【正文】 投資者只有持有到期后才能獲得本金保證或收益保證 C、保本的性質(zhì)在一定程度上限制了基金收益的上升空間D、保本型基金虧本的風(fēng)險幾乎等于零，投資者不需考慮投資的機(jī)會成本與通貨膨脹損失。A、在證券交易所進(jìn)行 B、采用已知價交易原則C、采用金額申購、份額贖回原則 D、申購費率不得超過申購金額的5%(71)證券投資基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括（）。A、 B、投資者可以不必立即采用利率免疫策略C、關(guān)鍵點是計算在當(dāng)前利率水平下，在特定期限需要鎖定多少投資進(jìn)行利率免疫，才能保證2年后最低組合價值為110萬元 D、無法判斷(69)科學(xué)合理的基金分類（）。A、分析上市公司運營情況 B、確定投資者的風(fēng)險承受能力 C、分析宏觀經(jīng)濟(jì)形勢D、確定資產(chǎn)類別收益預(yù)期(67)基金管理公司內(nèi)部控制機(jī)制包括如下層次（）。A、當(dāng)前緊急免疫策略的觸發(fā)點為420萬元 B、1年以后緊急免疫策略的觸發(fā)點為486萬元 C、2年以后緊急免疫策略的觸發(fā)點為463萬元 D、3年以后緊急免疫策略的觸發(fā)點為441萬元(65)以下投資策略中，不屬于積極的債券組合管理策略的是（）。A、對基金研究評價機(jī)構(gòu)而言，分類是進(jìn)行基金評級的基礎(chǔ)B、基金分類有助于投資者加深對風(fēng)險收益特征的把握C、對監(jiān)管部門而言，明確基金的類別特征有利于針對不同基金的特點實施更有效的分類監(jiān)管D、基金分類有助于投資者獲取收益(63)結(jié)合我國目前的現(xiàn)狀，如果一只基金是公募的證券投資基金，那么該基金（）。A、免征 B、緩征C、按《基金法》征收 D、按《稅法》征收多選題(61)通過對低市盈率股票的觀察可發(fā)現(xiàn)（）。A、對基金進(jìn)行有效的資產(chǎn)運作 B、分享基金財產(chǎn)收益C、按照要求召開基金份額持有人大會 D、參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)(59)公司型基金與契約型基金的主要區(qū)別是（）。A、《證券投資基金法》 B、《證券投資基金信息披露管理辦法》 C、《基金投資組合報告的編制及披露》 D、《上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》(57)假設(shè)上證A股指數(shù)上周上漲了10%，本周下跌了10%，下列說法正確的是（）。A、合法、合規(guī)B、全面性C、審慎性D、適時性(55)我國開放式基金的存續(xù)期為（）。A、% B、% C、% D、%(53)2004年年底我國推出的首只交易型開放式指數(shù)基金（ETF）是（）?；鹜顿Y政策規(guī)定，基金的股票投資比例為70%，債券的投資比例的30%。A、基金管理公司 B、基金托管人 C、基金份額持有人 D、證券交易所(51)（）中國證監(jiān)會頒布了《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》。A、1940 B、1950 C、1929 D、1965(49)基金管理公司應(yīng)按照基金合同的規(guī)定及時、足額地向（）支付基金收益。A、市盈率 B、市凈率 C、凈值收益率 D、凈現(xiàn)值(47)根據(jù)中國證監(jiān)會2007年3月的統(tǒng)一規(guī)定，基金認(rèn)（申）購費率將按（）為基礎(chǔ)收取。A、不承擔(dān)責(zé)任 B、承擔(dān)全部責(zé)任 C、承擔(dān)連帶責(zé)任 D、承擔(dān)小部分責(zé)任(45)關(guān)于M2測度，下列說法正確的是（）。A、編制報告 B、更換基金管理人 C、轉(zhuǎn)換基金運作方式 D、延長基金合同期限(43)證券投資基金發(fā)行時，如基金銷售未達(dá)到規(guī)定的規(guī)模而募集失敗，應(yīng)由（）向投資人退還認(rèn)購款及利息。A、對沖保險策略B、動態(tài)比例投資組合保險策略 C、衍生金融工具組合保險策略 D、CPPI(41)基金N與基金M具有相同的貝塔值，基金N的平均收益率是基金M的兩倍，基金N的特雷諾指數(shù)（）。A、一個月 B、兩個月 C、三個月 D、六個月(39)基金管理公司內(nèi)部控制制度中明確內(nèi)控目標(biāo)、內(nèi)控原則、控制環(huán)境、內(nèi)控措施等內(nèi)容的文件是（）。