【正文】 投資者只有持有到期后才能獲得本金保證或收益保證 C、保本的性質(zhì)在一定程度上限制了基金收益的上升空間D、保本型基金虧本的風(fēng)險(xiǎn)幾乎等于零，投資者不需考慮投資的機(jī)會(huì)成本與通貨膨脹損失。A、在證券交易所進(jìn)行 B、采用已知價(jià)交易原則C、采用金額申購、份額贖回原則 D、申購費(fèi)率不得超過申購金額的5%(71)證券投資基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括（）。A、 B、投資者可以不必立即采用利率免疫策略C、關(guān)鍵點(diǎn)是計(jì)算在當(dāng)前利率水平下，在特定期限需要鎖定多少投資進(jìn)行利率免疫，才能保證2年后最低組合價(jià)值為110萬元 D、無法判斷(69)科學(xué)合理的基金分類（）。A、分析上市公司運(yùn)營情況 B、確定投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力 C、分析宏觀經(jīng)濟(jì)形勢D、確定資產(chǎn)類別收益預(yù)期(67)基金管理公司內(nèi)部控制機(jī)制包括如下層次（）。A、當(dāng)前緊急免疫策略的觸發(fā)點(diǎn)為420萬元 B、1年以后緊急免疫策略的觸發(fā)點(diǎn)為486萬元 C、2年以后緊急免疫策略的觸發(fā)點(diǎn)為463萬元 D、3年以后緊急免疫策略的觸發(fā)點(diǎn)為441萬元(65)以下投資策略中，不屬于積極的債券組合管理策略的是（）。A、對(duì)基金研究評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)而言，分類是進(jìn)行基金評(píng)級(jí)的基礎(chǔ)B、基金分類有助于投資者加深對(duì)風(fēng)險(xiǎn)收益特征的把握C、對(duì)監(jiān)管部門而言，明確基金的類別特征有利于針對(duì)不同基金的特點(diǎn)實(shí)施更有效的分類監(jiān)管D、基金分類有助于投資者獲取收益(63)結(jié)合我國目前的現(xiàn)狀，如果一只基金是公募的證券投資基金，那么該基金（）。A、免征 B、緩征C、按《基金法》征收 D、按《稅法》征收多選題(61)通過對(duì)低市盈率股票的觀察可發(fā)現(xiàn)（）。A、對(duì)基金進(jìn)行有效的資產(chǎn)運(yùn)作 B、分享基金財(cái)產(chǎn)收益C、按照要求召開基金份額持有人大會(huì) D、參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)(59)公司型基金與契約型基金的主要區(qū)別是（）。A、《證券投資基金法》 B、《證券投資基金信息披露管理辦法》 C、《基金投資組合報(bào)告的編制及披露》 D、《上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》(57)假設(shè)上證A股指數(shù)上周上漲了10%，本周下跌了10%，下列說法正確的是（）。A、合法、合規(guī)B、全面性C、審慎性D、適時(shí)性(55)我國開放式基金的存續(xù)期為（）。A、% B、% C、% D、%(53)2004年年底我國推出的首只交易型開放式指數(shù)基金（ETF）是（）?；鹜顿Y政策規(guī)定，基金的股票投資比例為70%，債券的投資比例的30%。A、基金管理公司 B、基金托管人 C、基金份額持有人 D、證券交易所(51)（）中國證監(jiān)會(huì)頒布了《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》。A、1940 B、1950 C、1929 D、1965(49)基金管理公司應(yīng)按照基金合同的規(guī)定及時(shí)、足額地向（）支付基金收益。A、市盈率 B、市凈率 C、凈值收益率 D、凈現(xiàn)值(47)根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)2007年3月的統(tǒng)一規(guī)定，基金認(rèn)（申）購費(fèi)率將按（）為基礎(chǔ)收取。A、不承擔(dān)責(zé)任 B、承擔(dān)全部責(zé)任 C、承擔(dān)連帶責(zé)任 D、承擔(dān)小部分責(zé)任(45)關(guān)于M2測度，下列說法正確的是（）。A、編制報(bào)告 B、更換基金管理人 C、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式 D、延長基金合同期限(43)證券投資基金發(fā)行時(shí)，如基金銷售未達(dá)到規(guī)定的規(guī)模而募集失敗，應(yīng)由（）向投資人退還認(rèn)購款及利息。A、對(duì)沖保險(xiǎn)策略B、動(dòng)態(tài)比例投資組合保險(xiǎn)策略 C、衍生金融工具組合保險(xiǎn)策略 D、CPPI(41)基金N與基金M具有相同的貝塔值，基金N的平均收益率是基金M的兩倍，基金N的特雷諾指數(shù)（）。A、一個(gè)月 B、兩個(gè)月 C、三個(gè)月 D、六個(gè)月(39)基金管理公司內(nèi)部控制制度中明確內(nèi)控目標(biāo)、內(nèi)控原則、控制環(huán)境、內(nèi)控措施等內(nèi)容的文件是（）。