【正文】 現(xiàn)金流的需求相等 B、指數(shù)化投資策略屬于消極型債券投資策略之一C、或有規(guī)避是一種常用的投資方法，投資者首先要確定準(zhǔn)確地規(guī)避收益，然后要確定一個(gè)能滿足目標(biāo)收益的可規(guī)避的安全收益水平D、多重負(fù)債免疫策略要求投資組合可以償還不止一種預(yù)定的未來債務(wù)，而不管利率如何變化(80)債券基金的投資風(fēng)格依據(jù)（）來劃分。A、政府債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換債券、住房按揭支持證券、資產(chǎn)支持證券等及經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的國際金融組織發(fā)行的證券B、與中國證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)證券市場掛牌交易的普通股、優(yōu)先股C、銀行存款、可轉(zhuǎn)讓存單、銀行承兌匯票、銀行票據(jù)、商業(yè)票據(jù)、回購協(xié)議、短期政府債券等貨幣市場工具D、房地產(chǎn)抵押按揭、不動(dòng)產(chǎn)等(96)我國基金監(jiān)管的具體目標(biāo)包括（）。(112)2007年9月推出首只QDII基金是南方全球精選基金QDII基金。(128)基金持有的金融資產(chǎn)通常以公允價(jià)值計(jì)量。(143)按照規(guī)定，除非發(fā)生巨額贖回，貨幣市場基金債券正回購的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈值20%。A、當(dāng)前的股票價(jià)格已經(jīng)充分反映了與公司前景有關(guān)的全部公開信息B、公開信息除包括歷史價(jià)格信息外，還包括公司的公開信息、競爭對(duì)手的公開信息、經(jīng)濟(jì)以及行業(yè)的公開信息等。A、確定證券投資政策 B、進(jìn)行證券投資分析 C、進(jìn)行個(gè)別證券選擇 D、投資組合的修正(24)據(jù)有關(guān)研究顯示，資產(chǎn)配置對(duì)投資組合業(yè)績的貢獻(xiàn)率達(dá)到（）。A、基本管理制度 B、部門業(yè)務(wù)規(guī)章 C、業(yè)務(wù)操作手冊 D、內(nèi)部控制大綱(40)我國國內(nèi)保本基金為實(shí)現(xiàn)保本的目的，主要選擇的投資策略是（）。A、華夏基金管理公司 B、華安基金管理公司 C、南方基金管理公司 D、招商基金管理公司(54)內(nèi)部控制必須隨著有關(guān)法律、法規(guī)的調(diào)整和公司經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)營方針、經(jīng)營理念等內(nèi)、外部環(huán)境的變化，及時(shí)修改或完善，這體現(xiàn)了制定內(nèi)部控制制度的（）原則。A、有助于投資者加深對(duì)各種基金的認(rèn)識(shí) B、有助于投資者對(duì)基金風(fēng)險(xiǎn)收益特征的把握 C、有助于確保投資者的基金投資獲利D、有利于監(jiān)管部門實(shí)施更有效的分類監(jiān)管(70)關(guān)于開放式股票基金申購與贖回的說法，正確的是（）。A、對(duì)基金募集申請的核準(zhǔn) B、基金信息披露的監(jiān)管 C、對(duì)基金托管銀行的監(jiān)管D、對(duì)基金行業(yè)高級(jí)管理人員的監(jiān)管(85)開放式基金托管人須履行的職責(zé)包括（）。A、擾亂正常秩序B、侵害投資者合法權(quán)益 C、嚴(yán)重違法D、信息披露所禁止的行為(100)以下關(guān)于基金估值實(shí)務(wù)的說法中，正確的有（）。A、正確 B、錯(cuò)誤(115)實(shí)施積極的股票風(fēng)格管理一般不僅需要能夠準(zhǔn)確地預(yù)測股票未來收益，而且需要考慮轉(zhuǎn)換投資風(fēng)格時(shí)的交易成本。A、正確 B、錯(cuò)誤(131)根據(jù)我國的有關(guān)法規(guī)，當(dāng)基金管理公司變更股東出資比例，需自董事會(huì)或者股東會(huì)作出決議起15日內(nèi)，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。