【正文】 總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部隊各部門和各項業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制 D、董事會領(lǐng)導(dǎo)下的審計委員會和督察長的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)(68)假設(shè)利率保持為10%，投資者的債券組合當(dāng)前價值為100萬元，要保證債券組合2年后的價值不低于110萬元，則（）。A、有助于投資者加深對各種基金的認識 B、有助于投資者對基金風(fēng)險收益特征的把握 C、有助于確保投資者的基金投資獲利D、有利于監(jiān)管部門實施更有效的分類監(jiān)管(70)關(guān)于開放式股票基金申購與贖回的說法，正確的是（）。A、按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶B、對基金財務(wù)會計報告、中期和基金報告出具意見 C、對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理，分別記賬 D、計算并公告基金資產(chǎn)凈值(72)對于投資人來說，保本基金的投資風(fēng)險表現(xiàn)在（）。(73)投資管理人員有（）情形時，督察長應(yīng)該在知悉該信息起3個工作日之內(nèi)向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。A、僅關(guān)注基金在同組中的表現(xiàn)，偏離績效衡量的根本目的 B、不如全域比較有意義C、同組基金之間的風(fēng)險水平可能差異很大 D、要做到公平分組很困難(75)構(gòu)建兩只股票的組合時，下列敘述正確的是（）。A、用來度量未來可能收益率與期望收益率的偏差程度 B、可以通過由構(gòu)成證券組合的單一證券的方差來表達 C、證券組合的可行域在圖上的橫坐標(biāo)由方差來表示 D、方差的值越大，說明該證券組合的風(fēng)險越大(77)假設(shè)利率保持為5%，投資者的債券組合當(dāng)前價值為500萬元，要保證組合4年后的價值不低于510萬元，則（）。A、50%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的為股票基金 B、60%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的為債券基金 C、僅投資于貨幣市場工具的為貨幣市場基金D、投資于股票、債券和貨幣市場工具，但股票投資和債券投資的比例不符合股票基金、債券基金規(guī)定的為混合基金(79)關(guān)于基金托管人和基金管理人的稅收，說法正確的是（）。A、對基金投資范圍、投資對象的監(jiān)督 B、對基金投融資比例的監(jiān)督 C、對基金投資禁止行為的監(jiān)督D、對基金管理人選擇存款銀行的監(jiān)督(81)股票和證券投資基金相比較，相同的方面有（）。A、設(shè)定投資組合的價值底線B、計算投資組合現(xiàn)時凈值超過價值底線的數(shù)額 C、按安全墊的一定倍數(shù)確定風(fēng)險資產(chǎn)投資的比例 D、對組合進行修正(83)下列關(guān)于我國基金管理費計提方法和支付方式的說法，正確的有（）。A、對基金募集申請的核準(zhǔn) B、基金信息披露的監(jiān)管 C、對基金托管銀行的監(jiān)管D、對基金行業(yè)高級管理人員的監(jiān)管(85)開放式基金托管人須履行的職責(zé)包括（）。A、基金管理人B、基金托管人C、發(fā)起人D、基金份額持有人(87)我國基金信息披露監(jiān)管的主要內(nèi)容有（）。A、證券市場線是用標(biāo)準(zhǔn)差作為風(fēng)險衡量指標(biāo)B、如果某證券的價格被低估，則該證券會在證券市場線的上方C、如果某證券的價格被低估，則該證券會在證券市場線的到此為下方 D、給出了任意證券或組合的收益風(fēng)險關(guān)系(89)股票投資風(fēng)格管理分為（）。A、需要組織專家進行現(xiàn)場檢查B、需要對基金募集申請材料進行有效性審查C、中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理基金募集申請之日起6個月內(nèi)做出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的決定。