【正文】 A “內(nèi)置”模式 B “外置”模式 C “封閉”模式 D “混合”模式(63)我國(guó)基金信息披露的規(guī)范性文件中,基金信息披露編報(bào)規(guī)則包括（）。A LOF B ETF C 貨幣基金 D 封閉式基金(59)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)投資管理人員違規(guī)時(shí)的行政監(jiān)管措施不包括（）。A 招募說(shuō)明書摘要B 基金管理人、基金托管人的核準(zhǔn)文件名稱和核準(zhǔn)日期 C 基金資產(chǎn)的估值 D 基金運(yùn)作方式(55)基金托管人對(duì)基金管理人監(jiān)督的主要內(nèi)容之一是()。A 8位 B 3位 C 2位 D 4位(51)資金管理公司投資管理業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容不包括()。A 《貨幣市場(chǎng)基金信息披露特別規(guī)定》 B 基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則 C 基金信息披露編報(bào)規(guī)則D 基金信息披露XBRL模板和相關(guān)標(biāo)引規(guī)范(47)下列關(guān)于資產(chǎn)配置的論述，錯(cuò)誤的是（）。A 基金托管人 B 基金管理人 C 登記結(jié)算機(jī)構(gòu) D 證券業(yè)協(xié)會(huì)(43)我國(guó)國(guó)內(nèi)保本基金為實(shí)現(xiàn)保本的目的，主要選擇的投資策略是（）。A 日 B 周 C 月 D 季度(39)在我國(guó)，基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是（）。A 20世紀(jì)50年代以后 B 20世紀(jì)60年代以后 C 20世紀(jì)70年代以后 D 20世紀(jì)80年代以后(36)基金運(yùn)作信息披露文件不包括()。A 2007年1月 B 2007年3月 C 2007年5月 D 2007年7月(32)基金信息披露的最根本、最重要的原則是()。A 90%以上 B 40%50% C 2040% D 7090%(28)根據(jù)現(xiàn)代組合理論,能夠反映投資組合風(fēng)險(xiǎn)大小的定量指標(biāo),除了組合的方差外,還有()。A 資本市場(chǎng)線反映的是有效資產(chǎn)組合的期望收益率與風(fēng)險(xiǎn)程度之間的關(guān)系B 資本市場(chǎng)線上的各點(diǎn)反映的是單項(xiàng)資產(chǎn)或任意資產(chǎn)組合的期望收益與風(fēng)險(xiǎn)程度之間的關(guān)系C 資本市場(chǎng)線反映的是資產(chǎn)組合的期望收益率與其全部風(fēng)險(xiǎn)間的依賴關(guān)系 D 資本市場(chǎng)線上的每一點(diǎn)都是一個(gè)有效資產(chǎn)組合(24)如果兩只基金的時(shí)間加權(quán)收益率相等,下列表述正確的是()。A 證券公司 B 證券交易所 C 基金管理人 D 商業(yè)銀行(20)中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)之日起（）個(gè)月內(nèi)現(xiàn)場(chǎng)檢查基金公司設(shè)立準(zhǔn)備情況。A 消極型股票投資策略B 跟蹤誤差法 C 加強(qiáng)指數(shù)法 D 基本分析法(16)以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的股票投資管理方法中的移動(dòng)平均法（）。A 報(bào)告 B 半年報(bào)告 C 月度報(bào)告 D 季度報(bào)告(12)為指導(dǎo)基金管理公司投資管理人員的執(zhí)業(yè)行為,中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布了()。如果市場(chǎng)預(yù)期收益率為12%，市場(chǎng)的無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率為（）。A 行業(yè)研究B 小股內(nèi)幕信息研究 C 宏觀與策略研究 D 個(gè)股研究(5)關(guān)于基金分類的意義，以下表述不正確的是（）。A、正確 B、錯(cuò)誤第三篇：基金押題卷一(題目)基金押題卷一（題目）單選題(1)目前,我國(guó)基金的交易傭金不得高于成交金額的()。