【正文】 類有助于投資者獲取收益(63)結(jié)合我國(guó)目前的現(xiàn)狀，如果一只基金是公募的證券投資基金，那么該基金（）。A、分析上市公司運(yùn)營(yíng)情況 B、確定投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力 C、分析宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)D、確定資產(chǎn)類別收益預(yù)期(67)基金管理公司內(nèi)部控制機(jī)制包括如下層次（）。A、在證券交易所進(jìn)行 B、采用已知價(jià)交易原則C、采用金額申購(gòu)、份額贖回原則 D、申購(gòu)費(fèi)率不得超過(guò)申購(gòu)金額的5%(71)證券投資基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括（）。A、擬離開工作崗位1個(gè)月以上 B、在其他非經(jīng)營(yíng)性機(jī)構(gòu)兼職C、因涉嫌違法被有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查或者處理 D、高級(jí)管理人員頻繁更換公司(74)運(yùn)用基金分組比較法可能遇到的問(wèn)題有（）。A、當(dāng)前緊急免疫策略的觸發(fā)點(diǎn)為420萬(wàn)元 B、1年以后緊急免疫策略的觸發(fā)點(diǎn)為486萬(wàn)元 C、2年以后緊急免疫策略的觸發(fā)點(diǎn)為463萬(wàn)元 D、3年以后緊急免疫策略的觸發(fā)點(diǎn)為441萬(wàn)元(78)關(guān)于基金分類標(biāo)準(zhǔn)，以下說(shuō)法正確的是（）。A、反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系 B、具有流通性C、投資收益與風(fēng)險(xiǎn)大小 D、由證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)管(82)CPPI投資策略的投資步驟會(huì)涉及到（）。A、資產(chǎn)保管 B、資金清算 C、資產(chǎn)核算D、投資運(yùn)作監(jiān)督(86)以下屬于基金合同當(dāng)事人的有（）。A、消極型股票投資風(fēng)格管理 B、中庸型股票投資風(fēng)格管理 C、積極型股票投資風(fēng)格管理 D、以上說(shuō)法都正確(90)以下關(guān)于封閉式基金募集申請(qǐng)的核準(zhǔn)的表述，正確的是（）。A、基金的投資目標(biāo) B、基金的風(fēng)險(xiǎn)水平C、比較基準(zhǔn)和時(shí)期的選擇 D、基金組合的穩(wěn)定性(93)以下關(guān)于QDII基金估值規(guī)定，正確的有（）。A、強(qiáng)制信息披露可以有效的防止利益沖突與利益輸送B、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)的信息披露是樹立整個(gè)基金行業(yè)公信力的基石C、我國(guó)的基金披露制度體系分為國(guó)家法律、部門規(guī)章、規(guī)范性文件與自律性文件四個(gè)層次 D、基金托管人、基金管理人是基金披露的主要義務(wù)人(97)我國(guó)基金監(jiān)管的具體目標(biāo)包括（）。A、我國(guó)基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是基金管理人和基金托管人B、為提高估值的合理性和可靠性，行業(yè)還成立了基金估值工作小組C、基金份額凈值是按照每個(gè)開放日時(shí)，基金資產(chǎn)凈值除以前一日基金份額的余額數(shù)量計(jì)算 D、基金日常估值由基金管理人進(jìn)行(101)中國(guó)證券投資基金協(xié)會(huì)的職責(zé)包括（）。A、保守型管理 B、積極型管理 C、激進(jìn)型管理 D、消極型管理(105)貨幣市場(chǎng)基金不得投資的金融工具包括（）。A、對(duì)于關(guān)鍵的支持系統(tǒng)組成部分應(yīng)當(dāng)提供備份措施或方案 B、應(yīng)當(dāng)記錄基金銷售機(jī)構(gòu)和基金銷售人員的相關(guān)信息 C、具有業(yè)務(wù)集中處理、數(shù)據(jù)集中存貯的技術(shù)特征 D、應(yīng)當(dāng)具備交易清算、資助處理的功能(109)根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，封閉式基金收益分配應(yīng)（）。