A、必須開立深、滬證券賬戶或深、滬基金賬戶及資金賬戶 B、基金賬戶只能用于基金、國債以及其他債券的認購以及交易C、個人投資者開立基金賬戶，須持本人身份證到證券注冊登記機構(gòu)辦理開戶手續(xù) D、每位投資者只能開設(shè)和使用1個證券賬戶或者基金賬戶(92)為了對基金績效做出有效的衡量，須考慮（）。A、基金管理公司是QDII基金會計核算和資產(chǎn)估值的責(zé)任主體，并負有復(fù)核責(zé)任B、基金份額凈值應(yīng)當(dāng)至少每周結(jié)算披露一次C、基金份額凈值應(yīng)當(dāng)在估值日后3個工作日內(nèi)披露D、基金份額凈值應(yīng)當(dāng)以人民幣或美元等主要外匯貨幣單獨或同時計算并披露(94)對基金持有的交易所首次發(fā)行尚未上市的股票，其估值方法為（）。A、基金管理公司 B、基金托管人 C、基金代銷機構(gòu) D、會計師事務(wù)所(96)以下關(guān)于加強基金信息披露的表述，正確的有（）。A、保護投資者利益 B、保護證券發(fā)行人C、保證市場的公平、效率和透明 D、降低系統(tǒng)風(fēng)險(98)下列關(guān)于資本市場線的敘述，正確的是（）。A、擾亂正常秩序B、侵害投資者合法權(quán)益 C、嚴(yán)重違法D、信息披露所禁止的行為(100)以下關(guān)于基金估值實務(wù)的說法中，正確的有（）。A、依法維護基金管理公司等行業(yè)會員的合法權(quán)益B、制定和實施行業(yè)自律規(guī)則C、對從業(yè)人員實施資格管理和資格考試D、開展行業(yè)研究、行業(yè)宣傳等，推動行業(yè)創(chuàng)新(102)開放式基金的非交易過戶包括（）。A、證券投資基金信息披露指引B、證券投資基金信息披露XBRL標(biāo)引規(guī)范（Taxonomy）C、上市開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則 D、上市開放式基金業(yè)務(wù)指引(104)概括地講，根據(jù)對市場有效性的不同判斷，股票投資組合管理策略可劃分為兩大類，即（）。A、流通受限的證券 B、國內(nèi)信用評級機構(gòu)評定的A1或者相當(dāng)于A1級的短期信用級別以及該標(biāo)準(zhǔn)以下的短期融資券 C、信用等級在AAA級以下的企業(yè)債券 D、剩余期限超過397天的債券(106)管理人有下列情形的中國證監(jiān)會可以建議任職機構(gòu)暫?；蛘呙獬殑?wù)（）。A、貨幣市場基金每周五進行收益分配時，將同時分配周六和周日的收益 B、每周一至周四進行收益分配時，僅對當(dāng)日收益進行分配C、投資者于周五申購或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額享有周五、周六、周日的收益 D、投資者于周五贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金份額享有周五、周六、周日的收益(108)對后臺管理系統(tǒng)的主要規(guī)范包括（）。A、每年不得少于一次B、不得低于基金已實現(xiàn)利潤的90% C、一般采用現(xiàn)金方式分紅D、應(yīng)當(dāng)首先進行分配，再彌補上一年的虧損(110)開放式基金的登記體系有以下幾種模式（）。估值原則和估值程序確定后,便不允許修改。A、正確 B、錯誤(113)強勢有效市場假設(shè)認為，當(dāng)前的股票價格反映了全部信息的影響，全部信息不但包括歷史價格信息、全部公開信息，而且還包括私人信息以及未公開的內(nèi)幕信息等。A、正確 B、錯誤(115)實施積極的股票風(fēng)格管理一般不僅需要能夠準(zhǔn)確地預(yù)測股票未來收益，而且需要考慮轉(zhuǎn)換投資風(fēng)格時的交易成本。A、正確 B、錯誤(117)基金托管人對基金管理人的會計核算進行復(fù)核，不用按基金進行獨立會計核算。A、正確 B、錯誤(119)盡管基金托管人的核心工作之一是基金資金清算，但是沒有基金管理人的劃款指令，基金托管人不得辦理基金名下資金清算。A、正確 B、錯誤(121)投資者應(yīng)該根據(jù)自己短時間內(nèi)處理資產(chǎn)的可能性，建立投資流動性資產(chǎn)的最低標(biāo)準(zhǔn)。A、正確 B、錯誤(123)基金管理公司內(nèi)部控制制度中明確內(nèi)部控制目標(biāo)、原則、環(huán)境和措施等內(nèi)容的文件是內(nèi)部控制大綱。