A、正確 B、錯(cuò)誤(147)股票基金的貝塔值=基金凈值變化率/股票指數(shù)變化率。A、正確 B、錯(cuò)誤(143)貨幣市場(chǎng)基金是開放式基金的一種，其投資風(fēng)格與股票型開放式基金是一樣的。A、正確 B、錯(cuò)誤(139)管理運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)是指由于基金經(jīng)理的主動(dòng)性操作行為而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。A、正確 B、錯(cuò)誤(135)證券投資基金募集的資金在法律上具有獨(dú)立性，不歸基金管理人所有。A、正確 B、錯(cuò)誤(131)根據(jù)我國(guó)的有關(guān)法規(guī)，當(dāng)基金管理公司變更股東出資比例，需自董事會(huì)或者股東會(huì)作出決議起15日內(nèi)，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。A、正確 B、錯(cuò)誤(127)基金管理人應(yīng)對(duì)其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，并以自身名義開立基金銀行存款賬戶。A、正確 B、錯(cuò)誤(123)基金管理公司內(nèi)部控制制度中明確內(nèi)部控制目標(biāo)、原則、環(huán)境和措施等內(nèi)容的文件是內(nèi)部控制大綱。A、正確 B、錯(cuò)誤(119)盡管基金托管人的核心工作之一是基金資金清算，但是沒有基金管理人的劃款指令，基金托管人不得辦理基金名下資金清算。A、正確 B、錯(cuò)誤(115)實(shí)施積極的股票風(fēng)格管理一般不僅需要能夠準(zhǔn)確地預(yù)測(cè)股票未來(lái)收益，而且需要考慮轉(zhuǎn)換投資風(fēng)格時(shí)的交易成本。估值原則和估值程序確定后,便不允許修改。A、貨幣市場(chǎng)基金每周五進(jìn)行收益分配時(shí)，將同時(shí)分配周六和周日的收益 B、每周一至周四進(jìn)行收益分配時(shí)，僅對(duì)當(dāng)日收益進(jìn)行分配C、投資者于周五申購(gòu)或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額享有周五、周六、周日的收益 D、投資者于周五贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金份額享有周五、周六、周日的收益(108)對(duì)后臺(tái)管理系統(tǒng)的主要規(guī)范包括（）。A、證券投資基金信息披露指引B、證券投資基金信息披露XBRL標(biāo)引規(guī)范（Taxonomy）C、上市開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則 D、上市開放式基金業(yè)務(wù)指引(104)概括地講，根據(jù)對(duì)市場(chǎng)有效性的不同判斷，股票投資組合管理策略可劃分為兩大類，即（）。A、擾亂正常秩序B、侵害投資者合法權(quán)益 C、嚴(yán)重違法D、信息披露所禁止的行為(100)以下關(guān)于基金估值實(shí)務(wù)的說(shuō)法中，正確的有（）。A、基金管理公司 B、基金托管人 C、基金代銷機(jī)構(gòu) D、會(huì)計(jì)師事務(wù)所(96)以下關(guān)于加強(qiáng)基金信息披露的表述，正確的有（）。A、必須開立深、滬證券賬戶或深、滬基金賬戶及資金賬戶 B、基金賬戶只能用于基金、國(guó)債以及其他債券的認(rèn)購(gòu)以及交易C、個(gè)人投資者開立基金賬戶，須持本人身份證到證券注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)辦理開戶手續(xù) D、每位投資者只能開設(shè)和使用1個(gè)證券賬戶或者基金賬戶(92)為了對(duì)基金績(jī)效做出有效的衡量，須考慮（）。A、證券市場(chǎng)線是用標(biāo)準(zhǔn)差作為風(fēng)險(xiǎn)衡量指標(biāo)B、如果某證券的價(jià)格被低估，則該證券會(huì)在證券市場(chǎng)線的上方C、如果某證券的價(jià)格被低估，則該證券會(huì)在證券市場(chǎng)線的到此為下方 D、給出了任意證券或組合的收益風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系(89)股票投資風(fēng)格管理分為（）。