A、正確 B、錯(cuò)誤(147)股票基金的貝塔值=基金凈值變化率/股票指數(shù)變化率。A 報(bào)告 B 半年報(bào)告 C 月度報(bào)告 D 季度報(bào)告(12)為指導(dǎo)基金管理公司投資管理人員的執(zhí)業(yè)行為,中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布了()。A 90%以上 B 40%50% C 2040% D 7090%(28)根據(jù)現(xiàn)代組合理論,能夠反映投資組合風(fēng)險(xiǎn)大小的定量指標(biāo),除了組合的方差外,還有()。A 基金托管人 B 基金管理人 C 登記結(jié)算機(jī)構(gòu) D 證券業(yè)協(xié)會(huì)(43)我國國內(nèi)保本基金為實(shí)現(xiàn)保本的目的，主要選擇的投資策略是（）。A LOF B ETF C 貨幣基金 D 封閉式基金(59)中國證監(jiān)會(huì)對(duì)投資管理人員違規(guī)時(shí)的行政監(jiān)管措施不包括（）。A 招募說明書摘要B 基金管理人、基金托管人的核準(zhǔn)文件名稱和核準(zhǔn)日期 C 基金資產(chǎn)的估值 D 基金運(yùn)作方式(55)基金托管人對(duì)基金管理人監(jiān)督的主要內(nèi)容之一是()。A 日 B 周 C 月 D 季度(39)在我國，基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是（）。A 資本市場線反映的是有效資產(chǎn)組合的期望收益率與風(fēng)險(xiǎn)程度之間的關(guān)系B 資本市場線上的各點(diǎn)反映的是單項(xiàng)資產(chǎn)或任意資產(chǎn)組合的期望收益與風(fēng)險(xiǎn)程度之間的關(guān)系C 資本市場線反映的是資產(chǎn)組合的期望收益率與其全部風(fēng)險(xiǎn)間的依賴關(guān)系 D 資本市場線上的每一點(diǎn)都是一個(gè)有效資產(chǎn)組合(24)如果兩只基金的時(shí)間加權(quán)收益率相等,下列表述正確的是()。如果市場預(yù)期收益率為12%，市場的無風(fēng)險(xiǎn)利率為（）。A、正確 B、錯(cuò)誤(143)貨幣市場基金是開放式基金的一種，其投資風(fēng)格與股票型開放式基金是一樣的。A、正確 B、錯(cuò)誤(127)基金管理人應(yīng)對(duì)其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，并以自身名義開立基金銀行存款賬戶。估值原則和估值程序確定后,便不允許修改。A、基金管理公司 B、基金托管人 C、基金代銷機(jī)構(gòu) D、會(huì)計(jì)師事務(wù)所(96)以下關(guān)于加強(qiáng)基金信息披露的表述，正確的有（）。A、對(duì)基金投資范圍、投資對(duì)象的監(jiān)督 B、對(duì)基金投融資比例的監(jiān)督 C、對(duì)基金投資禁止行為的監(jiān)督D、對(duì)基金管理人選擇存款銀行的監(jiān)督(81)股票和證券投資基金相比較，相同的方面有（）。A、指數(shù)化策略 B、債券互換 C、水平分析D、免疫策略(66)資產(chǎn)配置的情景綜合分析法可用于（）。A、2006年6月18日 B、2006年12月18日 C、2007年6月18日 D、2007年12月18日(52)假設(shè)某季度上證A股指數(shù)的收益率為20%，債券的收益率為2%。A、基金 B、管理人 C、托管人 D、持有人(36)根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的首要職責(zé)是（）。A、1000000元 B、1010000元 C、1020000元 D、1030000元(20)一般情況下，基金債券托管賬戶在發(fā)生交易時(shí)，必須當(dāng)日進(jìn)行核對(duì)；如無交易，核對(duì)頻率是（）。A、6 B、5 C、3 D、1(5)基金的投資運(yùn)作職責(zé)在基金公司中主要由（）承擔(dān)。