【正文】 案手續(xù)。A 僅關(guān)注基金在同組中的表現(xiàn)，偏離績(jī)效衡量的根本目的 B 不如全域比較有意義C 同組基金之間的風(fēng)險(xiǎn)水平可能差異很大 D 要做到公平分組很困難(66)基金資產(chǎn)的利息核算包括()。A 對(duì)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管 B 對(duì)基金高級(jí)管理人員的監(jiān)管 C 對(duì)基金募集期的監(jiān)管 D 對(duì)基金運(yùn)作的監(jiān)管(64)基金宣傳推薦材料中可能涉及的違規(guī)行為包括()。A 招募說(shuō)明書摘要B 基金管理人的基本情況 C 基金資產(chǎn)估值 D 風(fēng)險(xiǎn)警示內(nèi)容(62)債券投資收益可能的來(lái)源有()。A 否定強(qiáng)式有效市場(chǎng)B 否定半強(qiáng)式有效市場(chǎng) C 否定弱式有效市場(chǎng) D 以上都不對(duì)(60)下列基金類型中投資風(fēng)險(xiǎn)最低的是()。A 4 B 5 C 6 D 3(58)編制基金招募說(shuō)明書的主要目的是（）。A 基金信息披露的原則一般可分為實(shí)質(zhì)性原則與完整性原則B 基金信息披露主要指的是在基金份額的募集過(guò)程中對(duì)基金招募說(shuō)明書等信息的披露 C 強(qiáng)制性信息披露是世界各國(guó)證券投資基金監(jiān)管的普遍做法D 在基金運(yùn)作過(guò)程中可以不定期披露組合及基金財(cái)務(wù)狀況的信息(56)申購(gòu)（認(rèn)購(gòu)）、贖回申請(qǐng)信息由（）匯總后傳送至基金的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)。A 對(duì)金融機(jī)構(gòu)買賣基金的差價(jià)收入不征收營(yíng)業(yè)稅 B 對(duì)非金融機(jī)構(gòu)買賣基金的差價(jià)收入征收營(yíng)業(yè)稅 C 對(duì)非金融機(jī)構(gòu)買賣基金的差價(jià)收入不征收營(yíng)業(yè)稅 D 企業(yè)投資者買賣基金份額征收印花稅(54)根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定,同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券,不得超過(guò)該證券的()。A 一天 B 三小時(shí) C 一小時(shí) D 兩小時(shí)(52)我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，封閉式基金的存續(xù)期應(yīng)在（）以上。A 以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平B 采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金 C 募集期間對(duì)認(rèn)購(gòu)費(fèi)打折 D 基金銷售機(jī)構(gòu)加強(qiáng)投資者教育，引導(dǎo)投資者合理投資，保障其合法權(quán)益(50)下列關(guān)于收益、風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整收益指標(biāo)的說(shuō)法,正確的是()。A 20%40% B 40%70% C 70%90% D 90%以上(48)代銷是一種通過(guò)中介機(jī)構(gòu)把基金份額出售給投資者的銷售模式,我國(guó)不屬于這一銷售模式的是（）。A 基金合同 B 公司章程 C 股東大會(huì) D 會(huì)員大會(huì)(46)基金對(duì)外提供的會(huì)計(jì)報(bào)表通常不包括()。A 前二日 B 次日 C 當(dāng)日 D 前一日(44)根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，“復(fù)核、審查基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格”的職責(zé)應(yīng)該由（）承擔(dān)。A 基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔(dān)任 B 凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定 C 設(shè)有專門的基金托管部門D 注冊(cè)資本不低于3億元人民幣(42)某投資人贖回某基金1萬(wàn)份份額,持有時(shí)間為8個(gè)月,%,則其可得到的贖回金額為()。