【正文】 總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部隊(duì)各部門和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制 D、董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的審計(jì)委員會(huì)和督察長(zhǎng)的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)(68)假設(shè)利率保持為10%，投資者的債券組合當(dāng)前價(jià)值為100萬(wàn)元，要保證債券組合2年后的價(jià)值不低于110萬(wàn)元，則（）。A、有助于投資者加深對(duì)各種基金的認(rèn)識(shí) B、有助于投資者對(duì)基金風(fēng)險(xiǎn)收益特征的把握 C、有助于確保投資者的基金投資獲利D、有利于監(jiān)管部門實(shí)施更有效的分類監(jiān)管(70)關(guān)于開(kāi)放式股票基金申購(gòu)與贖回的說(shuō)法，正確的是（）。A、按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶B、對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和基金報(bào)告出具意見(jiàn) C、對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理，分別記賬 D、計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值(72)對(duì)于投資人來(lái)說(shuō)，保本基金的投資風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)在（）。(73)投資管理人員有（）情形時(shí)，督察長(zhǎng)應(yīng)該在知悉該信息起3個(gè)工作日之內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A、僅關(guān)注基金在同組中的表現(xiàn)，偏離績(jī)效衡量的根本目的 B、不如全域比較有意義C、同組基金之間的風(fēng)險(xiǎn)水平可能差異很大 D、要做到公平分組很困難(75)構(gòu)建兩只股票的組合時(shí)，下列敘述正確的是（）。A、用來(lái)度量未來(lái)可能收益率與期望收益率的偏差程度 B、可以通過(guò)由構(gòu)成證券組合的單一證券的方差來(lái)表達(dá) C、證券組合的可行域在圖上的橫坐標(biāo)由方差來(lái)表示 D、方差的值越大，說(shuō)明該證券組合的風(fēng)險(xiǎn)越大(77)假設(shè)利率保持為5%，投資者的債券組合當(dāng)前價(jià)值為500萬(wàn)元，要保證組合4年后的價(jià)值不低于510萬(wàn)元，則（）。A、50%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的為股票基金 B、60%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的為債券基金 C、僅投資于貨幣市場(chǎng)工具的為貨幣市場(chǎng)基金D、投資于股票、債券和貨幣市場(chǎng)工具，但股票投資和債券投資的比例不符合股票基金、債券基金規(guī)定的為混合基金(79)關(guān)于基金托管人和基金管理人的稅收，說(shuō)法正確的是（）。A、對(duì)基金投資范圍、投資對(duì)象的監(jiān)督 B、對(duì)基金投融資比例的監(jiān)督 C、對(duì)基金投資禁止行為的監(jiān)督D、對(duì)基金管理人選擇存款銀行的監(jiān)督(81)股票和證券投資基金相比較，相同的方面有（）。A、設(shè)定投資組合的價(jià)值底線B、計(jì)算投資組合現(xiàn)時(shí)凈值超過(guò)價(jià)值底線的數(shù)額 C、按安全墊的一定倍數(shù)確定風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)投資的比例 D、對(duì)組合進(jìn)行修正(83)下列關(guān)于我國(guó)基金管理費(fèi)計(jì)提方法和支付方式的說(shuō)法，正確的有（）。A、對(duì)基金募集申請(qǐng)的核準(zhǔn) B、基金信息披露的監(jiān)管 C、對(duì)基金托管銀行的監(jiān)管D、對(duì)基金行業(yè)高級(jí)管理人員的監(jiān)管(85)開(kāi)放式基金托管人須履行的職責(zé)包括（）。A、基金管理人B、基金托管人C、發(fā)起人D、基金份額持有人(87)我國(guó)基金信息披露監(jiān)管的主要內(nèi)容有（）。