【正文】 險(xiǎn)包括（）。（）A、從基金分配中獲得的國(guó)債利息B、買賣股票差價(jià)收入C、從基金分配中取得的收入 D、申購和贖回基金份額取得的差價(jià)收入(68)關(guān)于股票基金的說法中，正確的有（）。A、資產(chǎn)配置B、證券選擇C、行業(yè)配置D、風(fēng)險(xiǎn)分散(66)反映股票基金風(fēng)險(xiǎn)大小的指標(biāo)有（）。A、是消極型的長(zhǎng)期再平衡方式B、保持投資組合中各類資產(chǎn)的比例固定C、在股票價(jià)格上漲時(shí)提高股票的投資比例D、適用于風(fēng)險(xiǎn)承受能力較穩(wěn)定的投資者(64)在基金投資研究的實(shí)踐中，下列關(guān)于債券研究的說法，正確的有（）。A、早期探索階段始于20世紀(jì)80年代末B、淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金是第一家較為規(guī)范的投資基金 C、1997年基金業(yè)發(fā)展進(jìn)入快速發(fā)展階段D、截止到2008年末，我國(guó)共有61家基金管理公司(62)根據(jù)我國(guó)基金管理公司的實(shí)踐，在衡量基金產(chǎn)品線的寬度時(shí)，通常根據(jù)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征進(jìn)行的分類包括()。A、市場(chǎng)板塊外利差 B、市場(chǎng)板塊內(nèi)利差C、品質(zhì)利差 D、市場(chǎng)板塊內(nèi)與板塊外利差(60)下列關(guān)于機(jī)構(gòu)法人投資基金稅收的表述,正確的是()。A、積極與消極B、基本分析與技術(shù)分析C、系統(tǒng)與非系統(tǒng)D、主動(dòng)與被動(dòng)(58)對(duì)基金管理公司建立內(nèi)部控制系統(tǒng)和維持其有效性承擔(dān)最終責(zé)任的是（）。A、基金管理公司高級(jí)管理人員不包括公司的副總經(jīng)理B、基金管理公司的董事和基金經(jīng)理的任免，不用向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告 C、申請(qǐng)基金管理公司高級(jí)管理人員任職資格的人必須取得基金從業(yè)資格 D、基金管理公司獨(dú)立董事要有3年以上金融、法律或者財(cái)務(wù)的工作經(jīng)歷(56)A證券的預(yù)期收益率為10%，B證券的預(yù)期收益率為20%，A證券和B證券占投資組合的比重分別為40%和60%，則該投資組合的預(yù)期收益率為（）。A、基金報(bào)告B、基金合同C、基金招募說明書D、基金托管協(xié)議(54)（）證券投資基金在世界范圍內(nèi)得到普及性的發(fā)展。A、贖回可以通過基金管理人通過電話進(jìn)行B、采用金額贖回的原則C、在基金合同和招募說明書規(guī)定的期限內(nèi)可以不辦理贖回D、贖回的工作日為證券交易所交易日(52)根據(jù)我國(guó)的法律法規(guī),基金管理公司除主要股東以外的其他股東具備的條件正確的為()。A、基金托管業(yè)務(wù)的監(jiān)管主要由中國(guó)銀監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)托管機(jī)構(gòu)高管人員從業(yè)資格的監(jiān)管 C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)托管銀行的監(jiān)管只涉及市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管D、基金托管人資格由中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)(50)沒有被分析家看好的股票往往產(chǎn)生高收益，這種市場(chǎng)異常現(xiàn)象是指（）。A、1943年英國(guó)的海外政府信托契約B、1924年美國(guó)的馬薩諸塞投資信托基金 C、1873年蘇格蘭的美國(guó)投資信托D、1868年英國(guó)的海外及殖民地政府信托基金(48)根據(jù)有關(guān)規(guī)定,基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起()個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金份額的發(fā)售。A、全部風(fēng)險(xiǎn)B、非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)C、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D、股票市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)(46)以下不屬于我國(guó)基金運(yùn)作監(jiān)管內(nèi)容的是（）。