【正文】 一個保本期，投資者不需要持有到期也可以獲得本金保證或收益保證 B、保本基金有一個保本期，投資者只有持有到期后才能獲得本金保證或收益保證 C、保本的性質(zhì)在一定程度上限制了基金收益的上升空間D、保本型基金虧本的風(fēng)險幾乎等于零，投資者不需考慮投資的機(jī)會成本與通貨膨脹損失。A、對基金管理人運(yùn)用基金買賣股票的差價收入免征營業(yè)稅 B、對基金管理人運(yùn)用基金買賣股票的差價收入免征企業(yè)所得稅 C、對基金托管人從事基金管理活動取得的收入免征營業(yè)稅D、對基金管理人從事基金管理活動取得的收入免征企業(yè)所得稅(80)基金托管人對基金管理人投資運(yùn)作的監(jiān)督，主要包括（）。A、建立健全基金信息披露制度規(guī)范 B、基金募集信息披露監(jiān)管 C、基金存續(xù)期信息披露監(jiān)管 D、信息披露違規(guī)處罰(88)以下關(guān)于證券市場線的敘述，正確的是（）。A、首次發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按成本計量B、首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市價估值C、非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，如果估值日非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票的初始取得成本低于在證券交易所上市交易的同一股票的市價，應(yīng)按以下公式確定該股票的價值：FV＝C＋(P－C)(Dl－Dr)／Dl D、送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)新股等發(fā)行未上市的股票、按交易所上市的同一股票的市價估值(95)基金的會計責(zé)任主體包括（）。A、繼承B、捐贈C、司法強(qiáng)制執(zhí)行D、證監(jiān)會認(rèn)可的其他情形(103)由中國證監(jiān)會出臺的部門規(guī)章有（）。A、“內(nèi)置”模式B、“外置”模式C、“封閉”模式D、“混合”模式判斷題(111)基金管理人應(yīng)該制定基金估值和份額凈值計價的業(yè)務(wù)管理制度,明確基金估值的原則和程序。A、正確 B、錯誤(118)基金向個人投資者分配股息、紅利、利息時，須代扣繳10%的個人所得稅。A、正確 B、錯誤(126)以發(fā)行基金方式募集資金屬于營業(yè)稅的征稅范圍。A、正確 B、錯誤(134)股票投資組合管理的加強(qiáng)指數(shù)法的出現(xiàn)，反映了積極管理與消極管理開始相互借鑒，相互融合。A、正確 B、錯誤(142)將不同期限同類債券的到期收益率按償還期限連接成一條曲線，即是債券收益率曲線。A、正確 B、錯誤(150)證券賬戶只能用于股票認(rèn)購與交易，基金賬戶只能用于基金認(rèn)購與交易。A 開放式基金每個交易日的次日進(jìn)行估算 B 封閉式基金每周進(jìn)行一次估值C 復(fù)核無誤的基金份額凈值由基金托管人對外公布 D 開放式基金每個交易日進(jìn)行估值(8)假設(shè)資本資產(chǎn)定價模型成立，某股票的預(yù)期收益率為16%，貝塔系數(shù)（β）為2。A 一個月 B 兩個月 C 三個月 D 六個月(15)將指數(shù)化管理方式與積極型股票投資策略相結(jié)合的股票投資策略稱為()。A 提供盡可能多的套利機(jī)會 B 取得與指數(shù)基本一致的收益 C 使ETF規(guī)模不斷擴(kuò)大 D 超越指數(shù)(23)下列關(guān)于資本市場線的敘述,錯誤的是()。A 12 B 6 C 3 D 1(31)《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺管理規(guī)定》發(fā)布并實(shí)施于（）。A 1000,742, B 1000,700,000 C 1000,400,000 D 1000,442,(38)目前，我國證券投資基金管理費(fèi)計提后，一般按()向管理人支付。A 保險戰(zhàn)略 B 混合戰(zhàn)略 C 恒定戰(zhàn)略 D 規(guī)模戰(zhàn)略(46)下列不屬于基金信息披露的規(guī)范性文件的是()。A 征收10% B 征收5% C 征收4% D 不征收(54)基金招募說明書的主要披露事項不包括以下()方面。A 市場的高效性 B 成本較高 C 成本較低D 市場的有效性(62)開放式基金的登記體系有以下幾種模式（）。