A、對(duì)基金募集申請(qǐng)的核準(zhǔn) B、基金信息披露的監(jiān)管 C、對(duì)基金托管銀行的監(jiān)管D、對(duì)基金行業(yè)高級(jí)管理人員的監(jiān)管(85)開放式基金托管人須履行的職責(zé)包括（）。A、對(duì)基金投資范圍、投資對(duì)象的監(jiān)督 B、對(duì)基金投融資比例的監(jiān)督 C、對(duì)基金投資禁止行為的監(jiān)督D、對(duì)基金管理人選擇存款銀行的監(jiān)督(81)股票和證券投資基金相比較，相同的方面有（）。A、用來(lái)度量未來(lái)可能收益率與期望收益率的偏差程度 B、可以通過(guò)由構(gòu)成證券組合的單一證券的方差來(lái)表達(dá) C、證券組合的可行域在圖上的橫坐標(biāo)由方差來(lái)表示 D、方差的值越大，說(shuō)明該證券組合的風(fēng)險(xiǎn)越大(77)假設(shè)利率保持為5%，投資者的債券組合當(dāng)前價(jià)值為500萬(wàn)元，要保證組合4年后的價(jià)值不低于510萬(wàn)元，則（）。(73)投資管理人員有（）情形時(shí)，督察長(zhǎng)應(yīng)該在知悉該信息起3個(gè)工作日之內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A、有助于投資者加深對(duì)各種基金的認(rèn)識(shí) B、有助于投資者對(duì)基金風(fēng)險(xiǎn)收益特征的把握 C、有助于確保投資者的基金投資獲利D、有利于監(jiān)管部門實(shí)施更有效的分類監(jiān)管(70)關(guān)于開放式股票基金申購(gòu)與贖回的說(shuō)法，正確的是（）。A、指數(shù)化策略 B、債券互換 C、水平分析D、免疫策略(66)資產(chǎn)配置的情景綜合分析法可用于（）。A、這一類股票的市場(chǎng)價(jià)格更接近于價(jià)值B、這一類股票往往是市場(chǎng)投資者關(guān)注較少的股票 C、這一類股票往往不是短期內(nèi)的熱點(diǎn) D、這一類股票的價(jià)值往往被高估(62)關(guān)于基金分類的意義,以下表述正確的有()。A、兩周累計(jì)收益率為零 B、兩周累計(jì)上漲1% C、兩周累計(jì)下跌1% D、兩周累計(jì)收益率無(wú)法計(jì)算(58)下列不屬于基金份額持有人權(quán)利的是（）。A、華夏基金管理公司 B、華安基金管理公司 C、南方基金管理公司 D、招商基金管理公司(54)內(nèi)部控制必須隨著有關(guān)法律、法規(guī)的調(diào)整和公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)理念等內(nèi)、外部環(huán)境的變化，及時(shí)修改或完善，這體現(xiàn)了制定內(nèi)部控制制度的（）原則。A、2006年6月18日 B、2006年12月18日 C、2007年6月18日 D、2007年12月18日(52)假設(shè)某季度上證A股指數(shù)的收益率為20%，債券的收益率為2%。A、認(rèn)購(gòu)份額 B、凈認(rèn)購(gòu)份額 C、凈認(rèn)購(gòu)金額 D、認(rèn)購(gòu)金額(48)美國(guó)的《投資公司法》和《投資顧問(wèn)法》于()年頒布,這兩部法律日后成為其它國(guó)家基金立法的重要參考。A、基金當(dāng)事人 B、基金管理人 C、基金代銷人 D、基金托管人(44)因與基金管理人的共同行為導(dǎo)致基金資產(chǎn)損失時(shí),托管人應(yīng)該()。A、基本管理制度 B、部門業(yè)務(wù)規(guī)章 C、業(yè)務(wù)操作手冊(cè) D、內(nèi)部控制大綱(40)我國(guó)國(guó)內(nèi)保本基金為實(shí)現(xiàn)保本的目的，主要選擇的投資策略是（）。A、基金 B、管理人 C、托管人 D、持有人(36)根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的首要職責(zé)是（）。A、本金B(yǎng)、投資組合現(xiàn)時(shí)凈值 C、保本基金到期收益總和 D、安全墊(32)基金投資組合一般在（）中公布。A、4 B、5 C、6 D、3(28)托管銀行在申請(qǐng)證券投資基金托管業(yè)務(wù)資格時(shí),都制訂了一系列管理辦法和制度,其中不屬于該系列辦法和制度的是()。