（）A、正確 B、錯(cuò)誤(112)對(duì)資產(chǎn)配置的理解必須建立在對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、機(jī)構(gòu)投資者資產(chǎn)和負(fù)債問(wèn)題的本質(zhì)、對(duì)普通股票和固定收入證券的投資特征等多方面問(wèn)題的深刻理解基礎(chǔ)之上。A、正確 B、錯(cuò)誤(116)貨幣市場(chǎng)基金所具有的高流動(dòng)性，使得貨幣市場(chǎng)基金常常成為投資者暫時(shí)存放現(xiàn)金的理想場(chǎng)所。A、正確 B、錯(cuò)誤(120)根據(jù)流動(dòng)性偏好理論，流動(dòng)性溢價(jià)是遠(yuǎn)期利率與未來(lái)預(yù)期即期利率之間的差額。A、正確 B、錯(cuò)誤(124)幾何平均收益率更多地被用來(lái)對(duì)將來(lái)收益率進(jìn)行估計(jì)。A、正確 B、錯(cuò)誤(128)對(duì)于那些有負(fù)債的機(jī)構(gòu)來(lái)說(shuō)，在通過(guò)資產(chǎn)配置構(gòu)建投資組合時(shí)可暫不考慮負(fù)債。A、正確 B、錯(cuò)誤(132)基金的凈值增長(zhǎng)率可以全面反映基金經(jīng)理的實(shí)際投資能力。A、正確 B、錯(cuò)誤(136)根據(jù)資本資產(chǎn)定價(jià)模型,每一證券的期望收益率應(yīng)等于無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率加上該證券由β系數(shù)測(cè)定的風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)。（）A、正確 B、錯(cuò)誤(140)基金凈值收益率的計(jì)算,一般情況下,算術(shù)平均收益率要大于幾何平均收益率。A、正確 B、錯(cuò)誤(144)基金管理公司投資決策委員會(huì)的職責(zé)之一是確定基金資產(chǎn)配置比例或比例范圍,包括資產(chǎn)類別比例、行業(yè)或板塊投資比例和個(gè)股價(jià)格范圍。A、正確 B、錯(cuò)誤(148)基金代銷機(jī)構(gòu)在基金募集期可以對(duì)通過(guò)網(wǎng)上交易認(rèn)購(gòu)的客戶給予適當(dāng)?shù)馁M(fèi)率優(yōu)惠。A % B % C % D %(2)根據(jù)有關(guān)規(guī)定,對(duì)企業(yè)投資者買賣基金份額暫免征收()。A 對(duì)基金投資者而言，科學(xué)合理的基金分類將有助于投資者加深對(duì)各種基金的認(rèn)識(shí)及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)收益特征的把握，有助于投資者作出正確的投資選擇與比較B 對(duì)基金管理公司而言，有利于針對(duì)不同基金的特點(diǎn)實(shí)施更有效的分類監(jiān)督 C 對(duì)基金研究評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)而言，基金的分類是進(jìn)行基金評(píng)級(jí)的基礎(chǔ)D 對(duì)監(jiān)管部門而言，明確基金的類別特征將有利于針對(duì)不同基金的特點(diǎn)實(shí)施更有效的分類監(jiān)管(6)%%,則同類型特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的管理費(fèi)、托管費(fèi)率可以設(shè)定為()。A 8% B 10% C 12% D 16%(9)在我國(guó)，擬設(shè)立的基金管理公司的注冊(cè)資本不低于人民幣（）萬(wàn)元。A 《基金管理公司投資管理人員管理指導(dǎo)意見(jiàn)》 B 《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》 C 《證券投資基金管理辦法》 D 以上都不對(duì)(13)投資者在強(qiáng)趨勢(shì)的市場(chǎng)中的最優(yōu)策略為（）。A 可以參考乖離率的計(jì)算公式來(lái)測(cè)定股票價(jià)格的背離程度 B 有時(shí)也被稱為簡(jiǎn)單過(guò)濾器規(guī)則 C 是相對(duì)強(qiáng)弱指標(biāo)的變形D 是技術(shù)分析指標(biāo)BIAS的別稱(17)基金的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告通常不包括()。A 6 B 3 C 2 D 5(21)現(xiàn)代投資組合理論創(chuàng)立的年代是（）。