如果應(yīng)計(jì)收益率為6%。(124)%時(shí)，基金管理公司或基金托管人等機(jī)關(guān)責(zé)任人應(yīng)賠償損失。A、企業(yè)投資者B、個(gè)人投資者C、金融機(jī)構(gòu)D、非金融機(jī)構(gòu)(108)關(guān)于ETF的說法，正確的是（）。A、性質(zhì)不同B、收益不同C、風(fēng)險(xiǎn)不同D、信息披露程度不同(92)以下哪些情形下，基金托管人應(yīng)當(dāng)在兩日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書，予以公告，并在公開披露日分別報(bào)中國證監(jiān)會(huì)及其各地方監(jiān)管局備案（）。A、客戶需求信息B、投資運(yùn)作信息C、產(chǎn)品市場信息D、基金管理人信息(76)根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，當(dāng)基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違規(guī)時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）。A、市場板塊外利差 B、市場板塊內(nèi)利差C、品質(zhì)利差 D、市場板塊內(nèi)與板塊外利差(60)下列關(guān)于機(jī)構(gòu)法人投資基金稅收的表述,正確的是()。A、現(xiàn)金流不能進(jìn)行再投資B、現(xiàn)金流能夠按計(jì)算出的內(nèi)部收益率進(jìn)行再投資 C、投資者持有該債券投資組合直至組合中期限最短的債券到期 D、以上都不對(duì)(44)下列關(guān)于基金管理公司內(nèi)部控制的表述，正確的是（）。A、ETF份額凈值247。法瑪C、威廉A、采取合理的估值方法B、建立復(fù)核制度C、建立憑證管理制度D、建立賬務(wù)組織和賬務(wù)處理體系(6)以下關(guān)于基金管理公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度的表述中，不正確的是()。馬柯威茨(3)從長期來看，小型資本股票的回報(bào)率（）大型資本股票。夏普（WilliamSharpe）的資本資產(chǎn)定價(jià)模型（CAPM）的可檢驗(yàn)性提出質(zhì)疑，并提出了替代的套利定價(jià)模型。A、管理水平的高低B、收益大小C、風(fēng)險(xiǎn)的大小D、投資研究的水平(28)為安全保管基金資產(chǎn)，基金管理公司在托管銀行內(nèi)部以（）的名義開立銀行存款賬戶即資金賬戶。A、基金代銷機(jī)構(gòu)B、基金托管人C、基金管理公司D、基金份額持有人(40)采取多個(gè)基金共用一個(gè)基金合同、子基金獨(dú)立運(yùn)作的結(jié)構(gòu)形式的基金被稱為（）。A、4% B、12% C、16% D、20%(57)股票風(fēng)格管理分為（）的股票風(fēng)格管理。A、基金資產(chǎn)50%以上投資于股票的為股票基金 B、基金資產(chǎn)60%以上投資于股票的為股票基金 C、基金資產(chǎn)80%以上投資于債券的為債券基金D、基金資產(chǎn)僅投資于貨幣市場工具的為貨幣市場基金(73)關(guān)于基金收益分配的說法中，正確的有（）。A、集合理財(cái)、專業(yè)管理 B、組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn) C、利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān) D、獨(dú)立托管、保障安全(89)基金公司的投資管理部門包括（）。A、強(qiáng)制信息披露可以有效的防止利益沖突與利益輸送B、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)的信息披露是樹立整個(gè)基金行業(yè)公信力的基石C、我國的基金披露制度體系分為國家法律、部門規(guī)章、規(guī)范性文件與自律性文件四個(gè)層次 D、基金托管人、基金管理人是基金披露的主要義務(wù)人(105)基金合同當(dāng)事人包括（）。