A、確定證券投資政策 B、進(jìn)行證券投資分析 C、進(jìn)行個(gè)別證券選擇 D、投資組合的修正(24)據(jù)有關(guān)研究顯示，資產(chǎn)配置對(duì)投資組合業(yè)績(jī)的貢獻(xiàn)率達(dá)到（）。A、1000000元 B、1010000元 C、1020000元 D、1030000元(20)一般情況下，基金債券托管賬戶在發(fā)生交易時(shí)，必須當(dāng)日進(jìn)行核對(duì)；如無(wú)交易，核對(duì)頻率是（）。A、1 B、10 C、100 D、1000(16)下列（）情形不可以暫停基金估值。A、45日 B、30日 C、60日 D、15日(12)現(xiàn)代投資組合理論創(chuàng)立的年代是（）。A、當(dāng)前的股票價(jià)格已經(jīng)充分反映了與公司前景有關(guān)的全部公開信息B、公開信息除包括歷史價(jià)格信息外，還包括公司的公開信息、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的公開信息、經(jīng)濟(jì)以及行業(yè)的公開信息等。A、6 B、5 C、3 D、1(5)基金的投資運(yùn)作職責(zé)在基金公司中主要由（）承擔(dān)。第二篇：基金押題卷一(題目)基金押題卷一（題目）單選題(1)有關(guān)基金監(jiān)管的說(shuō)法，不正確的表述是（）。(147)ETF基金當(dāng)日發(fā)布的申購(gòu)、贖回清單,當(dāng)日不得修改。(143)按照規(guī)定，除非發(fā)生巨額贖回，貨幣市場(chǎng)基金債券正回購(gòu)的資金余額不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值20%。如果應(yīng)計(jì)收益率為6%。(136)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)是常設(shè)議事機(jī)構(gòu)，一般由副總經(jīng)理、監(jiān)察稽核部經(jīng)理及其他相關(guān)人員組成。(132)實(shí)物申購(gòu)、贖回機(jī)制是ETF的最大特色,這種安排使ETF省卻了用現(xiàn)金購(gòu)買股票以及為應(yīng)付贖回而賣出股票的環(huán)節(jié)。(128)基金持有的金融資產(chǎn)通常以公允價(jià)值計(jì)量。(124)%時(shí)，基金管理公司或基金托管人等機(jī)關(guān)責(zé)任人應(yīng)賠償損失。(120)當(dāng)股票價(jià)格單方面持續(xù)上升時(shí)，恒定混合策略的表現(xiàn)劣于買入并持有策略，而投資組合保險(xiǎn)策略的表現(xiàn)優(yōu)于買入并持有策略。(116)基金信息披露監(jiān)管的原則是以制度形式保證基金做到信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和及時(shí)，最終目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)基金行業(yè)的穩(wěn)定和發(fā)展。(112)2007年9月推出首只QDII基金是南方全球精選基金QDII基金。A、企業(yè)投資者B、個(gè)人投資者C、金融機(jī)構(gòu)D、非金融機(jī)構(gòu)(108)關(guān)于ETF的說(shuō)法，正確的是（）。A、香港特別行政區(qū)某投資機(jī)構(gòu)實(shí)繳資本應(yīng)不少于3億元人民幣的等值可自由兌換貨幣 B、香港特別行政區(qū)某投資機(jī)構(gòu)應(yīng)符合財(cái)務(wù)穩(wěn)健、資信良好的條件C、香港特別行政區(qū)某投資機(jī)構(gòu)最近3年應(yīng)沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者司法機(jī)關(guān)的處罰 D、以上都不對(duì)(104)以下關(guān)于加強(qiáng)基金信息披露的表述，正確的有（）。A、無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的標(biāo)準(zhǔn)差為1 B、若兩只股票的協(xié)方差為0,則其相關(guān)系數(shù)也為0 C、所帶來(lái)的分散化效果更差D、若兩只股票相關(guān)系數(shù)為1，則無(wú)法分散風(fēng)險(xiǎn)(100)下列關(guān)于混合型基金，說(shuō)法正確的是（）。