A 其計(jì)算有受分紅多少的影響B(tài) 結(jié)果可以準(zhǔn)確地反映基金經(jīng)理的真實(shí)投資表現(xiàn) C 反映了1元投資在取出的情況下的收益率相等 D 以上都不對(duì)(25)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，我國(guó)基金管理公司主要股東的注冊(cè)資本不得低于人民幣（）。A 貝塔系數(shù) B 期望值 C 權(quán)重 D 協(xié)方差(29)根據(jù)投資組合理論,如果甲的風(fēng)險(xiǎn)承受能力比乙大,那么()。A 真實(shí)性 B 全面性 C 重要性 D 時(shí)效性(33)中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)之日起()個(gè)月內(nèi)現(xiàn)場(chǎng)檢查基金公司設(shè)立準(zhǔn)備情況。A 凈值公告 B 季度報(bào)告 C 半報(bào)告 D 基金合同(37)假設(shè)某股票基金于6月1日基金合同生效[基金成立],成立規(guī)模為10億份,資產(chǎn)凈值10億元,基金合同生效日為交易日,當(dāng)日該基金買入交易所交易的一只股票100萬(wàn)股,買入成本為10元/股,最高價(jià)位11元。A 保護(hù)投資者利益B 保證市場(chǎng)的公平、效率和透明 C 保證市場(chǎng)的公開、公平和公正 D 推動(dòng)基金業(yè)的發(fā)展(40)基金管理人在代銷網(wǎng)點(diǎn)通過(guò)宣傳手冊(cè)與潛在客戶進(jìn)行溝通屬于基金促銷手段中的（）手段。A 對(duì)沖保險(xiǎn)策略B 動(dòng)態(tài)比例投資組合保險(xiǎn)策略 C 衍生金融工具組合保險(xiǎn)策略 D CPPI(44)目前，我國(guó)以發(fā)行證券投資基金方式募集資金（）營(yíng)業(yè)稅。A 資產(chǎn)配置按照范圍可以分為戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置、戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置和資產(chǎn)混合配置 B 不同范圍資產(chǎn)配置在時(shí)間跨度上往往不同C 戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置是在戰(zhàn)略資產(chǎn)配置的基礎(chǔ)上根據(jù)市場(chǎng)的短期變化，對(duì)具體的資產(chǎn)比例進(jìn)行微調(diào)D 資產(chǎn)配置按照范圍可以分為全球資產(chǎn)配置、股票及債券資產(chǎn)配置和行業(yè)風(fēng)格資產(chǎn)配置(48)下列關(guān)于基金對(duì)于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展的作用,表述正確的是()。A 投資決策業(yè)務(wù)控制 B 研究業(yè)務(wù)控制 C 基金交易業(yè)務(wù)控制 D 信息披露控制(52)開放式基金份額變化的核算內(nèi)容不包括基金份額的（）。A 對(duì)基金投資風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)督 B 對(duì)基金投融資比例的監(jiān)督 C 對(duì)基金投資行為的監(jiān)督D 對(duì)基金管理人選擇代銷機(jī)構(gòu)的監(jiān)督(56)因與基金管理人的共同行為給基金資產(chǎn)或基金份額持有人造成損害的，托管人應(yīng)該（）。A 出具警示函 B 記入誠(chéng)信檔案 C 罰款D 監(jiān)管談話(60)如果同一時(shí)點(diǎn)上的長(zhǎng)期債券收益率高于短期債券,即收益率曲線（）。A 投資組合報(bào)告的編制及。A 市場(chǎng)的高效性 B 成本較高 C 成本較低D 市場(chǎng)的有效性(62)開放式基金的登記體系有以下幾種模式（）。A 15 B 20 C 30 D 45(58)下列基金類型中實(shí)行實(shí)物申購(gòu)、贖回機(jī)制的有（）。A 征收10% B 征收5% C 征收4% D 不征收(54)基金招募說(shuō)明書的主要披露事項(xiàng)不包括以下()方面。A 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)將會(huì)提高 B 證券市場(chǎng)的斜率將會(huì)變大 C 所有證券的貝塔系數(shù)將會(huì)增高 D 所有證券的期望收益率將會(huì)提高(50)ETF基金份額折算比例以四舍五入的方法保留小數(shù)點(diǎn)后()。