A、證券市場(chǎng)線是用標(biāo)準(zhǔn)差作為風(fēng)險(xiǎn)衡量指標(biāo)B、如果某證券的價(jià)格被低估，則該證券會(huì)在證券市場(chǎng)線的上方C、如果某證券的價(jià)格被低估，則該證券會(huì)在證券市場(chǎng)線的到此為下方 D、給出了任意證券或組合的收益風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系(89)股票投資風(fēng)格管理分為（）。A、需要組織專家進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查B、需要對(duì)基金募集申請(qǐng)材料進(jìn)行有效性審查C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理基金募集申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)做出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的決定。A、必須開(kāi)立深、滬證券賬戶或深、滬基金賬戶及資金賬戶 B、基金賬戶只能用于基金、國(guó)債以及其他債券的認(rèn)購(gòu)以及交易C、個(gè)人投資者開(kāi)立基金賬戶，須持本人身份證到證券注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)辦理開(kāi)戶手續(xù) D、每位投資者只能開(kāi)設(shè)和使用1個(gè)證券賬戶或者基金賬戶(92)為了對(duì)基金績(jī)效做出有效的衡量，須考慮（）。A、基金管理公司是QDII基金會(huì)計(jì)核算和資產(chǎn)估值的責(zé)任主體，并負(fù)有復(fù)核責(zé)任B、基金份額凈值應(yīng)當(dāng)至少每周結(jié)算披露一次C、基金份額凈值應(yīng)當(dāng)在估值日后3個(gè)工作日內(nèi)披露D、基金份額凈值應(yīng)當(dāng)以人民幣或美元等主要外匯貨幣單獨(dú)或同時(shí)計(jì)算并披露(94)對(duì)基金持有的交易所首次發(fā)行尚未上市的股票，其估值方法為（）。A、基金管理公司 B、基金托管人 C、基金代銷機(jī)構(gòu) D、會(huì)計(jì)師事務(wù)所(96)以下關(guān)于加強(qiáng)基金信息披露的表述，正確的有（）。A、保護(hù)投資者利益 B、保護(hù)證券發(fā)行人C、保證市場(chǎng)的公平、效率和透明 D、降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)(98)下列關(guān)于資本市場(chǎng)線的敘述，正確的是（）。A、擾亂正常秩序B、侵害投資者合法權(quán)益 C、嚴(yán)重違法D、信息披露所禁止的行為(100)以下關(guān)于基金估值實(shí)務(wù)的說(shuō)法中，正確的有（）。A、依法維護(hù)基金管理公司等行業(yè)會(huì)員的合法權(quán)益B、制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則C、對(duì)從業(yè)人員實(shí)施資格管理和資格考試D、開(kāi)展行業(yè)研究、行業(yè)宣傳等，推動(dòng)行業(yè)創(chuàng)新(102)開(kāi)放式基金的非交易過(guò)戶包括（）。A、證券投資基金信息披露指引B、證券投資基金信息披露XBRL標(biāo)引規(guī)范（Taxonomy）C、上市開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則 D、上市開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)指引(104)概括地講，根據(jù)對(duì)市場(chǎng)有效性的不同判斷，股票投資組合管理策略可劃分為兩大類，即（）。A、流通受限的證券 B、國(guó)內(nèi)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)定的A1或者相當(dāng)于A1級(jí)的短期信用級(jí)別以及該標(biāo)準(zhǔn)以下的短期融資券 C、信用等級(jí)在AAA級(jí)以下的企業(yè)債券 D、剩余期限超過(guò)397天的債券(106)管理人有下列情形的中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以建議任職機(jī)構(gòu)暫?；蛘呙獬殑?wù)（）。