A、現(xiàn)金流不能進(jìn)行再投資B、現(xiàn)金流能夠按計(jì)算出的內(nèi)部收益率進(jìn)行再投資 C、投資者持有該債券投資組合直至組合中期限最短的債券到期 D、以上都不對(duì)(44)下列關(guān)于基金管理公司內(nèi)部控制的表述，正確的是（）。A、系列基金B(yǎng)、基金中的基金C、保本基金D、混合基金(41)（）是指由整體政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券價(jià)格所造成的風(fēng)險(xiǎn) A、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)B、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)C、管理運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)D、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)(42)基金管理費(fèi)率通常與基金投資風(fēng)險(xiǎn)成()。A、4B、5C、3D、6(39)以下哪一主體可以作為基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方（）。A、免征B、征收單邊（賣方）C、征收單邊（買方）D、征收(37)基金份額持有人自行召集持有人大會(huì)時(shí)，應(yīng)至少提前（）日公告持有人大會(huì)的召開時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、表決方式等事項(xiàng)。A、申購與贖回情況B、轉(zhuǎn)入與轉(zhuǎn)出情況C、利息計(jì)算D、拆分(35)復(fù)核后的會(huì)計(jì)信息由（）對(duì)外披露。A、制定總體投資計(jì)劃，提出研究報(bào)告，制定具體方案，提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議 B、制定總體投資計(jì)劃，提出研究報(bào)告，提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議，制定具體方案 C、提出研究報(bào)告，決定總體投資計(jì)劃，制定具體方案，提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議 D、提出研究報(bào)告，決定總體投資計(jì)劃，提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議，制定具體方案(33)目前，我國(guó)封閉式基金發(fā)售時(shí)，基金面值一般為人民幣（）元。ETF份額凈值–1(31)保本基金的（）是風(fēng)險(xiǎn)投資可承受的最高損失限額。ETF二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格–1 C、ETF二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格247。A、ETF份額凈值247。A、銀行B、托管人C、基金D、管理人(29)下列哪一種資產(chǎn)配置策略的廣泛實(shí)施加劇了1987年美國(guó)的股票市場(chǎng)災(zāi)難（）。A、基金管理人B、基金托管人C、衛(wèi)星系統(tǒng)D、交易所系統(tǒng)(27)基金實(shí)際投資績(jī)效在很大程度上決定于()。A、5 B、10C、15D、30(25)基金績(jī)效衡量的目的在于（）。A、投資者能根據(jù)信息披露選擇適合自己風(fēng)險(xiǎn)偏好和收益預(yù)期的基金產(chǎn)品B、使投資者了解基金投資是否符合基金合同的承諾C、使投資者判定基金產(chǎn)品是否值得繼續(xù)持有 D、能夠增加資本市場(chǎng)的透明度，防止利益沖突與利益輸送(23)開放式基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回時(shí)，已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但延緩期限不得超過（）個(gè)工作日。A、%B、%C、%D、%(21)其他情況不變時(shí)，當(dāng)基金的分散程度提高時(shí)，基金的特雷諾指數(shù)通常將（）。證券Y的期望收益率為15%，標(biāo)準(zhǔn)差為27%。