A 報(bào)告 B 半報(bào)告C 與基金份額持有人大會(huì)相關(guān) D 重大事項(xiàng)(40)以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A 基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起60日內(nèi),編制完成基金報(bào)告,并將報(bào)告正文登載于網(wǎng)站上,將報(bào)告摘要登載在制定報(bào)刊上 B 基金報(bào)告的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)通過(guò)審計(jì) C 在報(bào)告的扉頁(yè)須作出投資風(fēng)險(xiǎn)提示D 基金資產(chǎn)凈值信息是基金報(bào)告披露的基金資產(chǎn)運(yùn)作成果的集中表現(xiàn)(38)股票投資的小公司效應(yīng)是一種()。A 主動(dòng)型基金 B 指數(shù)基金 C 基金中的基金 D 保本基金(36)關(guān)于LOF基金上市交易的表述,正確的是()。A 18 B C D (34),則該基金的簡(jiǎn)單（凈值）收益率為（）。A 投資規(guī)模的確定 B 個(gè)別證券的選擇 C 投資時(shí)機(jī)的選擇 D 多元化(32)()在股票市場(chǎng)急劇下降或缺乏流動(dòng)性，加劇市場(chǎng)往不利反向運(yùn)動(dòng)。A 投資者周五申請(qǐng)贖回的貨幣基金份額,不享有周末的利潤(rùn)分配 B 封閉式基金一般采用現(xiàn)金方式分紅C 基金進(jìn)行利潤(rùn)分配會(huì)導(dǎo)致基金份額凈值下降,但并不意味著投資者有投資損失 D 開放式基金應(yīng)該在基金合同里約定每年基金利潤(rùn)分配的最多次數(shù)(30)一般來(lái)說(shuō),其他條件相同的情況下,流動(dòng)性較差的債券占全收益率()。A 資產(chǎn)配置是投資過(guò)程中最重要的環(huán)節(jié)之一，對(duì)投資組合業(yè)績(jī)的貢獻(xiàn)率達(dá)到80%以上 B 其目標(biāo)在于協(xié)調(diào)提高收益與降低風(fēng)險(xiǎn)之間的關(guān)系，與投資者的特征和需求密切相關(guān)C 從實(shí)際投資的需求來(lái)看，資產(chǎn)配置的目標(biāo)在于以資產(chǎn)類別的歷史表現(xiàn)與投資子者的風(fēng)險(xiǎn)偏好為基礎(chǔ)，決定不同資產(chǎn)類別在投資組合中所占的比重，從而降低投資風(fēng)險(xiǎn)提高投資收益 D 需要考慮投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和收益要求的各項(xiàng)因素(28)債券投資管理中的免疫法，主要運(yùn)用了（）。A 基金份額總額 B 基金合同期限 C 最低募集份額總額D 募集基金的目的和基金名稱(26)基金管理人應(yīng)在開放式基金合同生效后每6個(gè)月結(jié)束之日起（）內(nèi)，更新招募說(shuō)明書并登載在網(wǎng)站上。A 進(jìn)行基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查 B 向投資人承諾收益C 介紹投資人想要了解的基金產(chǎn)品情況D 根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)偏好,推薦適合的基金產(chǎn)品(24)不屬于基金巨額贖回的有()。A 特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B 基金的評(píng)價(jià)C 證券投資基金業(yè)務(wù)D 全國(guó)社會(huì)保障基金管理及企業(yè)年金管理業(yè)務(wù)(22)ETF的投資目標(biāo)是（）。A 用ETF份額換取一籃子股票 B 用現(xiàn)金換取ETF份額C 用一籃子股票換取ETF份額 D 用ETF份額換取現(xiàn)金(20)根據(jù)利率期限結(jié)構(gòu)的完全預(yù)期理論,水平的收益率曲線意味著預(yù)期未來(lái)的短期利率將()。A 反方向同比例 B 同方向同比例 C 反方向反比例 D 同方向反比例(18)保本基金的安全墊等于()。A 基金公司章程 B 基金合同C 基金招募說(shuō)明書 D 發(fā)起人協(xié)議(16)基金信息披露的主要監(jiān)管者是()。