A、貨幣市場(chǎng)基金每周五進(jìn)行收益分配時(shí)，將同時(shí)分配周六和周日的收益 B、每周一至周四進(jìn)行收益分配時(shí)，僅對(duì)當(dāng)日收益進(jìn)行分配C、投資者于周五申購(gòu)或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額享有周五、周六、周日的收益 D、投資者于周五贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金份額享有周五、周六、周日的收益(108)對(duì)后臺(tái)管理系統(tǒng)的主要規(guī)范包括（）。A、每年不得少于一次B、不得低于基金已實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)的90% C、一般采用現(xiàn)金方式分紅D、應(yīng)當(dāng)首先進(jìn)行分配，再?gòu)浹a(bǔ)上一年的虧損(110)開(kāi)放式基金的登記體系有以下幾種模式（）。估值原則和估值程序確定后,便不允許修改。A、正確 B、錯(cuò)誤(113)強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)假設(shè)認(rèn)為，當(dāng)前的股票價(jià)格反映了全部信息的影響，全部信息不但包括歷史價(jià)格信息、全部公開(kāi)信息，而且還包括私人信息以及未公開(kāi)的內(nèi)幕信息等。A、正確 B、錯(cuò)誤(115)實(shí)施積極的股票風(fēng)格管理一般不僅需要能夠準(zhǔn)確地預(yù)測(cè)股票未來(lái)收益，而且需要考慮轉(zhuǎn)換投資風(fēng)格時(shí)的交易成本。A、正確 B、錯(cuò)誤(117)基金托管人對(duì)基金管理人的會(huì)計(jì)核算進(jìn)行復(fù)核，不用按基金進(jìn)行獨(dú)立會(huì)計(jì)核算。A、正確 B、錯(cuò)誤(119)盡管基金托管人的核心工作之一是基金資金清算，但是沒(méi)有基金管理人的劃款指令，基金托管人不得辦理基金名下資金清算。A、正確 B、錯(cuò)誤(121)投資者應(yīng)該根據(jù)自己短時(shí)間內(nèi)處理資產(chǎn)的可能性，建立投資流動(dòng)性資產(chǎn)的最低標(biāo)準(zhǔn)。A、正確 B、錯(cuò)誤(123)基金管理公司內(nèi)部控制制度中明確內(nèi)部控制目標(biāo)、原則、環(huán)境和措施等內(nèi)容的文件是內(nèi)部控制大綱。A、正確 B、錯(cuò)誤(125)基金信息披露的規(guī)范性文件主要包括基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則和基金信息披露編報(bào)規(guī)則及相關(guān)XBRL模型。A、正確 B、錯(cuò)誤(127)基金管理人應(yīng)對(duì)其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，并以自身名義開(kāi)立基金銀行存款賬戶。A、正確 B、錯(cuò)誤(129)按照投資組合理論，每個(gè)投資者將擁有同一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)證券組合的可行域。A、正確 B、錯(cuò)誤(131)根據(jù)我國(guó)的有關(guān)法規(guī)，當(dāng)基金管理公司變更股東出資比例，需自董事會(huì)或者股東會(huì)作出決議起15日內(nèi)，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。A、正確 B、錯(cuò)誤(133)債券期限結(jié)構(gòu)反映了未來(lái)利率走勢(shì)與風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)貼，因此風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)貼一定隨期限增長(zhǎng)而增加，其收益率曲線是一條上升曲線。A、正確 B、錯(cuò)誤(135)證券投資基金募集的資金在法律上具有獨(dú)立性，不歸基金管理人所有。（）A、正確 B、錯(cuò)誤(137)在總收益不變的情況下，貨幣市場(chǎng)基金按日結(jié)轉(zhuǎn)份額的7日年化收益率，低于按月結(jié)轉(zhuǎn)份額的7日年化收益率。A、正確 B、錯(cuò)誤(139)管理運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)是指由于基金經(jīng)理的主動(dòng)性操作行為而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。（）A、正確 B、錯(cuò)誤(141)基金信息披露的最根本要求是信息披露的時(shí)效性。A、正確 B、錯(cuò)誤(143)貨幣市場(chǎng)基金是開(kāi)放式基金的一種，其投資風(fēng)格與股票型開(kāi)放式基金是一樣的。