A、安全保管基金財產(chǎn)B、按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶 C、辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項 D、按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的運作投資(37)當(dāng)投資組合價值因風(fēng)險資產(chǎn)收益率的提高而上升時，投資組合保險策略的風(fēng)險資產(chǎn)的投資比例將（）。A、 B、 C、 D、(35)為安全保管基金資產(chǎn)，基金管理公司在托管銀行內(nèi)部以（）的名義開立銀行存款賬戶即資金賬戶。A、基金合同 B、招募說明書 C、凈值公告 D、定期報告(33)在我國，對（）從證券市場中取得的收入，包括買賣股票、債券的差價收入、股票的股息、紅利收入、債券的利息收入及其他收入，暫不征收企業(yè)所得稅。A、對基金財務(wù)會計報告、中期和基金報告出具意見 B、復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值及基金價格 C、辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項 D、監(jiān)督基金管理人的投資運作(31)保本基金的（）是風(fēng)險投資可承受的最高損失限額。A、凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定 B、設(shè)有專門的基金托管部門 C、有安全保管基金財產(chǎn)的條件 D、注冊資本不低于3億元人民幣(29)如果市場是有效的，證券價格針對一條信息會出現(xiàn)下列何種反應(yīng)（）。A、有利于市場合理定價B、有利于優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)C、有利于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展 D、有利于分散風(fēng)險(27)根據(jù)有關(guān)規(guī)定,基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起()個月內(nèi)進(jìn)行基金份額的發(fā)售。A、20%40% B、40%70% C、70%90% D、90%以上(25)不屬于封閉式基金合同內(nèi)容的是（）。A、《證券投資基金運作管理辦法》 B、基金合同 C、《證券投資基金會計核算辦法》 D、《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券投資基金估值業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》(23)證券組合管理過程中，在構(gòu)建證券投資組合時，涉及到（）。A、每五個工作日 B、每周 C、每兩天 D、每日(21)對于開放式基金來說，為了應(yīng)對日常贖回，法規(guī)要求保持不低于基金資產(chǎn)凈值（）的現(xiàn)金或者到期日在1年以內(nèi)的政府債券。A、征收B、不征收C、部分征收D、不確定(19)某投資人認(rèn)購1,000,000份基金份額，認(rèn)購費率為1%，投資人需要準(zhǔn)備（）資金。A、法定節(jié)假日B、證券交易所暫停營業(yè)C、因不可抗力導(dǎo)致無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價值 D、基金公布年報(17)獨立基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是最低注冊資本金要求是（）萬元。A、上升4% B、上升6% C、下降4% D、下降5%(15)目前，我國封閉式基金發(fā)售時，基金面值一般為人民幣（）元。A、20世紀(jì)40年代B、20世紀(jì)50年代C、20世紀(jì)60年代D、20世紀(jì)70年代(13)ETF的場內(nèi)認(rèn)購是指投資者通過基金管理人指定的基金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)，使用（）的交易網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)進(jìn)行的認(rèn)購。A、T B、T+1 C、T+2 D、T+3(11)基金管理人應(yīng)在開放式基金合同生效后每6個月結(jié)束之日起（）內(nèi)，更新招募說明書并登載在網(wǎng)站上。C、試圖通過分析公開信息是不可能取得超額收益的 D、這個假設(shè)對任何內(nèi)幕信息的價值持否定態(tài)度(9)我國開放式基金的存續(xù)期為（）。A、凈值公告B、半報告C、報告D、季度報告(8)在半強勢有效市場的假設(shè)下，下列說法不正確的是（）。