【正文】 63)下列關于恒定混合策略的描述，正確的有（）。A、抽樣復制 B、現(xiàn)金留存 C、基金分紅 D、流動性多選題(61)計算基金簡單收益率需已知的變量包括（）。A、以債券為主要投資對象 B、以股票為主要投資對象C、以貨幣市場工具為主要投資對象D、以股票、債券、貨幣市場工具為投資對象(59)投資者提交基金認購申請后，一般最早可于（）日到辦理認購的網點查詢認購申請的受理情況。A、預期理論 B、市場分割理論 C、優(yōu)先置產理論 D、利率期限結構(57)基金上市交易公告書的主要編制品種中，其中不包括（）。A、保障基金托管業(yè)務的安全、有效、穩(wěn)健運行是內部控制的目標之一 B、內部控制的原則有合法性、及時性、審慎性、有效性和獨立性C、內部控制的基本要素包括環(huán)境控制、風險評估、控制活動、信息溝通和內部監(jiān)控D、基金托管人內部控制的內容主要包括資產保管、投資監(jiān)督、會計核算和估值3個方面(55)與債券相比，債券基金投資風險的特征有（）。A、1 B、3 C、6 D、9(53)采取多個基金共用一個基金合同、子基金獨立運作的結構形式的基金被稱為（）。A、半弱勢有效市場 B、弱勢有效市場 C、半強勢有效市場 D、強勢有效市場(51)保本基金的安全墊等于（）。A、1868 B、1869 C、1873 D、1879(49)確定證券投資政策涉及到（）。A、基金合同B、基金招募說明書 C、基金代銷協(xié)議 D、基金托管協(xié)議(47)股債平衡型混合基金股票與債券的配置比例較為均衡，比例大約在（）左右。A、有利于投資者獲得盈利B、有利于防止利益沖突與利益輸送 C、有利于管理人管理基金D、有利于托管人進行賬戶管理(45)基金績效衡量的意義在于()。A、買入并持有策略 B、恒定混合策略 C、投資組合保險策略 D、戰(zhàn)術性策略(43)可能對基金持有人權益及基金份額的交易價格產生重大影響的事項不包括（）。A、美國 B、加拿大 C、英國D、澳大利亞(41)（）是約定基金管理人、托管人和投資人權利義務的重要法律文件。A、5 B、10 C、20 D、30(39)在我國，基金監(jiān)管的首要目標是（）。A、 B、 C、 D、(37)根據(jù)規(guī)定，開放式證券投資基金的注冊登記業(yè)務可以由基金（）委托其他機構代為辦理。A、保障基金托管業(yè)務的安全、有效、穩(wěn)健運行是內部控制的目標之一 B、內部控制的原則有合法性、及時性、審慎性、有效性和獨立性C、內部控制的基本要素包括環(huán)境控制、風險評估、控制活動、信息溝通和內部監(jiān)控D、基金托管人內部控制的內容主要包括資產保管、投資監(jiān)督、會計核算和估值3個方面(35)目前，我國封閉式基金的交易傭金不得高于成交金額的（），不足5元時按5元收取。A、基礎利率是投資者所要求的最低收益率B、不同發(fā)行人發(fā)行的債券與基礎利率之間存在一定的利差，這種利差有時也稱為市場板塊間利差C、發(fā)行人的種類是影響債券收益率的首要因素 D、稅收負擔不是影響債券收益率的因素(33)根據(jù)有關規(guī)定，當證券交易所在日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金異常交易行為時，應該報送給（）。A、投資者總可以通過掌握更多的信息獲利B、委托理財、隨大流、追漲殺跌等行為都是投資者為避免后悔心態(tài)的典型決策方式C、投資者由于受信息處理能力、信息不完全的限制以及心理偏差的影響，不可能立即對全部公開信息做出反應，因此市場是弱式有效市場D、投資者由于心理因素，會對新信息過度反應或反應不足，導致證券價格的錯定，投資者同樣無法獲利(31)契約型基金的營運依據(jù)是（）。A、1940 B、1950 C、1929 D、1965(29)信息管理平臺應用系統(tǒng)的規(guī)范包括（）。