（）A、正確 B、錯(cuò)誤(145)久期是指到期收益率每變化一個(gè)基點(diǎn)時(shí)引起債券價(jià)格的絕對(duì)變動(dòng)額。A、正確 B、錯(cuò)誤(147)股票基金的貝塔值=基金凈值變化率/股票指數(shù)變化率。（）A、正確 B、錯(cuò)誤(149)資本資產(chǎn)定價(jià)模型將風(fēng)險(xiǎn)劃分為系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，由于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)不可分散，因此將投資者和基金管理人的注意力吸引到可分散的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)上。A、正確 B、錯(cuò)誤第三篇：基金押題卷一(題目)基金押題卷一（題目）單選題(1)目前,我國(guó)基金的交易傭金不得高于成交金額的()。A 增值稅 B 營(yíng)業(yè)稅 C 印花稅 D 所得稅(3)以基金銷售機(jī)構(gòu)總部的名義使用的賬戶是()。A 行業(yè)研究B 小股內(nèi)幕信息研究 C 宏觀與策略研究 D 個(gè)股研究(5)關(guān)于基金分類的意義，以下表述不正確的是（）。A %，% B 1%，% C %，% D %，%(7)關(guān)于基金估值,以下表述正確的是()。如果市場(chǎng)預(yù)期收益率為12%，市場(chǎng)的無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率為（）。A 1000 B 5000 C 10000 D 100000(10)在其他條件不變的情況下，債券到期期限越短市場(chǎng)利率變動(dòng)所導(dǎo)致的價(jià)格波動(dòng)幅度（）。A 報(bào)告 B 半年報(bào)告 C 月度報(bào)告 D 季度報(bào)告(12)為指導(dǎo)基金管理公司投資管理人員的執(zhí)業(yè)行為,中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布了()。A 買入并持有策略 B 恒定混合策略 C 投資組合保險(xiǎn)策略 D 戰(zhàn)術(shù)性策略(14)《證券投資基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定,對(duì)基金、基金管理人單一指標(biāo)排名的更新間隔不少于()。A 消極型股票投資策略B 跟蹤誤差法 C 加強(qiáng)指數(shù)法 D 基本分析法(16)以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的股票投資管理方法中的移動(dòng)平均法（）。A 月報(bào) B 周報(bào) C 季報(bào) D 年報(bào)(18)投資者將LOF份額從證券登記系統(tǒng)轉(zhuǎn)入基金注冊(cè)登記系統(tǒng)，自（）始，投資者可以在轉(zhuǎn)入方代銷機(jī)構(gòu)處申報(bào)贖回基金份額。A 證券公司 B 證券交易所 C 基金管理人 D 商業(yè)銀行(20)中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)之日起（）個(gè)月內(nèi)現(xiàn)場(chǎng)檢查基金公司設(shè)立準(zhǔn)備情況。A 20世紀(jì)40年代 B 20世紀(jì)50年代 C 20世紀(jì)60年代 D 20世紀(jì)70年代(22)ETF的投資目標(biāo)是（）。A 資本市場(chǎng)線反映的是有效資產(chǎn)組合的期望收益率與風(fēng)險(xiǎn)程度之間的關(guān)系B 資本市場(chǎng)線上的各點(diǎn)反映的是單項(xiàng)資產(chǎn)或任意資產(chǎn)組合的期望收益與風(fēng)險(xiǎn)程度之間的關(guān)系C 資本市場(chǎng)線反映的是資產(chǎn)組合的期望收益率與其全部風(fēng)險(xiǎn)間的依賴關(guān)系 D 資本市場(chǎng)線上的每一點(diǎn)都是一個(gè)有效資產(chǎn)組合(24)如果兩只基金的時(shí)間加權(quán)收益率相等,下列表述正確的是()。A 1億元 B 2億元 C 3億元 D 5億元(26)用證券投資組合的平均超額收益率除以該組合收益率的標(biāo)準(zhǔn)差,并以此為基準(zhǔn)測(cè)度任何組合績(jī)效的方法是（）。A 90%以上 B 40%50% C 2040% D 7090%(28)根據(jù)現(xiàn)代組合理論,能夠反映投資組合風(fēng)險(xiǎn)大小的定量指標(biāo),除了組合的方差外,還有()。