A 5% B 10% C 15% D 20%(14)關(guān)于套利,以下表述正確的是()。A 支付贖回款 B A股交易 C 增發(fā)新股 D 支付管理費(fèi)(12)債券指數(shù)化投資策略的目標(biāo)是使債券投資組合的收益（）。A 周轉(zhuǎn)率可以用日或者周表示,等于二級(jí)市場(chǎng)成交量與ETF基金凈值之比 B 跟蹤偏離度是反映ETF收益的指標(biāo)C ETF的折/溢價(jià)率和封閉式基金的折/溢價(jià)率類似,是反映ETF交易效率的指標(biāo),但是無(wú)法反映市場(chǎng)流動(dòng)性強(qiáng)弱D 基金凈值收益率是反映ETF收益的指標(biāo)(10)保本基金的安全墊等于（）。A % B 1% C 2% D %(8)客戶服務(wù)是基金營(yíng)銷的重要組成部分，下列不屬于客戶服務(wù)的是（）。A 基金管理公司經(jīng)營(yíng)管理層 B 基金管理公司督察長(zhǎng) C 基金管理公司董事會(huì) D 基金份額持有人(6)在營(yíng)銷過(guò)程管理中,要求基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)有關(guān)信息進(jìn)行收集、總結(jié)并認(rèn)真評(píng)價(jià),以找到有吸引力的機(jī)會(huì)和避開環(huán)境中的威脅因素的是()。A B C D (4)下列關(guān)于我國(guó)基金銷售渠道的表述，正確的是（）。A 不受影響 B 越低 C 不能判斷 D 越高(2)資產(chǎn)配置是根據(jù)投資需求將投資資金在不同類別資產(chǎn)之間進(jìn)行分配，配置原則一般是（）。（）A、正確 B、錯(cuò)誤(150)在我國(guó)，開放式基金申購(gòu)采取“已知價(jià)”法的方式。A、正確 B、錯(cuò)誤(148)反映股票基金風(fēng)險(xiǎn)大小的主要指標(biāo)有久期、標(biāo)準(zhǔn)差、貝塔值、投資組合平均剩余期限等。A、正確 B、錯(cuò)誤(146)根據(jù)我國(guó)的有關(guān)法規(guī),基金管理公司變更股東出資比例,需報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。A、正確 B、錯(cuò)誤(144)動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置策略對(duì)資產(chǎn)管理人預(yù)測(cè)資產(chǎn)收益變化的能力要求較高,而對(duì)其及時(shí)采取有效行動(dòng)的能力則要求不高。A、正確 B、錯(cuò)誤(142)目前,我國(guó)對(duì)基金信息披露進(jìn)行管理的部門主要是中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)和滬、深交易所,但各自的職責(zé)和權(quán)限不同。A、正確 B、錯(cuò)誤(140)基金宣傳推介材料模擬基金未來(lái)投資業(yè)績(jī)，應(yīng)當(dāng)采用我國(guó)證券市場(chǎng)或境外成熟證券市場(chǎng)具有代表性的指數(shù)。A、正確 B、錯(cuò)誤(138)資產(chǎn)配置的投資組合保險(xiǎn)策略適用于波動(dòng)性大的市場(chǎng)。A、正確 B、錯(cuò)誤(136)ETF的跟蹤偏離度等于考察期內(nèi)跟蹤誤差的標(biāo)準(zhǔn)差。A、正確 B、錯(cuò)誤(134)按照我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)，申請(qǐng)取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度的年末凈資產(chǎn)均不低于3億元人民幣，資產(chǎn)充足率符合監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)定。（）A、正確 B、錯(cuò)誤(132)衡量股票指數(shù)法是否成功的指標(biāo)之一是跟蹤誤差的絕對(duì)值,即復(fù)制股票投資組合收益率與基準(zhǔn)指數(shù)收益率之間的差異。A、正確 B、錯(cuò)誤(130)夏普指數(shù)以基金的β值作為風(fēng)險(xiǎn)度量指標(biāo),是一種單位風(fēng)險(xiǎn)收益率。A、正確 B、錯(cuò)誤(128)開放式基金須對(duì)基金份額的申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)入轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)托管以及基金份額拆分進(jìn)行會(huì)計(jì)核算。