A 出具警示函 B 記入誠信檔案 C 罰款D 監(jiān)管談話(60)如果同一時點(diǎn)上的長期債券收益率高于短期債券,即收益率曲線（）。A 投資決策業(yè)務(wù)控制 B 研究業(yè)務(wù)控制 C 基金交易業(yè)務(wù)控制 D 信息披露控制(52)開放式基金份額變化的核算內(nèi)容不包括基金份額的（）。A 對沖保險策略B 動態(tài)比例投資組合保險策略 C 衍生金融工具組合保險策略 D CPPI(44)目前，我國以發(fā)行證券投資基金方式募集資金（）營業(yè)稅。A 凈值公告 B 季度報告 C 半報告 D 基金合同(37)假設(shè)某股票基金于6月1日基金合同生效[基金成立],成立規(guī)模為10億份,資產(chǎn)凈值10億元,基金合同生效日為交易日,當(dāng)日該基金買入交易所交易的一只股票100萬股,買入成本為10元/股,最高價位11元。A 貝塔系數(shù) B 期望值 C 權(quán)重 D 協(xié)方差(29)根據(jù)投資組合理論,如果甲的風(fēng)險承受能力比乙大,那么()。A 6 B 3 C 2 D 5(21)現(xiàn)代投資組合理論創(chuàng)立的年代是（）。A 《基金管理公司投資管理人員管理指導(dǎo)意見》 B 《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》 C 《證券投資基金管理辦法》 D 以上都不對(13)投資者在強(qiáng)趨勢的市場中的最優(yōu)策略為（）。A 對基金投資者而言，科學(xué)合理的基金分類將有助于投資者加深對各種基金的認(rèn)識及對風(fēng)險收益特征的把握，有助于投資者作出正確的投資選擇與比較B 對基金管理公司而言，有利于針對不同基金的特點(diǎn)實(shí)施更有效的分類監(jiān)督 C 對基金研究評價機(jī)構(gòu)而言，基金的分類是進(jìn)行基金評級的基礎(chǔ)D 對監(jiān)管部門而言，明確基金的類別特征將有利于針對不同基金的特點(diǎn)實(shí)施更有效的分類監(jiān)管(6)%%,則同類型特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的管理費(fèi)、托管費(fèi)率可以設(shè)定為()。A、正確 B、錯誤(148)基金代銷機(jī)構(gòu)在基金募集期可以對通過網(wǎng)上交易認(rèn)購的客戶給予適當(dāng)?shù)馁M(fèi)率優(yōu)惠。（）A、正確 B、錯誤(140)基金凈值收益率的計算,一般情況下,算術(shù)平均收益率要大于幾何平均收益率。A、正確 B、錯誤(132)基金的凈值增長率可以全面反映基金經(jīng)理的實(shí)際投資能力。A、正確 B、錯誤(124)幾何平均收益率更多地被用來對將來收益率進(jìn)行估計。A、正確 B、錯誤(116)貨幣市場基金所具有的高流動性，使得貨幣市場基金常常成為投資者暫時存放現(xiàn)金的理想場所。A、對于關(guān)鍵的支持系統(tǒng)組成部分應(yīng)當(dāng)提供備份措施或方案 B、應(yīng)當(dāng)記錄基金銷售機(jī)構(gòu)和基金銷售人員的相關(guān)信息 C、具有業(yè)務(wù)集中處理、數(shù)據(jù)集中存貯的技術(shù)特征 D、應(yīng)當(dāng)具備交易清算、資助處理的功能(109)根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，封閉式基金收益分配應(yīng)（）。A、我國基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是基金管理人和基金托管人B、為提高估值的合理性和可靠性，行業(yè)還成立了基金估值工作小組C、基金份額凈值是按照每個開放日時，基金資產(chǎn)凈值除以前一日基金份額的余額數(shù)量計算 D、基金日常估值由基金管理人進(jìn)行(101)中國證券投資基金協(xié)會的職責(zé)包括（）。A、基金的投資目標(biāo) B、基金的風(fēng)險水平C、比較基準(zhǔn)和時期的選擇 D、基金組合的穩(wěn)定性(93)以下關(guān)于QDII基金估值規(guī)定，正確的有（）。A、資產(chǎn)保管 B、資金清算 C、資產(chǎn)核算D、投資運(yùn)作監(jiān)督(86)以下屬于基金合同當(dāng)事人的有（）。