A、1100000 B、1010000 C、1001000 D、1000100(27)基金登記過程實際上是（）。A、3 B、4 C、5 D、6(25)貨幣市場基金每萬份基金當日凈收益的計算方法為（）。A、可以通過人員推銷、廣告促銷、營業(yè)推廣、公共關系等進行促銷 B、營業(yè)推廣手段主要有銷售網點宣傳、公共交通廣告、費率優(yōu)惠等 C、公共關系關注的是基金管理人為贏得公眾尊敬所做的努力 D、營業(yè)推廣多屬于階段性或短期性的刺激工具(23)根據(jù)現(xiàn)代組合理論,能夠反映投資組合風險大小的定量指標,除了組合的方差外,還有()。A、T B、T+1 C、T+2 D、T+3(21)在證券投資基金營銷過程管理的內容中，對營銷業(yè)績進行評估并根據(jù)結果進行行為調整的環(huán)節(jié)為（）。A、90% B、80% C、70% D、60%(19)基金管理公司的投資決策程序的起點通常是（）。A、3% B、5% C、7% D、9%(17)在營銷過程管理中，要求基金管理人對有關信息進行收集、總結并認真評價，以找到有吸引力的機會和避開環(huán)境中的威脅因素的是（）。A、1/3以上 B、2/3以上 C、1/2以上 D、全部(15)基金管理公司的最高投資決策機構為（）。A、在一個有效的市場上，將不會存在證券價格被高估或被低估的情況，投資者將不可能根據(jù)已知信息獲利B、市場的有效性可分為兩種形式：弱勢有效市場和強勢有效市場C、弱勢有效市場認為當前的股票價格已經充分反映了全部歷史價格信息和交易信息 D、如果市場是弱勢有效的，那么投資分析中的技術分析方法將不再有效(13)從資產配置的角度看，投資組合保險策略的特點之一是（）。A、T，T+1 B、T+1，T+2 C、T+2，T+3 D、T+3，T+4(11)證券投資基金具有優(yōu)化金融結構和促進經濟增長的作用，這種作用是通過（）實現(xiàn)的。A、中國證監(jiān)會 B、證券交易所 C、基金管理人 D、專家團隊(9)對于由兩種股票構成的資產組合，為了能夠最大限度地降低組合風險，兩種股票之間的相關系數(shù)應為（）。A、2億 B、5000萬 C、1億 D、(7)關于債券指數(shù)化投資策略的敘述，正確的是（）。A、每日 B、每周 C、每月 D、每年(5)依照《證券投資基金法》的規(guī)定，不屬于基金托管人職責的是（）。A、當代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開持有人大會，管理人和托管人都不召開時，代表基金份額10%以上的持有人有權自行召集B、在基金份額發(fā)售的2日前，將基金合同和托管協(xié)議登載在托管人網站上C、在基金報告中出具托管人報告D、對報告期內托管人是否盡職盡責等情況作出說明(3)%，%，則該債券的基點價格值為（）元。A、正確 B、錯誤第二篇：基金押題五(題目)基金押題五（題目）單選題(1)下列關于股票型基金的系統(tǒng)性風險的論述，正確的有（）。A、正確 B、錯誤(149)如果股票市場價格處于震蕩、波動狀態(tài)之中，恒定混合資產配置策略就可能優(yōu)于買入并持有策略。（）A、正確 B、錯誤(147)封閉式基金和開放式基金的交易都是通過中介機構在投資人和投資人之間進行的。A、正確 B、錯誤(145)。A、正確 B、錯誤(142),恒定混合策略的表現(xiàn)將優(yōu)于買入并持有策略 A、正確 B、錯誤(143)積極的股票風格管理是指通過對不同類型股票的收益狀況做出預測與判斷,主動改變投資組合中增長類、周期類、穩(wěn)定類和能源類股票權重的股票風格管理方式。A、正確 B、錯誤(140)我國第一只開放式基金誕生于2002年。A、正確 B、錯誤(138)基金管理公司投資決策委員會的職責之一是確定基金資產配置比例或比例范圍,包括資產類別比例、行業(yè)或板塊投資比例和個股價格范圍。