A、正確 B、錯(cuò)誤(126)目前,我國(guó)境內(nèi)基金申購(gòu)款一般在T+2日內(nèi)到達(dá)基金銀行存款賬戶。A、正確 B、錯(cuò)誤(124)夏普指數(shù)越大,基金的績(jī)效越好。A、正確 B、錯(cuò)誤(122)基金銷售機(jī)構(gòu)向投資人提供除法定或基金合同、招募說(shuō)明書約定以外的附加服務(wù)時(shí)，不得向基金投資人收取增值服務(wù)費(fèi)。A、正確 B、錯(cuò)誤(120)因持有股票而享有的配股權(quán),從配股除權(quán)日起到配股確認(rèn)日止,如果收盤價(jià)低于配股價(jià),配股權(quán)估值為零。（）A、正確 B、錯(cuò)誤(118)證券投資基金銀行存款賬戶可以以基金托管人名義在銀行開立。A、正確 B、錯(cuò)誤(116)債券期限結(jié)構(gòu)反映了未來(lái)利率走勢(shì)和風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)貼,風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)貼一定隨期限增長(zhǎng)而增加,收益率曲線是一條上升曲線。（）A、正確 B、錯(cuò)誤(114)從資產(chǎn)配置的角度看，投資組合保險(xiǎn)策略是將全部資金投資于風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的一種動(dòng)態(tài)調(diào)整策略。A、正確 B、錯(cuò)誤(112),應(yīng)當(dāng)對(duì)基金宣傳推介材料出具合規(guī)意見書。A、存續(xù)期一般在10年以上B、基金份額是固定的C、交易價(jià)格主要受二級(jí)市場(chǎng)供求關(guān)系的影響D、買賣價(jià)格以基金份額凈值為基礎(chǔ)，不受市場(chǎng)供求關(guān)系的影響(110)關(guān)于LOF基金的表述,正確的是()。A、基金持有人戶數(shù)B、持有人結(jié)構(gòu)和前5名持有人 C、基金合同全文 D、基金投資組合報(bào)告(108)根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》,在申請(qǐng)募集基金時(shí),擬募集的基金應(yīng)當(dāng)具備以下()條件。A、股票 B、債券 C、基金D、衍生金融工具(106)目前,中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券投資基金進(jìn)行監(jiān)管的內(nèi)容包括()。A、基金費(fèi)率優(yōu)惠B、通過(guò)廣告宣傳基金公司形象 C、變更基金經(jīng)理D、基金經(jīng)理在投資者交流會(huì)上演講(104)資本資產(chǎn)定價(jià)模型（CAPM）依賴的假設(shè)包括（）。A、如果投資組合中的各證券都是零相關(guān),那么投資組合的方差等于組合中各證券方差的加權(quán)平均數(shù)B、投資組合的方差與組合中各證券間的相關(guān)系數(shù)有關(guān) C、投資組合的方差與組合中各證券的方差與權(quán)重均有關(guān) D、投資組合的方差等于組合中各證券的方差的加權(quán)平均數(shù)(102)下列關(guān)于恒定混合策略的表述,正確的有()。A、采用積極的管理策略，通過(guò)挑選價(jià)值低估股票超越大盤 B、努力獲得與大盤同樣的收益水平，減少交易成本C、通過(guò)對(duì)股票的分析買入價(jià)值低估的股票，賣出價(jià)值高估的股票 D、力求超越市場(chǎng)(100)進(jìn)行資產(chǎn)配置時(shí),需要考慮的主要因素包括()。A、基金資產(chǎn)50%以上投資于股票的為股票基金 B、基金資產(chǎn)60%以上投資于股票的為股票基金 C、基金資產(chǎn)80%以上投資于債券的為債券基金D、基金資產(chǎn)僅投資于貨幣市場(chǎng)工具的為貨幣市場(chǎng)基金(98)投資者進(jìn)行債券投資時(shí),可以根據(jù)市場(chǎng)的實(shí)際情況與自身需求來(lái)選擇不同的債券投資組合管理策略,比如,()。A、一般是建立在一些分析工具基礎(chǔ)之上的客觀、量化的過(guò)程 B、遵循回歸均衡的原則 C、以價(jià)值為導(dǎo)向進(jìn)行調(diào)整D、引導(dǎo)投資者進(jìn)入不受人關(guān)注的資產(chǎn)類別(96)基金托管協(xié)議是()。