A、安全保管基金財(cái)產(chǎn)B、按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶 C、辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng) D、按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的運(yùn)作投資(37)當(dāng)投資組合價(jià)值因風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)收益率的提高而上升時(shí)，投資組合保險(xiǎn)策略的風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的投資比例將（）。A、 B、 C、 D、(35)為安全保管基金資產(chǎn)，基金管理公司在托管銀行內(nèi)部以（）的名義開立銀行存款賬戶即資金賬戶。A、基金合同 B、招募說明書 C、凈值公告 D、定期報(bào)告(33)在我國，對(duì)（）從證券市場中取得的收入，包括買賣股票、債券的差價(jià)收入、股票的股息、紅利收入、債券的利息收入及其他收入，暫不征收企業(yè)所得稅。A、對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和基金報(bào)告出具意見 B、復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值及基金價(jià)格 C、辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng) D、監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作(31)保本基金的（）是風(fēng)險(xiǎn)投資可承受的最高損失限額。A、凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定 B、設(shè)有專門的基金托管部門 C、有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件 D、注冊(cè)資本不低于3億元人民幣(29)如果市場是有效的，證券價(jià)格針對(duì)一條信息會(huì)出現(xiàn)下列何種反應(yīng)（）。A、有利于市場合理定價(jià)B、有利于優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)C、有利于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展 D、有利于分散風(fēng)險(xiǎn)(27)根據(jù)有關(guān)規(guī)定,基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起()個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金份額的發(fā)售。A、20%40% B、40%70% C、70%90% D、90%以上(25)不屬于封閉式基金合同內(nèi)容的是（）。A、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》 B、基金合同 C、《證券投資基金會(huì)計(jì)核算辦法》 D、《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券投資基金估值業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》(23)證券組合管理過程中，在構(gòu)建證券投資組合時(shí)，涉及到（）。A、每五個(gè)工作日 B、每周 C、每兩天 D、每日(21)對(duì)于開放式基金來說，為了應(yīng)對(duì)日常贖回，法規(guī)要求保持不低于基金資產(chǎn)凈值（）的現(xiàn)金或者到期日在1年以內(nèi)的政府債券。A、征收B、不征收C、部分征收D、不確定(19)某投資人認(rèn)購1,000,000份基金份額，認(rèn)購費(fèi)率為1%，投資人需要準(zhǔn)備（）資金。A、法定節(jié)假日B、證券交易所暫停營業(yè)C、因不可抗力導(dǎo)致無法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值 D、基金公布年報(bào)(17)獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是最低注冊(cè)資本金要求是（）萬元。A、上升4% B、上升6% C、下降4% D、下降5%(15)目前，我國封閉式基金發(fā)售時(shí)，基金面值一般為人民幣（）元。A、20世紀(jì)40年代B、20世紀(jì)50年代C、20世紀(jì)60年代D、20世紀(jì)70年代(13)ETF的場內(nèi)認(rèn)購是指投資者通過基金管理人指定的基金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)，使用（）的交易網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)進(jìn)行的認(rèn)購。A、T B、T+1 C、T+2 D、T+3(11)基金管理人應(yīng)在開放式基金合同生效后每6個(gè)月結(jié)束之日起（）內(nèi)，更新招募說明書并登載在網(wǎng)站上。C、試圖通過分析公開信息是不可能取得超額收益的 D、這個(gè)假設(shè)對(duì)任何內(nèi)幕信息的價(jià)值持否定態(tài)度(9)我國開放式基金的存續(xù)期為（）。A、凈值公告B、半報(bào)告C、報(bào)告D、季度報(bào)告(8)在半強(qiáng)勢有效市場的假設(shè)下，下列說法不正確的是（）。A、投資管理部門 B、風(fēng)險(xiǎn)管理部門 C、投資管理人員 D、內(nèi)部監(jiān)察人員(6)與債券相比，債券基金投資風(fēng)險(xiǎn)的特征有（）。