(121)基金托管人對(duì)基金管理人采用的估值原則或程序有異議時(shí)，基金托管人有義務(wù)要求基金管理人做出合理解釋。(137)將不同期限同類債券的到期收益率按償還期限連接成一條曲線，即是債券收益率曲線。A、基金監(jiān)管是指監(jiān)管部門運(yùn)用法律的、經(jīng)濟(jì)的以及必要的行政手段，對(duì)基金市場參與者行為進(jìn)行的監(jiān)督與管理B、基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是保證市場的公平、效率和透明C、我國基金監(jiān)管的目標(biāo)包括保護(hù)投資者利益、保證市場的公平、效率和透明、降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)、推動(dòng)基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展D、基金監(jiān)管的原則有依法監(jiān)管原則、“三公”原則、監(jiān)管與自律并重原則、監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則、審慎監(jiān)管原則(2)偏股型混合基金中股票的配置比例通常為（）。A、法定節(jié)假日B、證券交易所暫停營業(yè)C、因不可抗力導(dǎo)致無法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值 D、基金公布年報(bào)(17)獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是最低注冊資本金要求是（）萬元。A、基金合同 B、招募說明書 C、凈值公告 D、定期報(bào)告(33)在我國，對(duì)（）從證券市場中取得的收入，包括買賣股票、債券的差價(jià)收入、股票的股息、紅利收入、債券的利息收入及其他收入，暫不征收企業(yè)所得稅。A、1940 B、1950 C、1929 D、1965(49)基金管理公司應(yīng)按照基金合同的規(guī)定及時(shí)、足額地向（）支付基金收益。A、對(duì)基金研究評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)而言，分類是進(jìn)行基金評(píng)級(jí)的基礎(chǔ)B、基金分類有助于投資者加深對(duì)風(fēng)險(xiǎn)收益特征的把握C、對(duì)監(jiān)管部門而言，明確基金的類別特征有利于針對(duì)不同基金的特點(diǎn)實(shí)施更有效的分類監(jiān)管D、基金分類有助于投資者獲取收益(63)結(jié)合我國目前的現(xiàn)狀，如果一只基金是公募的證券投資基金，那么該基金（）。A、當(dāng)前緊急免疫策略的觸發(fā)點(diǎn)為420萬元 B、1年以后緊急免疫策略的觸發(fā)點(diǎn)為486萬元 C、2年以后緊急免疫策略的觸發(fā)點(diǎn)為463萬元 D、3年以后緊急免疫策略的觸發(fā)點(diǎn)為441萬元(78)關(guān)于基金分類標(biāo)準(zhǔn)，以下說法正確的是（）。A、基金的投資目標(biāo) B、基金的風(fēng)險(xiǎn)水平C、比較基準(zhǔn)和時(shí)期的選擇 D、基金組合的穩(wěn)定性(93)以下關(guān)于QDII基金估值規(guī)定，正確的有（）。A、對(duì)于關(guān)鍵的支持系統(tǒng)組成部分應(yīng)當(dāng)提供備份措施或方案 B、應(yīng)當(dāng)記錄基金銷售機(jī)構(gòu)和基金銷售人員的相關(guān)信息 C、具有業(yè)務(wù)集中處理、數(shù)據(jù)集中存貯的技術(shù)特征 D、應(yīng)當(dāng)具備交易清算、資助處理的功能(109)根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，封閉式基金收益分配應(yīng)（）。A、正確 B、錯(cuò)誤(124)幾何平均收益率更多地被用來對(duì)將來收益率進(jìn)行估計(jì)。（）A、正確 B、錯(cuò)誤(140)基金凈值收益率的計(jì)算,一般情況下,算術(shù)平均收益率要大于幾何平均收益率。