續(xù)營(yíng)銷期間，或者在不同的交易渠道間（如網(wǎng)上銀行）以適當(dāng)優(yōu)惠的申購(gòu)費(fèi)率（監(jiān)管部門允許的范圍內(nèi)）吸引客戶。（）A 正確 B 錯(cuò)誤(140)消極的債券組合管理者無(wú)需關(guān)注債券組合的風(fēng)險(xiǎn)控制。A 正確 B 錯(cuò)誤(137)。A 正確 B 錯(cuò)誤(135)在證券市場(chǎng)弱式有效地情況下,以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的股票策略是有效的。A 正確 B 錯(cuò)誤(133)根據(jù)目前我國(guó)基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的通常做法,投資人贖回基金成功后,基金注冊(cè)登記人在T+1日為投資人辦理扣除權(quán)益登記。（）A 正確 B 錯(cuò)誤(131)商業(yè)銀行申請(qǐng)基金銷售業(yè)務(wù)資格的條件之一是,公司負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數(shù)的二分之一。A 正確 B 錯(cuò)誤(128)由于資本市場(chǎng)的波動(dòng)性,為了實(shí)現(xiàn)審慎性監(jiān)管,即使在資本市場(chǎng)發(fā)達(dá)國(guó)家,對(duì)基金募集也要實(shí)行實(shí)質(zhì)性審查。A 正確 B 錯(cuò)誤(126)基金從證券市場(chǎng)中取得的買賣股票、債券的差價(jià)收入,股票的股息、紅利收入,債券的利息收入及其他收入,暫不征收企業(yè)所得稅。A 正確 B 錯(cuò)誤(124)基金托管人內(nèi)部控制的基本要素包括環(huán)境控制、風(fēng)險(xiǎn)控制、控制活動(dòng)、信息溝通和內(nèi)部監(jiān)控。（）A 正確 B 錯(cuò)誤(122)基金臨時(shí)信息的披露時(shí)間一般無(wú)法事先預(yù)見(jiàn)。A 正確 B 錯(cuò)誤(120)當(dāng)基金組合中包含不同的資產(chǎn)類別時(shí),使用單一市場(chǎng)指數(shù)對(duì)組合績(jī)效表現(xiàn)加以評(píng)價(jià)會(huì)有失偏頗。A 正確 B 錯(cuò)誤(118)基金凈值收益率的計(jì)算,一般情況下,算術(shù)平均收益率要大于幾何平均收益率。A 正確 B 錯(cuò)誤(116)凡是根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)發(fā)售基金份額的基金，均需編制并披露上市交易公告書。（）A 正確 B 錯(cuò)誤(114)%的比例從基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)，用于基金銷售和對(duì)持有人的服務(wù)。A 正確 B 錯(cuò)誤(113)根據(jù)依法監(jiān)管的原則,基金監(jiān)管部門既要依法履行監(jiān)管職權(quán),又要依法承擔(dān)監(jiān)管責(zé)任。A 買入并持有策略 B 動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置策略 C 恒定混合策略D 投資組合保險(xiǎn)策略判斷題(111)基金銷售機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)資格部分終止的，基金銷售機(jī)構(gòu)可以辦理銷戶、贖回、轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)出等業(yè)務(wù)，不得辦理開(kāi)戶、認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)等業(yè)務(wù)。A 低市盈率效應(yīng) B 小公司效應(yīng) C 日歷效應(yīng)D 遵循內(nèi)部人的交易活動(dòng)(109)關(guān)于證券投資基金損益結(jié)轉(zhuǎn)的表述,正確的有()。A 復(fù)合指數(shù) B 全市場(chǎng)指數(shù) C 風(fēng)格指數(shù) D 行業(yè)指數(shù)(107)關(guān)于上市公司股票估值有關(guān)方法的表述中,正確的有()。A 準(zhǔn)確性原則 B 易得性原則 C 及時(shí)性原則 D 公平披露原則(105)基金管理公司的業(yè)務(wù)包括（）。A 基金A的夏普指數(shù)是基金的B的兩倍 B 基金A的夏普指數(shù)小于基金B(yǎng)的兩倍 C 基金A的夏普指數(shù)大于基金B(yǎng)的兩倍D 基金A的夏普指數(shù)等于基金B(yǎng)的夏普指數(shù)(103)基金托管人對(duì)基金管理人的會(huì)計(jì)核算進(jìn)行復(fù)核的內(nèi)容包括（）。