馬科維茲(19)某投資人贖回某基金1萬份份額,持有時(shí)間為8個(gè)月,%,則其可得到的贖回金額為()。法瑪C、威廉A、斯蒂芬A、基金管理人B、基金管理人及其董事C、基金托管人D、代銷機(jī)構(gòu)(18)（）對(duì)威廉A、100元B、(16)下列關(guān)于基金信息披露的表述，正確的是（）。A、基金凈值公告 B、季度報(bào)告 C、半報(bào)告 D、報(bào)告(14)下列關(guān)于證券投資基金特點(diǎn)的陳述，不正確的是（）。A、20％～40％B、50％～70％C、40％～60％D、70％～90％(12)一般情況下，基金債券托管賬戶在發(fā)生交易時(shí)，必須當(dāng)日進(jìn)行核對(duì)；如無交易，核對(duì)頻率是（）。A、(10)在有效市場(chǎng)中，下列說法不正確的是（）。A、2003年6月1日B、2003年7月1日C、2004年6月1日D、2004年7月1日(8)下列關(guān)于詹森指數(shù)與特雷諾指數(shù)的描述中，正確的是()。A、采取合理的估值方法B、建立復(fù)核制度C、建立憑證管理制度D、建立賬務(wù)組織和賬務(wù)處理體系(6)以下關(guān)于基金管理公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度的表述中，不正確的是()。A、大于B、小于C、等于D、無法比較(4)當(dāng)基金份額持有人的利益與基金管理公司、基金托管人的利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持（）。摩辛D、哈理夏普B、約翰A、對(duì)停止交易但未行權(quán)的權(quán)證一般采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值 B、交易所上市交易的債券按估值日收盤凈價(jià)估值C、交易所上市交易的債券也要采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值 D、首次發(fā)行未上市的股票采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值(2)（）發(fā)表的《證券組合的選擇》標(biāo)志著現(xiàn)代證券組合理論的開端。（）A 正確 B 錯(cuò)誤(150)證券組合管理特點(diǎn)主要表現(xiàn)在投資的分散性和風(fēng)險(xiǎn)與收益的匹配性兩個(gè)方面。A 正確 B 錯(cuò)誤(148)管理運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)是指由于基金經(jīng)理的主動(dòng)性操作行為而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。A 正確 B 錯(cuò)誤(146)與積極債券組合管理相比,債券指數(shù)化組合管理所收取的管理費(fèi)用更低。A 正確 B 錯(cuò)誤(144)基金托管部高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行共同核準(zhǔn)其任職資格后方可任職。A 正確 B 錯(cuò)誤(142)在我國(guó)，基金的會(huì)計(jì)核算由基金管理公司或基金托管人獨(dú)立完成。A 正確 B 錯(cuò)誤(140)我國(guó)封閉式基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值應(yīng)至少每周披露一次。A 正確 B 錯(cuò)誤(138)基金幾何平均收益率更多地被用來對(duì)未來收益率進(jìn)行估計(jì)。A 正確 B 錯(cuò)誤(136)目前,我國(guó)的證券投資基金可以基金的名義,直接在中國(guó)證券登記結(jié)算公司開立清算備付金賬戶并進(jìn)行資金結(jié)算。A 正確 B 錯(cuò)誤(134)基金托管人按照規(guī)定對(duì)基金管理人的會(huì)計(jì)核算進(jìn)行復(fù)核,并負(fù)責(zé)將復(fù)核后的會(huì)計(jì)信息對(duì)外披露。A 正確 B 錯(cuò)誤(132)基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)取決于基金經(jīng)理的投資能力和操作風(fēng)格，因此，對(duì)基金的分析評(píng)價(jià)就等同于對(duì)基金經(jīng)理的分析評(píng)價(jià)。A 正確 B 錯(cuò)誤(130)證券交易所是基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)之一。A 正確 B 錯(cuò)誤(128)基金績(jī)效衡量的分組比較法往往比全域比較法更有意義。