A、投資期限 B、投資目的 C、財(cái)務(wù)狀況D、短期風(fēng)險(xiǎn)承受水平(94)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，（）買賣基金的差價(jià)收入征收營(yíng)業(yè)稅。A、投資者當(dāng)前必須持有的組合資產(chǎn)規(guī)模為110/(1+r)T,r為市場(chǎng)利率,T為剩余時(shí)間 B、 C、一年后應(yīng)急免疫策略的觸發(fā)點(diǎn)為105萬(wàn)元 D、一年半后應(yīng)急免疫策略的觸發(fā)點(diǎn)為95萬(wàn)元(92)關(guān)于開放式基金贖回費(fèi)用，以下表述正確的是（）。A、如何選取適合的指數(shù)B、基準(zhǔn)指數(shù)的風(fēng)格可能由于其中股票性質(zhì)的變化而發(fā)生變化C、公開的市場(chǎng)指數(shù)并不包含現(xiàn)金余額，但基金在大多數(shù)情況下不可能進(jìn)行全額投資D、公開的市場(chǎng)指數(shù)并不包含交易成本，而基金在投資中必定會(huì)有交易成本，也常常會(huì)引起比較上的不公平(90)我國(guó)目前的契約型證券投資基金中，投資人如果購(gòu)買了一定數(shù)量的基金份額，就成為了（）。A、基金托管人內(nèi)部控制的內(nèi)容主要包括資產(chǎn)保管、投資監(jiān)督、會(huì)計(jì)核算和估值3個(gè)方面 B、保障基金托管業(yè)務(wù)的安全、有效、穩(wěn)健運(yùn)行是內(nèi)部控制的目標(biāo)之一 C、內(nèi)部控制的原則有合法性、及時(shí)性、審慎性、有效性和獨(dú)立性D、內(nèi)部控制的基本要素包括環(huán)境控制、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、信息溝通和內(nèi)部監(jiān)控(88)下列關(guān)于債券組合的指數(shù)化投資策略的表述中,正確的有()。A、證券市場(chǎng)線是用標(biāo)準(zhǔn)差作為風(fēng)險(xiǎn)衡量指標(biāo)B、如果某證券的價(jià)格被低估，則該證券會(huì)在證券市場(chǎng)線的上方C、如果某證券的價(jià)格被低估，則該證券會(huì)在證券市場(chǎng)線的到此為下方 D、給出了任意證券或組合的收益風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系(86)基金管理公司向特定客戶提供投資咨詢服務(wù)不得有下列行為()。A、基金收益率 B、基金的β值 C、基準(zhǔn)組合收益率D、基金收益率的標(biāo)準(zhǔn)差(84)根據(jù)我國(guó)相關(guān)法規(guī)規(guī)定,基金管理公司的主要股東可以是以下哪些機(jī)構(gòu)()。A、持續(xù)性 B、專業(yè)性 C、適用性 D、服務(wù)性(82)《基金法》明確了基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性，《基金銷售辦法》、《證券投資基金銷售結(jié)算資金管理暫行規(guī)定》在明確基金銷售結(jié)算資金法律性質(zhì)的同時(shí)，對(duì)（）進(jìn)行了規(guī)范。A、行業(yè)選擇 B、風(fēng)險(xiǎn)分散 C、資產(chǎn)配置選擇 D、證券選擇(80)我國(guó)基金市場(chǎng)的監(jiān)管主體及一線監(jiān)管機(jī)構(gòu)是[ ]。A、發(fā)行人名稱 B、發(fā)行人資產(chǎn)規(guī)模 C、發(fā)行人類型 D、發(fā)行人信用度(78)債券投資收益可能的來(lái)源有()。A、對(duì)基金收益分配的合法性和合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督和核查B、對(duì)基金投資范圍、基金資產(chǎn)的投資組合比例的合法性和合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督和核查 C、對(duì)基金價(jià)格的計(jì)算方法、基金資產(chǎn)核算進(jìn)行監(jiān)督和核查 D、對(duì)基金投資業(yè)績(jī)與比較基準(zhǔn)的差距進(jìn)行監(jiān)督和核查(76)資產(chǎn)配置過(guò)程通常包括如下步驟[ ]。A、風(fēng)格指數(shù) B、全市場(chǎng)指數(shù) C、行業(yè)指數(shù) D、復(fù)合指數(shù)(74