A、投資管理部門 B、風(fēng)險管理部門 C、投資管理人員 D、內(nèi)部監(jiān)察人員(6)與債券相比，債券基金投資風(fēng)險的特征有（）。A、2天B、2個工作日 C、3天D、3個工作日(4)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，開放式基金的募集期限為自基金份額發(fā)售之日起計算不得超過（）個月。A、基金監(jiān)管是指監(jiān)管部門運用法律的、經(jīng)濟(jì)的以及必要的行政手段，對基金市場參與者行為進(jìn)行的監(jiān)督與管理B、基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是保證市場的公平、效率和透明C、我國基金監(jiān)管的目標(biāo)包括保護(hù)投資者利益、保證市場的公平、效率和透明、降低系統(tǒng)風(fēng)險、推動基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展D、基金監(jiān)管的原則有依法監(jiān)管原則、“三公”原則、監(jiān)管與自律并重原則、監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則、審慎監(jiān)管原則(2)偏股型混合基金中股票的配置比例通常為（）。(150)投資人在投資股票基金時,須根據(jù)對基金凈值高低合理與否的判斷決定是否投資。（）(148)凡對投資者做出投資決策有重大影響或有助于其做出投資決策的信息，應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定在招募說明書中予以充分披露。(146)信用風(fēng)險是指債券發(fā)行人沒有能力到期歸還本金的風(fēng)險，不能按時支付利息的情況則歸于市場風(fēng)險的范疇。(144)LOF基金持有人可以將持有的基金份額在基金注冊登記系統(tǒng)和證券登記結(jié)算系統(tǒng)之間進(jìn)行轉(zhuǎn)登記。(142)對基金銷售適用性原則應(yīng)用情況進(jìn)行檢查與指導(dǎo)，是中國證監(jiān)會對基金銷售進(jìn)行監(jiān)管的重要內(nèi)容。(140)根據(jù)我國的有關(guān)法規(guī)，當(dāng)基金管理公司變更股東出資比例，需自董事會或者股東會作出決議起15日內(nèi)，報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。(139)某固定利率附息債券的面值為1000元，票面利率為6%，每年付息一次，剩余期限為2年，當(dāng)前市場價格為1000元。(137)將不同期限同類債券的到期收益率按償還期限連接成一條曲線，即是債券收益率曲線。(135)通常收益率的計算公式為:收益率=(收入支出)/收入*100%。（）(133)對企業(yè)投資者從基金分配中獲得的債券差價收入，暫不征收企業(yè)所得稅()。(131)當(dāng)影子定價法所確定的基金資產(chǎn)凈值超過攤余成本法計算的基金資產(chǎn)凈值(即產(chǎn)生正偏離)時,表明基金組合中存在浮盈。(129)對風(fēng)險偏好的投資者而言，無差異曲線位置越高，表示組合的效用水平越高。(127)股票基金通過分散投資可以降低系統(tǒng)風(fēng)險和非系統(tǒng)風(fēng)險。(125)基金營銷只能由基金管理公司內(nèi)設(shè)的市場部門承擔(dān)。(123)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，我國基金管理公司必須設(shè)有不少于3人，且不少于董事會成員1/3的獨立董事。(121)基金托管人對基金管理人采用的估值原則或程序有異議時，基金托管人有義務(wù)要求基金管理人做出合理解釋。(119)基金代銷機(jī)構(gòu)在基金募集期可以對通過網(wǎng)上交易認(rèn)購的客戶給予適當(dāng)?shù)馁M率優(yōu)惠。(117)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，擬設(shè)立基金管理公司的注冊資本不低于人民幣1億元。(115)基金經(jīng)理的投資權(quán)限由總經(jīng)理決定。(113)在一般情況下，多數(shù)基金管理公司的研究工作均需要依靠大量的外部研究報告，主要是證券公司的研究報告。A、市場上的操作規(guī)則B、投資者的時間跨度要求C、投資者的流動性需求D、投資者的投資風(fēng)險偏好判斷題(111)夏普指數(shù)、特雷諾指數(shù)和詹森指數(shù)都是經(jīng)過風(fēng)險調(diào)整后的單位風(fēng)險收益率。