A 保險(xiǎn)戰(zhàn)略 B 混合戰(zhàn)略 C 恒定戰(zhàn)略 D 規(guī)模戰(zhàn)略(46)下列不屬于基金信息披露的規(guī)范性文件的是()。A 基金份額持有人可申請(qǐng)贖回B 不可在依法設(shè)立的證券交易所交易C 基金份額可在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所進(jìn)行申購(gòu)或贖回 D 基金份額在合同期限內(nèi)固定不變(42)我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定,開放式基金的登記業(yè)務(wù)可以由()辦理,也可以委托中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)辦理。A 1000,742, B 1000,700,000 C 1000,400,000 D 1000,442,(38)目前，我國(guó)證券投資基金管理費(fèi)計(jì)提后，一般按()向管理人支付。A 為托管人的監(jiān)督提供參考 B 幫助基金公司進(jìn)行信息披露 C 防止基金公司內(nèi)幕交易D 為投資者進(jìn)一步的投資選擇提供決策依據(jù)(35)（），證券投資基金在世界范圍內(nèi)得到普及性的發(fā)展。A 12 B 6 C 3 D 1(31)《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定》發(fā)布并實(shí)施于（）。A 詹森指數(shù)法 B 特雷諾指數(shù)法 C 信息比率法 D 夏普指數(shù)法(27)有關(guān)研究顯示，資產(chǎn)配置對(duì)投資組合的業(yè)績(jī)貢獻(xiàn)率達(dá)到（）。A 提供盡可能多的套利機(jī)會(huì) B 取得與指數(shù)基本一致的收益 C 使ETF規(guī)模不斷擴(kuò)大 D 超越指數(shù)(23)下列關(guān)于資本市場(chǎng)線的敘述,錯(cuò)誤的是()。A T日 B T+1日 C T+2日 D T+3日(19)ETF的網(wǎng)上認(rèn)購(gòu)是指投資者通過(guò)基金管理人指定的基金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)，使用（）的交易網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)進(jìn)行的認(rèn)購(gòu)。A 一個(gè)月 B 兩個(gè)月 C 三個(gè)月 D 六個(gè)月(15)將指數(shù)化管理方式與積極型股票投資策略相結(jié)合的股票投資策略稱為()。A 不能確定 B 越小 C 越大 D 不變(11)根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》,需要出具審計(jì)報(bào)告的是（）。A 開放式基金每個(gè)交易日的次日進(jìn)行估算 B 封閉式基金每周進(jìn)行一次估值C 復(fù)核無(wú)誤的基金份額凈值由基金托管人對(duì)外公布 D 開放式基金每個(gè)交易日進(jìn)行估值(8)假設(shè)資本資產(chǎn)定價(jià)模型成立，某股票的預(yù)期收益率為16%，貝塔系數(shù)（β）為2。A 銷售歸集分賬戶 B 銷售歸集總賬戶 C 基金資產(chǎn)托管賬戶 D 基金資產(chǎn)清算賬戶(4)基金管理公司的投資研究不包括()。A、正確 B、錯(cuò)誤(150)證券賬戶只能用于股票認(rèn)購(gòu)與交易，基金賬戶只能用于基金認(rèn)購(gòu)與交易。A、正確 B、錯(cuò)誤(146)基金管理公司投資決策程序的起點(diǎn)通常是投資決策委員會(huì)的總體投資計(jì)劃。A、正確 B、錯(cuò)誤(142)將不同期限同類債券的到期收益率按償還期限連接成一條曲線，即是債券收益率曲線。A、正確 B、錯(cuò)誤(138)如果某基金夏普指數(shù)為正，說(shuō)明該基金表現(xiàn)良好。A、正確 B、錯(cuò)誤(134)股票投資組合管理的加強(qiáng)指數(shù)法的出現(xiàn)，反映了積極管理與消極管理開始相互借鑒，相互融合。A、正確 B、錯(cuò)誤(130)股票投資組合管理的加強(qiáng)指數(shù)法的重點(diǎn)是在復(fù)制組合的基礎(chǔ)上加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制，其目的在于積極尋求投資收益的最大化。A、正確 B、錯(cuò)誤(126)以發(fā)行基金方式募集資金屬于營(yíng)業(yè)稅的征稅范圍。A、正確 B、錯(cuò)誤(122)投資人在投資股票基金時(shí),須根據(jù)對(duì)基金凈值高低合理與否的判斷決定是否投資。