A 對(duì)基金管理公司的監(jiān)管 B 對(duì)基金托管銀行的監(jiān)管 C 對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)的監(jiān)管D 對(duì)基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的監(jiān)管(101)對(duì)基金持有的交易所首次發(fā)行尚未上市的股票，其估值方法為（）。A 歷史價(jià)格信息 B 公司的公開(kāi)信息 C 競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的公開(kāi)信息D 經(jīng)濟(jì)以及行業(yè)的公開(kāi)信息(99)以下關(guān)于有效邊界的敘述，正確的是（）。A ρ=1 表明兩種證券間存在完全同向的聯(lián)動(dòng)關(guān)系 B ρ的值為正表明兩種證券的收益有同向變動(dòng)傾向 C ρ的值為負(fù)表明兩種證券的收益有反向變動(dòng)傾向 D ρ的取值總是介于1 和1 之間(97)我國(guó)基金信息披露制度體系可分為（）。A 可以面向社會(huì)公眾發(fā)售和宣傳 B 募集對(duì)象不確定C 投資金額要求低，適合中小投資者參與 D 必須遵守基金法律法規(guī)的約束(95)對(duì)后臺(tái)管理系統(tǒng)的主要規(guī)范包括（）。A 債券信用等級(jí)的研究有重要意義 B 債券的久期策略在實(shí)踐中非常重要C 對(duì)于國(guó)內(nèi)企業(yè)發(fā)行的國(guó)內(nèi)債券而言，市場(chǎng)利率的變動(dòng)對(duì)其也有重要的影響，應(yīng)密切關(guān)注 D 宏觀利率走勢(shì)的判斷有重要意義(93)申請(qǐng)基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職資格應(yīng)當(dāng)具備下列條件()。A 是消極型的長(zhǎng)期再平衡方式B 保持投資組合中各類資產(chǎn)的比例固定 C 在股票價(jià)格上漲時(shí)提高股票的投資比例 D 適用于風(fēng)險(xiǎn)承受能力較穩(wěn)定的投資者(91)基金信息披露應(yīng)滿足的原則包括()。A 當(dāng)投資者認(rèn)為市場(chǎng)效率較強(qiáng),而自身對(duì)未來(lái)現(xiàn)金流有特殊需求時(shí),可采取積極的投資策略 B 當(dāng)投資者認(rèn)為市場(chǎng)效率較強(qiáng)時(shí),可采取指數(shù)化的投資策略C 當(dāng)投資者管殘刀市場(chǎng)存在較高的收益級(jí)差和較短的過(guò)濾期時(shí),可采用債券互換策略 D 當(dāng)投資者對(duì)未來(lái)的現(xiàn)金流量有著特殊需求時(shí),可采用免疫和現(xiàn)金流配比策略(89)以下關(guān)于加強(qiáng)基金信息披露的表述,正確的有()。A 基金市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇，行業(yè)分化趨勢(shì)突出 B 英國(guó)占據(jù)主導(dǎo)地位，美國(guó)發(fā)展迅猛C 基金公司業(yè)務(wù)走向多元化，出現(xiàn)了一批規(guī)模較大的基金管理公司 D 開(kāi)放式基金成為證券投資基金的主流產(chǎn)品(87)投資組合保險(xiǎn)策略假定()。A 不必同時(shí)登載基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的表現(xiàn)B 應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定或者行業(yè)公認(rèn)的準(zhǔn)則計(jì)算基金的業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù) C 引用的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和資料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確，并注明出處 D 基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)基金管理人符復(fù)核(85)資產(chǎn)配置是一個(gè)系統(tǒng)化的動(dòng)態(tài)過(guò)程,需要考慮的因素包括()等。