A 對(duì)基金投資者而言，科學(xué)合理的基金分類將有助于投資者加深對(duì)各種基金的認(rèn)識(shí)及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)收益特征的把握，有助于投資者作出正確的投資選擇與比較B 對(duì)基金管理公司而言，有利于針對(duì)不同基金的特點(diǎn)實(shí)施更有效的分類監(jiān)督 C 對(duì)基金研究評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)而言，基金的分類是進(jìn)行基金評(píng)級(jí)的基礎(chǔ)D 對(duì)監(jiān)管部門而言，明確基金的類別特征將有利于針對(duì)不同基金的特點(diǎn)實(shí)施更有效的分類監(jiān)管(6)%%,則同類型特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的管理費(fèi)、托管費(fèi)率可以設(shè)定為()。A 6 B 3 C 2 D 5(21)現(xiàn)代投資組合理論創(chuàng)立的年代是（）。A 凈值公告 B 季度報(bào)告 C 半報(bào)告 D 基金合同(37)假設(shè)某股票基金于6月1日基金合同生效[基金成立],成立規(guī)模為10億份,資產(chǎn)凈值10億元,基金合同生效日為交易日,當(dāng)日該基金買入交易所交易的一只股票100萬股,買入成本為10元/股,最高價(jià)位11元。A 投資決策業(yè)務(wù)控制 B 研究業(yè)務(wù)控制 C 基金交易業(yè)務(wù)控制 D 信息披露控制(52)開放式基金份額變化的核算內(nèi)容不包括基金份額的（）。A 市場的高效性 B 成本較高 C 成本較低D 市場的有效性(62)開放式基金的登記體系有以下幾種模式（）。A 保險(xiǎn)戰(zhàn)略 B 混合戰(zhàn)略 C 恒定戰(zhàn)略 D 規(guī)模戰(zhàn)略(46)下列不屬于基金信息披露的規(guī)范性文件的是()。A 12 B 6 C 3 D 1(31)《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定》發(fā)布并實(shí)施于（）。A 一個(gè)月 B 兩個(gè)月 C 三個(gè)月 D 六個(gè)月(15)將指數(shù)化管理方式與積極型股票投資策略相結(jié)合的股票投資策略稱為()。A、正確 B、錯(cuò)誤(150)證券賬戶只能用于股票認(rèn)購與交易，基金賬戶只能用于基金認(rèn)購與交易。A、正確 B、錯(cuò)誤(134)股票投資組合管理的加強(qiáng)指數(shù)法的出現(xiàn)，反映了積極管理與消極管理開始相互借鑒，相互融合。A、正確 B、錯(cuò)誤(118)基金向個(gè)人投資者分配股息、紅利、利息時(shí)，須代扣繳10%的個(gè)人所得稅。A、繼承B、捐贈(zèng)C、司法強(qiáng)制執(zhí)行D、證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他情形(103)由中國證監(jiān)會(huì)出臺(tái)的部門規(guī)章有（）。A、建立健全基金信息披露制度規(guī)范 B、基金募集信息披露監(jiān)管 C、基金存續(xù)期信息披露監(jiān)管 D、信息披露違規(guī)處罰(88)以下關(guān)于證券市場線的敘述，正確的是（）。A、保本基金有一個(gè)保本期，投資者不需要持有到期也可以獲得本金保證或收益保證 B、保本基金有一個(gè)保本期，投資者只有持有到期后才能獲得本金保證或收益保證 C、保本的性質(zhì)在一定程度上限制了基金收益的上升空間D、保本型基金虧本的風(fēng)險(xiǎn)幾乎等于零，投資者不需考慮投資的機(jī)會(huì)成本與通貨膨脹損失。A、《證券投資基金法》 B、《證券投資基金信息披露管理辦法》 C、《基金投資組合報(bào)告的編制及披露》 D、《上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》(57)假設(shè)上證A股指數(shù)上周上漲了10%，本周下跌了10%，下列說法正確的是（）。A、