A、正確 B、錯(cuò)誤(118)基金向個(gè)人投資者分配股息、紅利、利息時(shí)，須代扣繳10%的個(gè)人所得稅。A、正確 B、錯(cuò)誤(114)基金向持有人分配利潤(rùn)會(huì)導(dǎo)致資金流出，屬于基金的費(fèi)用項(xiàng)目。A、“內(nèi)置”模式B、“外置”模式C、“封閉”模式D、“混合”模式判斷題(111)基金管理人應(yīng)該制定基金估值和份額凈值計(jì)價(jià)的業(yè)務(wù)管理制度,明確基金估值的原則和程序。A、最近1年受行業(yè)紀(jì)律處分B、最近1年證券交易所公開譴責(zé)1次以上 C、擅離職守D、最近1年被中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具警示函，進(jìn)行監(jiān)管談話1次以上(107)下列關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金的利潤(rùn)分配的說(shuō)法正確的是（）。A、繼承B、捐贈(zèng)C、司法強(qiáng)制執(zhí)行D、證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他情形(103)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)出臺(tái)的部門規(guī)章有（）。A、資本市場(chǎng)線同時(shí)給出了任意證券或組合的收益風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系 B、資本市場(chǎng)線是無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)與市場(chǎng)組合的連線形成的有效前沿 C、資本市場(chǎng)線以無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率為截距D、資本市場(chǎng)線對(duì)有效組合的期望收益率和風(fēng)險(xiǎn)之間的關(guān)系提供了十分完整的闡述(99)信息披露義務(wù)人將不存在的事實(shí)在基金信息披露文件中予以記載的行為屬于（）。A、首次發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本計(jì)量B、首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市價(jià)估值C、非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，如果估值日非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票的初始取得成本低于在證券交易所上市交易的同一股票的市價(jià)，應(yīng)按以下公式確定該股票的價(jià)值：FV＝C＋(P－C)(Dl－Dr)／Dl D、送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)新股等發(fā)行未上市的股票、按交易所上市的同一股票的市價(jià)估值(95)基金的會(huì)計(jì)責(zé)任主體包括（）。D、要經(jīng)過(guò)組織專家評(píng)審會(huì)根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行評(píng)審、對(duì)基金募集申請(qǐng)材料進(jìn)行齊備性審查等程序(91)下列關(guān)于封閉式基金交易賬戶的陳述，正確的有（）。A、建立健全基金信息披露制度規(guī)范 B、基金募集信息披露監(jiān)管 C、基金存續(xù)期信息披露監(jiān)管 D、信息披露違規(guī)處罰(88)以下關(guān)于證券市場(chǎng)線的敘述，正確的是（）。A、基金管理費(fèi)按月支付B、基金成立3個(gè)月后，如基金持有現(xiàn)金的比例高于基金資產(chǎn)凈值的10%，超出部分不計(jì)提管理費(fèi)C、基金管理費(fèi)從基金資產(chǎn)中扣除D、基金管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的一定比例逐日計(jì)提(84)以下不屬于我國(guó)基金運(yùn)作監(jiān)管的內(nèi)容有（）。A、對(duì)基金管理人運(yùn)用基金買賣股票的差價(jià)收入免征營(yíng)業(yè)稅 B、對(duì)基金管理人運(yùn)用基金買賣股票的差價(jià)收入免征企業(yè)所得稅 C、對(duì)基金托管人從事基金管理活動(dòng)取得的收入免征營(yíng)業(yè)稅D、