A、正確 B、錯誤(136)基金管理人應對其管理的不同基金財產分別管理、分別記賬。（）A、正確 B、錯誤(134)在托管人資不抵債時，其債權人可以對托管人所托管的基金財產主張有限權利。A、正確 B、錯誤(132)在其他條件不變的情況下,債券到期期限越長,市場利率變動所導致的價格波動幅度越小。A、正確 B、錯誤(130)在我國基金監(jiān)管的實踐中,監(jiān)管與自律的關系是國家監(jiān)管為主,基金從業(yè)者自律為輔。A、正確 B、錯誤(128)根據(jù)資本資產定價模型,每一證券的期望收益率應等于無風險利率加上該證券由β系數(shù)測定的風險溢價。A、正確 B、錯誤(126)基金評價有助于投資者選擇符合自己投資風格和風險承受能力的基金產品,避免盲目投資。A、正確 B、錯誤(124)動態(tài)資產配置是根據(jù)資本市場環(huán)境及經濟條件,對資產配置狀態(tài)進行動態(tài)調整,從而增加投資組合價值的積極戰(zhàn)略。A、正確 B、錯誤(122)依照相關規(guī)定,基金招募說明書應包括基金收益預期和風險警示內容。（）A、正確 B、錯誤(120)在證券投資基金運作中,投資人擁有基金資產所有權、管理人管理和運作基金資產、托管人保管基金資產。A、正確 B、錯誤(118)。（）A、正確 B、錯誤(116)前臺業(yè)務系統(tǒng)主要實現(xiàn)對前臺發(fā)生的數(shù)據(jù)進行集中管理。（）A、正確 B、錯誤(114)基金從證券市場中取得的買賣股票、債券的差價收入,股票的股息、紅利收入,債券的利息收入及其他收入,暫不征收企業(yè)所得稅。（）A、正確 B、錯誤(112)基金募集申請業(yè)務環(huán)節(jié)的監(jiān)管,各國方式不同,主要分為核準制與注冊制。A、監(jiān)察稽核部 B、投資決策委員會 C、投資部 D、研究部判斷題(111)根據(jù)依法監(jiān)管的原則,基金監(jiān)管部門既要依法履行監(jiān)管職權,又要依法承擔監(jiān)管責任。A、未經招募說明書載明并公告，不得對不同投資人適用不同費率B、申購費不得超過認購或申購金額的10%C、持續(xù)持有期少于7日的投資人，%的贖回費D、基金銷售機構通過互聯(lián)網、電話、移動通信等費現(xiàn)場方式銷售時，可以對自主交易前端申購費用實行一切的優(yōu)惠(109)關于上市公司股票估值有關方法的表述中,正確的有()。A、預期收益率=無風險收益率+風險補償 B、預期收益率=無風險收益率風險補償 C、預期收益率=風險補償無風險收益率 D、無風險收益率=預期收益率風險補償(107)根據(jù)《證券投資基金托管資格管理辦法》的規(guī)定,申請基金托管資格的商業(yè)銀行,應當具備以下哪些條件()。A、建立健全基金信息披露制度規(guī)范 B、基金募集信息披露監(jiān)管 C、基金存續(xù)期信息披露監(jiān)管 D、信息披露違規(guī)處罰(105)假設利率保持為10%,投資者的債券組合當前價值為100萬元,要保證債券組合2年后的價值不低于110萬元,并超過121萬元的收益,則()。A、保證基金資產的安全 B、依法合規(guī)處分基金財產 C、嚴守基金商業(yè)秘密D、對基金財產的損失承擔賠償責任(103)屬于基金促銷手段的有()。A、基金管理公司治理準則 B、基金信息披露管理辦法 C、基金運作管理辦法 D、基金銷售管理辦法(101)根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》,在申請募集基金時,擬募集的基金應當具備以下()條件。