A、當(dāng)前緊急免疫策略的觸發(fā)點(diǎn)為420萬元 B、1年以后緊急免疫策略的觸發(fā)點(diǎn)為486萬元 C、2年以后緊急免疫策略的觸發(fā)點(diǎn)為463萬元 D、3年以后緊急免疫策略的觸發(fā)點(diǎn)為441萬元(78)關(guān)于基金分類標(biāo)準(zhǔn)，以下說法正確的是（）。A、在證券交易所進(jìn)行 B、采用已知價交易原則C、采用金額申購、份額贖回原則 D、申購費(fèi)率不得超過申購金額的5%(71)證券投資基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括（）。A、對基金研究評價機(jī)構(gòu)而言，分類是進(jìn)行基金評級的基礎(chǔ)B、基金分類有助于投資者加深對風(fēng)險收益特征的把握C、對監(jiān)管部門而言，明確基金的類別特征有利于針對不同基金的特點(diǎn)實(shí)施更有效的分類監(jiān)管D、基金分類有助于投資者獲取收益(63)結(jié)合我國目前的現(xiàn)狀，如果一只基金是公募的證券投資基金，那么該基金（）。A、合法、合規(guī)B、全面性C、審慎性D、適時性(55)我國開放式基金的存續(xù)期為（）。A、1940 B、1950 C、1929 D、1965(49)基金管理公司應(yīng)按照基金合同的規(guī)定及時、足額地向（）支付基金收益。A、對沖保險策略B、動態(tài)比例投資組合保險策略 C、衍生金融工具組合保險策略 D、CPPI(41)基金N與基金M具有相同的貝塔值，基金N的平均收益率是基金M的兩倍，基金N的特雷諾指數(shù)（）。A、基金合同 B、招募說明書 C、凈值公告 D、定期報告(33)在我國，對（）從證券市場中取得的收入，包括買賣股票、債券的差價收入、股票的股息、紅利收入、債券的利息收入及其他收入，暫不征收企業(yè)所得稅。A、20%40% B、40%70% C、70%90% D、90%以上(25)不屬于封閉式基金合同內(nèi)容的是（）。A、法定節(jié)假日B、證券交易所暫停營業(yè)C、因不可抗力導(dǎo)致無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價值 D、基金公布年報(17)獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是最低注冊資本金要求是（）萬元。C、試圖通過分析公開信息是不可能取得超額收益的 D、這個假設(shè)對任何內(nèi)幕信息的價值持否定態(tài)度(9)我國開放式基金的存續(xù)期為（）。A、基金監(jiān)管是指監(jiān)管部門運(yùn)用法律的、經(jīng)濟(jì)的以及必要的行政手段，對基金市場參與者行為進(jìn)行的監(jiān)督與管理B、基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是保證市場的公平、效率和透明C、我國基金監(jiān)管的目標(biāo)包括保護(hù)投資者利益、保證市場的公平、效率和透明、降低系統(tǒng)風(fēng)險、推動基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展D、基金監(jiān)管的原則有依法監(jiān)管原則、“三公”原則、監(jiān)管與自律并重原則、監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則、審慎監(jiān)管原則(2)偏股型混合基金中股票的配置比例通常為（）。(144)LOF基金持有人可以將持有的基金份額在基金注冊登記系統(tǒng)和證券登記結(jié)算系統(tǒng)之間進(jìn)行轉(zhuǎn)登記。(137)將不同期限同類債券的到期收益率按償還期限連接成一條曲線，即是債券收益率曲線。(129)對風(fēng)險偏好的投資者而言，無差異曲線位置越高，表示組合的效用水平越高。(121)基金托管人對基金管理人采用的估值原則或程序有異議時，基金托管人有義務(wù)要求基金管理人做出合理解釋。(113)在一般情況下，多數(shù)基金管理公司的研究工作均需要依靠大量的外部研究報告，主要是證券公司的研究報告。A、強(qiáng)制信息披露可以有效的防止利益沖突與利益輸送B、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時的信息披露是樹立整個基金行業(yè)公信力的基石C、我國的基金披露制度體系分為國家法律、部門規(guī)章、規(guī)范性文件與自律性文件四個層次 D、基金托管人、基金管理人是基金披露的主要義務(wù)人(105)基金合同當(dāng)事人包括（）。