A、是被動操作的指數(shù)型基金B(yǎng)、有著獨特的實物申購贖回機(jī)制C、可以在一級市場和二級市場交易D、與傳統(tǒng)的指數(shù)基金相比，復(fù)制效果好，成本低(109)以下屬于基金合同當(dāng)事人的有（）。A、發(fā)生影響基金份額持有人權(quán)益事件B、對基金價格產(chǎn)生重大影響的事件 C、管理人召集份額持有人大會D、基金面臨小規(guī)模贖回(107)目前在我國對（）買賣基金份額，暫免征收印花稅。A、強制信息披露可以有效的防止利益沖突與利益輸送B、真實、準(zhǔn)確、完整、及時的信息披露是樹立整個基金行業(yè)公信力的基石C、我國的基金披露制度體系分為國家法律、部門規(guī)章、規(guī)范性文件與自律性文件四個層次 D、基金托管人、基金管理人是基金披露的主要義務(wù)人(105)基金合同當(dāng)事人包括（）。A、現(xiàn)場檢查B、非現(xiàn)場檢查C、日常持續(xù)監(jiān)管D、市場準(zhǔn)入監(jiān)管(103)我國香港特別行政區(qū)某投資機(jī)構(gòu)擬與我國境內(nèi)某投資機(jī)構(gòu)合資設(shè)立基金管理公司,以下說法中正確的是()。A、混合型基金風(fēng)險低于股票基金，預(yù)期收益高于債券基金B(yǎng)、可以分為偏股型基金、偏債型基金、股債平衡型基金、靈活配置型基金C、偏股型基金股票的配置比例在50%～70%D、股債平衡型基金股票的配置比例在40%～60%(101)基金A與基金B(yǎng)具有相同的標(biāo)準(zhǔn)差，基金A的平均收益率是基金B(yǎng)的兩倍，則下列說法錯誤的有（）。A、分層抽樣法B、多因素模型法C、方差最小化法D、優(yōu)化法(99)構(gòu)建兩只股票的組合時，下列敘述正確的是（）。A、保護(hù)投資者利益B、保護(hù)證券發(fā)行人C、保證市場的公平、效率和透明D、降低系統(tǒng)風(fēng)險(97)按照股票的價格行為所表現(xiàn)出來的行業(yè)特征，可以將股票分為（）。A、認(rèn)購是在基金的募集期內(nèi)，投資者申請購買基金份額的行為 B、申購是在基金合同生效后，投資者申請購買基金份額的行為 C、一般認(rèn)購期內(nèi)購買基金的費率要比申購期優(yōu)惠 D、一般申購期內(nèi)購買基金的費率要比認(rèn)購期優(yōu)惠(95)QDII基金可以投資下列哪些金融產(chǎn)品或工具（）。A、基金份額持有人大會的召開B、披露年度報告C、轉(zhuǎn)換基金運作方式D、更換基金管理人(93)關(guān)于基金估值，以下說法正確的是（）。A、固定比例投資組合保險策略B、股票保險策略C、差值保險策略D、對沖保險策略(91)證券投資基金與銀行儲蓄存款的區(qū)別主要表現(xiàn)為（）。A、集合理財、專業(yè)管理 B、組合投資、分散風(fēng)險 C、利益共享、風(fēng)險共擔(dān) D、獨立托管、保障安全(89)基金公司的投資管理部門包括（）。A、基金托管費是按本日基金資產(chǎn)凈值的一定比例計提的 B、基金托管費是按前一日基金資產(chǎn)凈值的一定比例計提的C、基金托管費是逐日計提，按日支付D、基金托管費是逐日計提，按月支付(87)基金股票投資組合報告中重大變動的披露內(nèi)容包括（）。A、律師費B、審計費C、持有人大會費用D、分紅手續(xù)費(85)以下關(guān)于封閉式基金和開放式基金的說法，正確的是（）。A、經(jīng)驗證據(jù)表明積極型的債券投資組合的業(yè)績并不好B、與積極型債券組合管理相比，指數(shù)化組合管理所收取的管理費用更低 C、與積極型債券組合管理相比，指數(shù)化組合管理的效率更高D、選擇指數(shù)化債券投資策略，有助于基金發(fā)起人增強對基金經(jīng)理的控制力(83)基金收入主要來源于()等方面。A、債券的性質(zhì)B、債券的信用等級C、債券的規(guī)模D、債券的久期(81)股票基金財務(wù)會計報表分析包括以下方面（）。A、預(yù)期收益率B、償還期限C、到期收益率D、剩余期限(79)以下關(guān)于債券投資策略的說法，正確的有（）。A、對于基金投資比例接近超標(biāo)或者對媒體和輿論反映集中的問題，一般出具書面報告B、發(fā)現(xiàn)投資超出比例、資金頭寸不足等問題，以書面形式對基金管理人進(jìn)行提示，督促并要求管理人改正 C、如出現(xiàn)資金透支、涉嫌違規(guī)交易等行為，書面提示有關(guān)管理人，并向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告D、如出現(xiàn)資金透支、涉嫌違規(guī)交易等行為，書面提示有關(guān)管理人，對其提出嚴(yán)厲批評，并要求改正(77)基金產(chǎn)品風(fēng)險評價可通過基金產(chǎn)品的風(fēng)險等級來反映，至少包括（）幾個層次。A、附息債券的麥考萊久期和修正的麥考萊久期小于其到期期限