A、2天B、2個(gè)工作日 C、3天D、3個(gè)工作日(4)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，開放式基金的募集期限為自基金份額發(fā)售之日起計(jì)算不得超過（）個(gè)月。A、基金監(jiān)管是指監(jiān)管部門運(yùn)用法律的、經(jīng)濟(jì)的以及必要的行政手段，對(duì)基金市場參與者行為進(jìn)行的監(jiān)督與管理B、基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是保證市場的公平、效率和透明C、我國基金監(jiān)管的目標(biāo)包括保護(hù)投資者利益、保證市場的公平、效率和透明、降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)、推動(dòng)基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展D、基金監(jiān)管的原則有依法監(jiān)管原則、“三公”原則、監(jiān)管與自律并重原則、監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則、審慎監(jiān)管原則(2)偏股型混合基金中股票的配置比例通常為（）。(150)投資人在投資股票基金時(shí),須根據(jù)對(duì)基金凈值高低合理與否的判斷決定是否投資。（）(148)凡對(duì)投資者做出投資決策有重大影響或有助于其做出投資決策的信息，應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定在招募說明書中予以充分披露。(146)信用風(fēng)險(xiǎn)是指債券發(fā)行人沒有能力到期歸還本金的風(fēng)險(xiǎn)，不能按時(shí)支付利息的情況則歸于市場風(fēng)險(xiǎn)的范疇。(144)LOF基金持有人可以將持有的基金份額在基金注冊(cè)登記系統(tǒng)和證券登記結(jié)算系統(tǒng)之間進(jìn)行轉(zhuǎn)登記。(142)對(duì)基金銷售適用性原則應(yīng)用情況進(jìn)行檢查與指導(dǎo)，是中國證監(jiān)會(huì)對(duì)基金銷售進(jìn)行監(jiān)管的重要內(nèi)容。(140)根據(jù)我國的有關(guān)法規(guī)，當(dāng)基金管理公司變更股東出資比例，需自董事會(huì)或者股東會(huì)作出決議起15日內(nèi)，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。(139)某固定利率附息債券的面值為1000元，票面利率為6%，每年付息一次，剩余期限為2年，當(dāng)前市場價(jià)格為1000元。(137)將不同期限同類債券的到期收益率按償還期限連接成一條曲線，即是債券收益率曲線。(135)通常收益率的計(jì)算公式為:收益率=(收入支出)/收入*100%。（）(133)對(duì)企業(yè)投資者從基金分配中獲得的債券差價(jià)收入，暫不征收企業(yè)所得稅()。(131)當(dāng)影子定價(jià)法所確定的基金資產(chǎn)凈值超過攤余成本法計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值(即產(chǎn)生正偏離)時(shí),表明基金組合中存在浮盈。(129)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)偏好的投資者而言，無差異曲線位置越高，表示組合的效用水平越高。(127)股票基金通過分散投資可以降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。(125)基金營銷只能由基金管理公司內(nèi)設(shè)的市場部門承擔(dān)。(123)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，我國基金管理公司必須設(shè)有不少于3人，且不少于董事會(huì)成員1/3的獨(dú)立董事。(121)基金托管人對(duì)基金管理人采用的估值原則或程序有異議時(shí)，基金托管人有義務(wù)要求基金管理人做出合理解釋。(119)基金代銷機(jī)構(gòu)在基金募集期可以對(duì)通過網(wǎng)上交易認(rèn)購的客戶給予適當(dāng)?shù)馁M(fèi)率優(yōu)惠。(117)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，擬設(shè)立基金管理公司的注冊(cè)資本不低于人民幣1億元。(115)基金經(jīng)理的投資權(quán)限由總經(jīng)理決定。(113)在一般情況下，多數(shù)基金管理公司的研究工作均需要依靠大量的外部研究報(bào)告，主要是證券公司的研究報(bào)告。A、市場上的操作規(guī)則B、投資者的時(shí)間跨度要求C、投資者的流動(dòng)性需求D、投資者的投資風(fēng)險(xiǎn)偏好判斷題(111)夏普指數(shù)、特雷諾指數(shù)和詹森指數(shù)都是經(jīng)過風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后的單位風(fēng)險(xiǎn)收益率。A、是被動(dòng)操作的指數(shù)型基金B(yǎng)、有著獨(dú)特的實(shí)物申購贖回機(jī)制C、可以在一級(jí)市場和二級(jí)市場交易D、與傳統(tǒng)的指數(shù)基金相比，復(fù)制效果好，成本低(109)以下屬于基金合同當(dāng)事人的有（）。A、發(fā)生影響基金份額持有人權(quán)益事件B、對(duì)基金價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事件 C、管理人召集份額持有人大會(huì)D、基金面臨小規(guī)模贖回(107)目前在我國對(duì)（）買賣基金份額，暫免征收印花稅。