A 證券投資基金的市場(chǎng)營(yíng)銷是基金銷售機(jī)構(gòu)從市場(chǎng)和客戶需要出發(fā)所進(jìn)行的基金產(chǎn)品設(shè)計(jì)、銷售、售后服務(wù)等一系列活動(dòng)的總稱B 證券投資基金的特殊性主要表現(xiàn)在規(guī)范性、服務(wù)性、專業(yè)性、持續(xù)性和適用性五個(gè)方面 C 證券投資基金的特殊性主要表現(xiàn)在服務(wù)性、專業(yè)性、持續(xù)性和適用性四個(gè)方面 D 基金市場(chǎng)營(yíng)銷主要是指封閉式基金的市場(chǎng)營(yíng)銷(83)基金財(cái)產(chǎn)保管對(duì)托管人的基本要求包括()。A 基金年度報(bào)告是基金存續(xù)期內(nèi)信息披露中信息量最大的文件 B 年度報(bào)告包括基金投資組合報(bào)告C 基金托管人是基金年度報(bào)告的編制者和披露義務(wù)人D 目前,基金年度報(bào)告采用在管理人網(wǎng)站上披露正文作為披露的唯一方式(81)可以對(duì)基金過(guò)去真實(shí)投資表現(xiàn)加以衡量的收益率指標(biāo)有()。A 基金管理公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立督察長(zhǎng)，由董事長(zhǎng)提名、董事會(huì)聘任，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn) B 督察長(zhǎng)享有充分的知情權(quán)和獨(dú)立的調(diào)查權(quán)C 督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)定期或不定期向全體董事報(bào)送工作報(bào)告D 基金管理公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)察稽核部門，對(duì)公司經(jīng)理層負(fù)責(zé)(79)基金公司的投資管理部門包括（）。A 估值技術(shù)B 最近交易日收盤價(jià) C 估值日收盤價(jià) D 估值日成本價(jià)(77)關(guān)于證券投資基金損益的表述，正確的有（）。A 如何選取適合的指數(shù)B 基準(zhǔn)指數(shù)的風(fēng)格可能由于其中股票性質(zhì)的變化而發(fā)生變化C 公開(kāi)的市場(chǎng)指數(shù)并不包含現(xiàn)金余額，但基金在大多數(shù)情況下不可能進(jìn)行全額投資 D 公開(kāi)的市場(chǎng)指數(shù)并不包含交易成本，而基金在投資中必定會(huì)有交易成本，也常常會(huì)引起比較上的不公平(75)影響指數(shù)投資跟蹤誤差的因素包括（）。A 認(rèn)購(gòu)是在基金的募集期內(nèi)，投資者申請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為 B 申購(gòu)是在基金合同生效后，投資者申請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為 C 一般認(rèn)購(gòu)期內(nèi)購(gòu)買基金的費(fèi)率要比申購(gòu)期優(yōu)惠 D 一般申購(gòu)期內(nèi)購(gòu)買基金的費(fèi)率要比認(rèn)購(gòu)期優(yōu)惠(73)假設(shè)利率保持為10%,投資者的債券組合當(dāng)前價(jià)值為100萬(wàn)元,要保證債券組合2年后的價(jià)值不低于110萬(wàn)元,并超過(guò)121萬(wàn)元的收益,則()。A 市場(chǎng)指數(shù)組合不同于真實(shí)的市場(chǎng)組合 B CAPM模型的有效性 C 基金組合的風(fēng)險(xiǎn)水平D 不恰當(dāng)?shù)氖袌?chǎng)組合基準(zhǔn)(71)根據(jù)《證券投資基金托管資格管理辦法》的規(guī)定,申請(qǐng)基金托管資格的商業(yè)銀行,應(yīng)當(dāng)具備以下哪些條件()。A 募集份額總額不少于2億份B 基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上 C 基金募集金額不少于2億元人民幣 D 基金份額持有人不少于200人(69)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)包括()。A 回購(gòu)利息 B 股息 C 債券利息D 清算備付金利息(67)資產(chǎn)配置是一個(gè)系統(tǒng)化的動(dòng)態(tài)過(guò)程，需要考慮的因素包括（）等。A 承諾收益或承擔(dān)損失 B 預(yù)測(cè)收益率C 使用可能使投資者認(rèn)為沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)的詞語(yǔ) D 明