A、依據(jù)基金合同設立的一種基金B(yǎng)、契約型基金具有法人資格C、基金投資者自取得基金份額后即成為基金份額持有人和基金合同當事人，依法享受權利并承擔義務D、依據(jù)基金公司章程營運基金(99)一般而言,()的再投資風險相對較大。投資于兩種證券組合的可行集是一條曲線，有效邊界與可行集重合，以下結論中正確的有()。A、時間成分所引起的收益率變化 B、票息因素所引起的收益率變化C、到期收益率變化所帶來的資本增值或損失 D、票息的再投資收益(96)影響夏普指數(shù),特雷諾指數(shù)和詹森指數(shù)三大經典績效衡量方法的因素包括（）。A、基金評級難有預測性B、基金評級只是對基金本身的評價，并未兼顧到對基金公司投資能力的評價 C、基金評級考慮的是業(yè)績的相對性，而非業(yè)績的絕對性 D、基金評級時對基金過去某一特定時期表現(xiàn)的評價(94)根據(jù)股票價格行為的特征，非增長類股票通常包括（）。A、有不同的主題基金和行業(yè)基金B(yǎng)、股票基金內部劃分為價值型、成長型、平衡型 C、增加基金產品的總數(shù)D、股票基金內部劃分為大盤股、中盤股、小盤股(92)下列不屬于基金信息披露的規(guī)范性文件的有（）。A、證券投資基金的市場營銷是基金銷售機構從市場和客戶需要出發(fā)所進行的基金產品設計、銷售、售后服務等一系列活動的總稱B、證券投資基金的特殊性主要表現(xiàn)在規(guī)范性、服務性、專業(yè)性、持續(xù)性和適用性五個方面 C、證券投資基金的特殊性主要表現(xiàn)在服務性、專業(yè)性、持續(xù)性和適用性四個方面 D、基金市場營銷主要是指封閉式基金的市場營銷(90)與債券相比,債券基金投資風險的特征有()。A、各類資產的風險收益與相關關系 B、各類資產的市場環(huán)境 C、投資期限D、投資人的資產負債狀況(88)基金管理公司應在QDII基金的招募說明書中披露境外投資顧問和境外托管人的信息包括（）。A、政府債券存在經營風險B、經營風險與公司經營活動引起的收入現(xiàn)金流的不確定性有關 C、經營風險被分為外部經營風險和內部經營風險 D、企業(yè)債券存在經營風險(85)從范圍上看，資產配置可分為（）。A、基金風險程度越高，基金管理費率越高 B、貨幣市場基金的基金管理費率最低C、基金管理費通常與基金規(guī)模成正比，與風險成反比 D、基金管理費通常與基金規(guī)模成反比，與風險成正比(83)基金管理公司崗位分離制度包括（）。A、基金年度報告是基金存續(xù)期內信息披露中信息量最大的文件 B、年度報告包括基金投資組合報告C、基金托管人是基金年度報告的編制者和披露義務人D、目前,基金年度報告采用在管理人網站上披露正文作為披露的唯一方式(81)以下關于基金管理公司業(yè)務特點的論述中，正確的有（）。A、信息比率 B、特雷諾指數(shù) C、詹森指數(shù) D、夏普指數(shù)(79)基金托管協(xié)議是()。A、證券投資基金業(yè)協(xié)會 B、證券交易所 C、中國人民銀行D、中國證監(jiān)會及其派出機構(77)按股票性質的不同，通常可以將股票分為（）。A、定期審議基金經理的投資報告，考核基金經理的工作績效 B、確定基金投資的基本方針、原則、策略及投資限制 C、確定基金經理可以自主決定投資的權限D、審批基金經理提出的投資額超過自主投資額度的投資項目(75)根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》等的規(guī)定，辦理開放式基金代銷業(yè)務的機構應當在下列（）方面符合相關規(guī)定。A、前臺業(yè)務系統(tǒng)B、后臺管理系統(tǒng)C、自助式前臺系統(tǒng)D、信息管理平臺應用系統(tǒng)(73)投資組合保險策略假定()。A、債券發(fā)行人信用級別越高，信用利差越大B、債券的條款越有利于債券投資者，投資者所要求的收益率越低 C、債券流動性與債券收益率成正比