A 正確 B 錯(cuò)誤(126)基金市場(chǎng)營(yíng)銷是基金銷售機(jī)構(gòu)從市場(chǎng)和客戶需要出發(fā)所進(jìn)行的基金產(chǎn)品設(shè)計(jì)、銷售、售后服務(wù)等一系列活動(dòng)的總稱。A 正確 B 錯(cuò)誤(124)，A阿爾法B P AB,其中 阿爾法A阿爾法B為證券A和B的標(biāo)準(zhǔn)差,p AB為二者的相關(guān)系數(shù)。（）A 正確 B 錯(cuò)誤(122)我國(guó)第一只開放式基金誕生于2002年。A 正確 B 錯(cuò)誤(120)構(gòu)造股票投資組合的市值法和分層法是指數(shù)投資管理人復(fù)制投資組合時(shí)經(jīng)常采用的方法。A 正確 B 錯(cuò)誤(118)基金募集申請(qǐng)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的監(jiān)管,各國(guó)方式不同,主要分為核準(zhǔn)制與注冊(cè)制。A 正確 B 錯(cuò)誤(116)債券久期可以衡量利率的變動(dòng)對(duì)債券價(jià)格的影響。估值原則和估值程序確定后,便不允許修改。A 正確 B 錯(cuò)誤(113)根據(jù)《證券投資基金法》的有關(guān)規(guī)定,我國(guó)開放式基金的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)是由托管人代表基金選擇的。A 預(yù)期收益率=無風(fēng)險(xiǎn)收益率+風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償 B 預(yù)期收益率=無風(fēng)險(xiǎn)收益率風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償 C 預(yù)期收益率=風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償無風(fēng)險(xiǎn)收益率 D 無風(fēng)險(xiǎn)收益率=預(yù)期收益率風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償判斷題(111)夏普指數(shù)越大,基金的績(jī)效越好。A 恒定混合策略是指保持投資組合中各類資產(chǎn)的比例固定 B 恒定混合策略適用于風(fēng)險(xiǎn)承受能力較穩(wěn)定的投資者 C 恒定混合策略可能優(yōu)于買入并持有策略D 恒定混合策略有利的環(huán)境是易變，波動(dòng)性大的市場(chǎng)(109)我國(guó)目前的契約型證券投資基金中,投資人如果購買了一定數(shù)量的基金份額,就擁有了（）。A 境外托管人最近一個(gè)月的實(shí)收資本 B 境外投資顧問的名稱、注冊(cè)地址 C 境外投資顧問主要負(fù)責(zé)人教育背景 D 境外托管人的信用等級(jí)(107)基金評(píng)價(jià)可以讓投資者()。A 為了保證節(jié)約與效率,基金托管人內(nèi)部可不設(shè)監(jiān)察稽核部門B 在確保風(fēng)險(xiǎn)控制的前提下,基金托管人可以將托管的不同基金的資產(chǎn)賬戶進(jìn)行合并 C 基金托管人應(yīng)建立定期稽核檢查制度D 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是基金托管人內(nèi)部控制的基本要素之一(105)我國(guó)目前的契約型證券投資基金中，投資人如果購買了一定數(shù)量的基金份額，就成為了（）。A 建立健全基金信息披露制度規(guī)范 B 基金募集信息披露監(jiān)管 C 基金存續(xù)期信息披露監(jiān)管 D 信息披露違規(guī)處罰(103)下列關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金的利潤(rùn)分配的表述，正確的有（）。A 對(duì)基金募集申請(qǐng)材料進(jìn)行合規(guī)性審查 B 對(duì)基金募集申請(qǐng)材料進(jìn)行齊備性審查 C 辦理基金備案D 對(duì)基金募集申請(qǐng)進(jìn)行評(píng)審(101)依照《證券投資基金法》的規(guī)定,基金管理人的職責(zé)包括（）。A 所承受的利率風(fēng)險(xiǎn)取決于所持有債券的平均久期 B 分散了系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) C 分散了非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)D 可以避免單一債券可能面臨的較高的信用風(fēng)險(xiǎn)(99)基金的證券賬戶包括（）。