A、政府債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換債券、住房按揭支持證券、資產(chǎn)支持證券等及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的國(guó)際金融組織發(fā)行的證券B、與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國(guó)家或地區(qū)證券市場(chǎng)掛牌交易的普通股、優(yōu)先股C、銀行存款、可轉(zhuǎn)讓存單、銀行承兌匯票、銀行票據(jù)、商業(yè)票據(jù)、回購(gòu)協(xié)議、短期政府債券等貨幣市場(chǎng)工具D、房地產(chǎn)抵押按揭、不動(dòng)產(chǎn)等(96)我國(guó)基金監(jiān)管的具體目標(biāo)包括（）。A、性質(zhì)不同B、收益不同C、風(fēng)險(xiǎn)不同D、信息披露程度不同(92)以下哪些情形下，基金托管人應(yīng)當(dāng)在兩日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書，予以公告，并在公開披露日分別報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其各地方監(jiān)管局備案（）。A、對(duì)累計(jì)買入、累計(jì)賣出價(jià)值前20名的股票價(jià)值低于2%的應(yīng)披露前20名的股票明細(xì) B、報(bào)告期內(nèi)累計(jì)買入、累計(jì)賣出價(jià)值超出期初基金資產(chǎn)凈值2%的股票明細(xì) C、整個(gè)報(bào)告期內(nèi)買入股票的成本總額及賣出股票的收入總額 D、期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前10名債券明細(xì)(88)目前，證券投資基金的基本特征主要有（）。A、利息收入B、投資收益C、手續(xù)費(fèi)返還D、ETF替代損益(84)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，基金運(yùn)作費(fèi)用包括（）。A、現(xiàn)金流匹配策略是按照償還期限從短到長(zhǎng)的順序，挑選一系列債券，使現(xiàn)金流與各個(gè)時(shí)期現(xiàn)金流的需求相等 B、指數(shù)化投資策略屬于消極型債券投資策略之一C、或有規(guī)避是一種常用的投資方法，投資者首先要確定準(zhǔn)確地規(guī)避收益，然后要確定一個(gè)能滿足目標(biāo)收益的可規(guī)避的安全收益水平D、多重負(fù)債免疫策略要求投資組合可以償還不止一種預(yù)定的未來(lái)債務(wù)，而不管利率如何變化(80)債券基金的投資風(fēng)格依據(jù)（）來(lái)劃分。A、客戶需求信息B、投資運(yùn)作信息C、產(chǎn)品市場(chǎng)信息D、基金管理人信息(76)根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，當(dāng)基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違規(guī)時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）。A、行政B、交易C、投資D、研究(72)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金的分類標(biāo)準(zhǔn)，下列說(shuō)法正確的是（）。（）A、從基金分配中獲得的國(guó)債利息B、買賣股票差價(jià)收入C、從基金分配中取得的收入 D、申購(gòu)和贖回基金份額取得的差價(jià)收入(68)關(guān)于股票基金的說(shuō)法中，正確的有（）。A、是消極型的長(zhǎng)期再平衡方式B、保持投資組合中各類資產(chǎn)的比例固定C、在股票價(jià)格上漲時(shí)提高股票的投資比例D、適用于風(fēng)險(xiǎn)承受能力較穩(wěn)定的投資者(64)在基金投資研究的實(shí)踐中，下列關(guān)于債券研究的說(shuō)法，正確的有（）。A、市場(chǎng)板塊外利差 B、市場(chǎng)板塊內(nèi)利差C、品質(zhì)利差 D、市場(chǎng)板塊內(nèi)與板塊外利差(60)下列關(guān)于機(jī)構(gòu)法人投資基金稅收的表述,