A、強(qiáng)制信息披露可以有效的防止利益沖突與利益輸送B、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)的信息披露是樹立整個(gè)基金行業(yè)公信力的基石C、我國的基金披露制度體系分為國家法律、部門規(guī)章、規(guī)范性文件與自律性文件四個(gè)層次 D、基金托管人、基金管理人是基金披露的主要義務(wù)人(105)基金合同當(dāng)事人包括（）。A、現(xiàn)場檢查B、非現(xiàn)場檢查C、日常持續(xù)監(jiān)管D、市場準(zhǔn)入監(jiān)管(103)我國香港特別行政區(qū)某投資機(jī)構(gòu)擬與我國境內(nèi)某投資機(jī)構(gòu)合資設(shè)立基金管理公司,以下說法中正確的是()。A、混合型基金風(fēng)險(xiǎn)低于股票基金，預(yù)期收益高于債券基金B(yǎng)、可以分為偏股型基金、偏債型基金、股債平衡型基金、靈活配置型基金C、偏股型基金股票的配置比例在50%～70%D、股債平衡型基金股票的配置比例在40%～60%(101)基金A與基金B(yǎng)具有相同的標(biāo)準(zhǔn)差，基金A的平均收益率是基金B(yǎng)的兩倍，則下列說法錯(cuò)誤的有（）。A、分層抽樣法B、多因素模型法C、方差最小化法D、優(yōu)化法(99)構(gòu)建兩只股票的組合時(shí)，下列敘述正確的是（）。A、保護(hù)投資者利益B、保護(hù)證券發(fā)行人C、保證市場的公平、效率和透明D、降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)(97)按照股票的價(jià)格行為所表現(xiàn)出來的行業(yè)特征，可以將股票分為（）。A、認(rèn)購是在基金的募集期內(nèi)，投資者申請(qǐng)購買基金份額的行為 B、申購是在基金合同生效后，投資者申請(qǐng)購買基金份額的行為 C、一般認(rèn)購期內(nèi)購買基金的費(fèi)率要比申購期優(yōu)惠 D、一般申購期內(nèi)購買基金的費(fèi)率要比認(rèn)購期優(yōu)惠(95)QDII基金可以投資下列哪些金融產(chǎn)品或工具（）。A、基金份額持有人大會(huì)的召開B、披露年度報(bào)告C、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式D、更換基金管理人(93)關(guān)于基金估值，以下說法正確的是（）。A、固定比例投資組合保險(xiǎn)策略B、股票保險(xiǎn)策略C、差值保險(xiǎn)策略D、對(duì)沖保險(xiǎn)策略(91)證券投資基金與銀行儲(chǔ)蓄存款的區(qū)別主要表現(xiàn)為（）。A、集合理財(cái)、專業(yè)管理 B、組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn) C、利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān) D、獨(dú)立托管、保障安全(89)基金公司的投資管理部門包括（）。A、基金托管費(fèi)是按本日基金資產(chǎn)凈值的一定比例計(jì)提的 B、基金托管費(fèi)是按前一日基金資產(chǎn)凈值的一定比例計(jì)提的C、基金托管費(fèi)是逐日計(jì)提，按日支付D、基金托管費(fèi)是逐日計(jì)提，按月支付(87)基金股票投資組合報(bào)告中重大變動(dòng)的披露內(nèi)容包括（）。A、律師費(fèi)B、審計(jì)費(fèi)C、持有人大會(huì)費(fèi)用D、分紅手續(xù)費(fèi)(85)以下關(guān)于封閉式基金和開放式基金的說法，正確的是（）。A、經(jīng)驗(yàn)證據(jù)表明積極型的債券投資組合的業(yè)績并不好B、與積極型債券組合管理相比，指數(shù)化組合管理所收取的管理費(fèi)用更低 C、與積極型債券組合管理相比，指數(shù)化組合管理的效率更高D、選擇指數(shù)化債券投資策略，有助于基金發(fā)起人增強(qiáng)對(duì)基金經(jīng)理的控制力(83)基金收入主要來源于()等方面。A、債券的性質(zhì)B、債券的信用等級(jí)C、債券的規(guī)模D、債券的久期(81)股票基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表分析包括以下方面（）。A、預(yù)期收益率B、償還期限C、到期收益率D、剩余期限(79)以下關(guān)于債券投資策略的說法，正確的有（）。A、對(duì)于基金投資比例接近超標(biāo)或者對(duì)媒體和輿論反映集中的問題，一般出具書面報(bào)告B、發(fā)現(xiàn)投資超出比例、資金頭寸不足等問題，以書面形式對(duì)基金管理人進(jìn)行提示，督促并要求管理人改正 C、如出現(xiàn)資金透支、涉嫌違規(guī)交易等行為，書面提示有關(guān)管理人，并向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告D、如出現(xiàn)資金透支、涉嫌違規(guī)交易等行為，書面提示有關(guān)管理人，對(duì)其提出嚴(yán)厲批評(píng)，并要求改正(77)基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可通過基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)來反映，至少包括（）幾個(gè)層次。A、附息債券的麥考萊久期和修正的麥考萊久期小于其到期期限