A 目前,基金年度報(bào)告采用在管理人網(wǎng)站上披露正文作為披露的唯一方式 B 基金托管人是基金年度報(bào)告的編制者和披露義務(wù)人 C 年度報(bào)告包括基金投資組合報(bào)告D 基金年度報(bào)告是基金存續(xù)期內(nèi)信息披露中信息量最大的文件(97)《基金法》明確了基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性，《基金銷售辦法》、《證券投資基金銷售結(jié)算資金管理暫行規(guī)定》在明確基金銷售結(jié)算資金法律性質(zhì)的同時(shí)，對(duì)（）進(jìn)行了規(guī)范。A 指數(shù)投資策略B 以基本分析為基礎(chǔ)的投資策略 C 以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的投資策略 D 市場(chǎng)異常策略(95)基金凈值收益率的計(jì)算方法包括()。A 對(duì)基金管理人評(píng)獎(jiǎng)的評(píng)獎(jiǎng)期間為6個(gè)月 B 對(duì)基金管理人評(píng)級(jí)的更新間隔為6個(gè)月C 對(duì)基金管理人單一指標(biāo)排名的排名期間為1個(gè)月 D 對(duì)基金管理人單一指標(biāo)排名的更新間隔為1個(gè)月(93)目前，我國(guó)證券投資基金營(yíng)銷渠道有（）。A 目標(biāo)客戶確定 B 營(yíng)銷過程管理 C 營(yíng)銷組合設(shè)計(jì) D 營(yíng)銷環(huán)境分析(91)債券基金的主要投資風(fēng)險(xiǎn)包括()。A 基金份額持有人的人數(shù)不少于200人B 基金募集份額總額不少于2億份,基金募集金額不少于2億元人民幣 C 基金募集份額總額不少于3000份,基金募集金額不少于5000元人民幣 D 基金份額持有人的人數(shù)不少于100人(89)在基金的費(fèi)用中,屬于基金投資者在“買入”與”賣出“基金環(huán)節(jié)一次性支付的費(fèi)用包括()。A 普遍性 B 安全性 C 實(shí)用性 D 系統(tǒng)化(87)證券投資基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括（）。A 投資者通過購買基金份額方式間接進(jìn)行證券投資 B 每只基金都有一個(gè)基金合同C 證券投資基金是一種間接投資工具D 證券投資基金通過發(fā)行基金份額方式募集(85)以下關(guān)于基金利潤(rùn)分配的表述,正確的有()。A 基金管理公司治理準(zhǔn)則 B 基金信息披露管理辦法 C 基金運(yùn)作管理辦法 D 基金銷售管理辦法(83)屬于《證券投資基金法》配套的部門規(guī)章的有（）。A 基金托管人 B 基金管理人 C 基金份額持有人 D 監(jiān)管機(jī)構(gòu)(81)債券風(fēng)險(xiǎn)的種類包括（）。A 在半年度報(bào)告中披露偏離度信息B 與托管人協(xié)商會(huì)計(jì)處理,%以下 C 編制并發(fā)布臨時(shí)報(bào)告 D 請(qǐng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)(79)對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查時(shí)，需要了解基金管理人（）等情況。A 接收交易數(shù)據(jù) B 制作清算指令 C 執(zhí)行清算指令 D 確認(rèn)清算結(jié)果(77)關(guān)于公司型基金的表述,正確的有()。A 基金銷售機(jī)構(gòu)可以自行對(duì)網(wǎng)上交易客戶的申購費(fèi)用實(shí)行優(yōu)惠 B 根據(jù)申購金額的不同可以使用不同的申購費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)C 持有期超過2年的投資人,基金管理人可以免受其后端的申購費(fèi)用 D 基金申購費(fèi)可以采取前段收費(fèi)方式(75)關(guān)于基金分類的意義,以下表述正確的有()。A 基金業(yè)監(jiān)管的法律體系日益完善 B 基金品種日益豐富C 基金公司業(yè)務(wù)開始走向多元化D 開放式基金的發(fā)展為基金產(chǎn)品的創(chuàng)新開辟了新的天地(73)基金托管人內(nèi)部控制內(nèi)容中,關(guān)于投資監(jiān)督的內(nèi)部控制的表達(dá)正確的有()。A 未經(jīng)招募說明書載明并公告，不得對(duì)不同投資人適用不同費(fèi)率 B 申購費(fèi)不得超過認(rèn)購或申購金額的10% C 持續(xù)持有期少于7日的投資人，%的贖