A、保護(hù)投資者利益B、保護(hù)證券發(fā)行人C、保證市場的公平、效率和透明D、降低系統(tǒng)風(fēng)險(97)按照股票的價格行為所表現(xiàn)出來的行業(yè)特征，可以將股票分為（）。A、集合理財、專業(yè)管理 B、組合投資、分散風(fēng)險 C、利益共享、風(fēng)險共擔(dān) D、獨(dú)立托管、保障安全(89)基金公司的投資管理部門包括（）。A、債券的性質(zhì)B、債券的信用等級C、債券的規(guī)模D、債券的久期(81)股票基金財務(wù)會計報表分析包括以下方面（）。A、基金資產(chǎn)50%以上投資于股票的為股票基金 B、基金資產(chǎn)60%以上投資于股票的為股票基金 C、基金資產(chǎn)80%以上投資于債券的為債券基金D、基金資產(chǎn)僅投資于貨幣市場工具的為貨幣市場基金(73)關(guān)于基金收益分配的說法中，正確的有（）。A、債券信用等級的研究有重要意義 B、債券的久期策略在實(shí)踐中非常重要C、對于國內(nèi)企業(yè)發(fā)行的國內(nèi)債券而言，市場利率的變動對其也有重要的影響，應(yīng)密切關(guān)注D、宏觀利率走勢的判斷有重要意義(65)業(yè)績貢獻(xiàn)分析可用于對基金經(jīng)理的（）能力做出衡量。A、4% B、12% C、16% D、20%(57)股票風(fēng)格管理分為（）的股票風(fēng)格管理。A、4 B、5 C、6 D、3(49)以下關(guān)于基金托管銀行監(jiān)管的說法中，正確的是（）。A、基金代銷機(jī)構(gòu)B、基金托管人C、基金管理公司D、基金份額持有人(40)采取多個基金共用一個基金合同、子基金獨(dú)立運(yùn)作的結(jié)構(gòu)形式的基金被稱為（）。A、本金B(yǎng)、投資組合現(xiàn)時凈值C、保本基金到期收益總和D、安全墊(32)我國基金管理公司投資決策的一般程序是（）。A、管理水平的高低B、收益大小C、風(fēng)險的大小D、投資研究的水平(28)為安全保管基金資產(chǎn)，基金管理公司在托管銀行內(nèi)部以（）的名義開立銀行存款賬戶即資金賬戶。則它們的協(xié)方差為（）。夏普（WilliamSharpe）的資本資產(chǎn)定價模型（CAPM）的可檢驗性提出質(zhì)疑，并提出了替代的套利定價模型。A、在一個有效的市場上，將不會存在證券價格被高估或被低估的情況，投資者將不可能根據(jù)已知信息獲利 B、市場的有效性可分為兩種形式：弱勢有效市場和強(qiáng)勢有效市場C、弱勢有效市場認(rèn)為當(dāng)前的股票價格已經(jīng)充分反映了全部歷史價格信息和交易信息 D、如果市場是弱勢有效的，那么投資分析中的技術(shù)分析方法將不再有效(11)偏股型混合基金中股票的配置比例通常為（）。馬柯威茨(3)從長期來看，小型資本股票的回報率（）大型資本股票。A、對停止交易但未行權(quán)的權(quán)證一般采用估值技術(shù)確定公允價值 B、交易所上市交易的債券按估值日收盤凈價估值C、交易所上市交易的債券也要采用估值技術(shù)確定公允價值 D、首次發(fā)行未上市的股票采用估值技術(shù)確定公允價值(2)（）發(fā)表的《證券組合的選擇》標(biāo)志著現(xiàn)代證券組合理論的開端。A、采取合理的估值方法B、建立復(fù)核制度C、建立憑證管理制度D、建立賬務(wù)組織和賬務(wù)處理體系(6)以下關(guān)于基金管理公司內(nèi)部風(fēng)險控制制度的表述中，不正確的是()。A、基金凈值公告 B、季度報告 C、半年度報告 D、年度報告(14)下列關(guān)于證券投資基金特點(diǎn)的陳述，不正確的是（）。法瑪C、威廉A、投資者能根據(jù)信息披露選擇適合自己風(fēng)險偏好和收益預(yù)期的基金產(chǎn)品B、使投資者了解基金投資是否符合基金合同的承諾C、使投資者判定基金產(chǎn)品是否值得繼續(xù)持有 D、能夠增加資本市場的透明度，防止利益沖突與利益輸送(23)開放式基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回時，已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但延緩期限不得超過（）個工作日。A、ETF份額凈值247。A、申購與贖回情況B、轉(zhuǎn)入與轉(zhuǎn)出情況C、利息計算D、拆分(35)復(fù)核后的會計信息由（）對外披露。A、現(xiàn)金