A 甲的最優(yōu)證券組合的風(fēng)險(xiǎn)水平比乙的低 B 甲的最優(yōu)證券組合比乙的好C 甲的無(wú)差異曲線的彎曲程度比乙的大D 甲的最優(yōu)證券組合的期望收益率水平比乙的高(30)中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)之日起（）個(gè)月內(nèi)，以審慎監(jiān)管原則依法審查，做出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)的決定。A 2007年1月 B 2007年3月 C 2007年5月 D 2007年7月(32)基金信息披露的最根本、最重要的原則是()。A 6 B 2 C 3 D 5(34)基金績(jī)效衡量的意義在于（）。A 20世紀(jì)50年代以后 B 20世紀(jì)60年代以后 C 20世紀(jì)70年代以后 D 20世紀(jì)80年代以后(36)基金運(yùn)作信息披露文件不包括()。,%/年[當(dāng)年為365日],%/年,%,不考慮其他費(fèi)用,該股票基金當(dāng)日確認(rèn)相關(guān)費(fèi)用,并進(jìn)行基金資產(chǎn)估值后的基金資產(chǎn)凈值為（）元。A 日 B 周 C 月 D 季度(39)在我國(guó)，基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是（）。A 營(yíng)業(yè)推廣 B 公共關(guān)系 C 人員推銷 D 廣告促銷(41)關(guān)于封閉式基金的陳述,正確的是()。A 基金托管人 B 基金管理人 C 登記結(jié)算機(jī)構(gòu) D 證券業(yè)協(xié)會(huì)(43)我國(guó)國(guó)內(nèi)保本基金為實(shí)現(xiàn)保本的目的，主要選擇的投資策略是（）。A 征收 B 不征收 C 部分征收 D 不確定(45)經(jīng)驗(yàn)表明,雖然規(guī)模較小的公司的股票回報(bào)率從長(zhǎng)期看較高，但波動(dòng)較大，為規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，基金管理人在選擇股票上通常將小公司戰(zhàn)略與大公司戰(zhàn)略相結(jié)合，形成了所謂的()。A 《貨幣市場(chǎng)基金信息披露特別規(guī)定》 B 基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則 C 基金信息披露編報(bào)規(guī)則D 基金信息披露XBRL模板和相關(guān)標(biāo)引規(guī)范(47)下列關(guān)于資產(chǎn)配置的論述，錯(cuò)誤的是（）。A 有利于市場(chǎng)合理定價(jià) B 有利于優(yōu)化金融結(jié)構(gòu) C 有利于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展 D 有利于分散風(fēng)險(xiǎn)(49)根據(jù)資本資產(chǎn)定價(jià)模型（CAPM），如果市場(chǎng)所有投資者都預(yù)期通貨膨脹率將會(huì)升高，則以下描述正確的是（）。A 8位 B 3位 C 2位 D 4位(51)資金管理公司投資管理業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容不包括()。A 轉(zhuǎn)托管 B 申購(gòu) C 轉(zhuǎn)換 D 贖回(53)目前,我國(guó)對(duì)以發(fā)行證券投資基金方式募集資金的運(yùn)作所得()營(yíng)業(yè)稅。A 招募說(shuō)明書摘要B 基金管理人、基金托管人的核準(zhǔn)文件名稱和核準(zhǔn)日期 C 基金資產(chǎn)的估值 D 基金運(yùn)作方式(55)基金托管人對(duì)基金管理人監(jiān)督的主要內(nèi)容之一是()。A 不承擔(dān)責(zé)任 B 承擔(dān)全部責(zé)任 C 承擔(dān)連帶責(zé)任D 承擔(dān)一小部分責(zé)任(57)開(kāi)放式基金合同生效后，更新的招募說(shuō)明書應(yīng)當(dāng)在每6個(gè)月結(jié)束之日起的（）日內(nèi)披露。A LOF B ETF C 貨幣基金 D 封閉式基金(59)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)投資管理人員違規(guī)時(shí)的行政監(jiān)管措施不包括（）。A 向右上方傾斜 B 向右下方傾斜 C 水平D 方向不能判斷多選題(61)從國(guó)外證券市場(chǎng)的實(shí)踐來(lái)看，指數(shù)基金的收益水平總體上超過(guò)了非指數(shù)基金，這主要得益于（）。A “內(nèi)置”模式 B “外置”模式 C “封閉”模式 D “混合”模式(63)我國(guó)基金信息披露的規(guī)范性文件中,基金信息披露編報(bào)規(guī)則包括（）