A、正確 B、錯誤(125)基金信息披露的規(guī)范性文件主要包括基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則和基金信息披露編報規(guī)則及相關(guān)XBRL模型。A、正確 B、錯誤(127)基金管理人應(yīng)對其管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，并以自身名義開立基金銀行存款賬戶。A、正確 B、錯誤(129)按照投資組合理論，每個投資者將擁有同一個風(fēng)險證券組合的可行域。A、正確 B、錯誤(131)根據(jù)我國的有關(guān)法規(guī)，當(dāng)基金管理公司變更股東出資比例，需自董事會或者股東會作出決議起15日內(nèi)，報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。A、正確 B、錯誤(133)債券期限結(jié)構(gòu)反映了未來利率走勢與風(fēng)險補貼，因此風(fēng)險補貼一定隨期限增長而增加，其收益率曲線是一條上升曲線。A、正確 B、錯誤(135)證券投資基金募集的資金在法律上具有獨立性，不歸基金管理人所有。（）A、正確 B、錯誤(137)在總收益不變的情況下，貨幣市場基金按日結(jié)轉(zhuǎn)份額的7日年化收益率，低于按月結(jié)轉(zhuǎn)份額的7日年化收益率。A、正確 B、錯誤(139)管理運作風(fēng)險是指由于基金經(jīng)理的主動性操作行為而導(dǎo)致的風(fēng)險。（）A、正確 B、錯誤(141)基金信息披露的最根本要求是信息披露的時效性。A、正確 B、錯誤(143)貨幣市場基金是開放式基金的一種，其投資風(fēng)格與股票型開放式基金是一樣的。（）A、正確 B、錯誤(145)久期是指到期收益率每變化一個基點時引起債券價格的絕對變動額。A、正確 B、錯誤(147)股票基金的貝塔值=基金凈值變化率/股票指數(shù)變化率。（）A、正確 B、錯誤(149)資本資產(chǎn)定價模型將風(fēng)險劃分為系統(tǒng)風(fēng)險和非系統(tǒng)風(fēng)險，由于系統(tǒng)風(fēng)險不可分散，因此將投資者和基金管理人的注意力吸引到可分散的非系統(tǒng)風(fēng)險上。A、正確 B、錯誤第三篇：基金押題卷一(題目)基金押題卷一（題目）單選題(1)目前,我國基金的交易傭金不得高于成交金額的()。A 增值稅 B 營業(yè)稅 C 印花稅 D 所得稅(3)以基金銷售機構(gòu)總部的名義使用的賬戶是()。A 行業(yè)研究B 小股內(nèi)幕信息研究 C 宏觀與策略研究 D 個股研究(5)關(guān)于基金分類的意義，以下表述不正確的是（）。A %，% B 1%，% C %，% D %，%(7)關(guān)于基金估值,以下表述正確的是()。如果市場預(yù)期收益率為12%，市場的無風(fēng)險利率為（）。A 1000 B 5000 C 10000 D 100000(10)在其他條件不變的情況下，債券到期期限越短市場利率變動所導(dǎo)致的價格波動幅度（）。A 報告 B 半年報告 C 月度報告 D 季度報告(12)為指導(dǎo)基金管理公司投資管理人員的執(zhí)業(yè)行為,中國證監(jiān)會發(fā)布了()。A 買入并持有策略 B 恒定混合策略 C 投資組合保險策略 D 戰(zhàn)術(shù)性策略(14)《證券投資基金評價業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定,對基金、基金管理人單一指標(biāo)排名的更新間隔不少于()。A 消極型股票投資策略B 跟蹤誤差法 C 加強指數(shù)法 D 基本分析法(16)以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的股票投資管理方法中的移動平均法（）。A 月報 B 周報 C 季報 D 年報(18)投資者將LOF份額從證券登記系統(tǒng)轉(zhuǎn)入基金注冊登記系統(tǒng)，自（）始，投資者可以在轉(zhuǎn)入方代銷機構(gòu)處申報贖回基金份額。A 證券公司 B 證券交易所 C 基金管理人 D 商業(yè)銀行(20)中國證監(jiān)會自受理基金管理公司設(shè)立申請之日起（）個月內(nèi)現(xiàn)場檢查基金公司設(shè)立準(zhǔn)備情況。A 20世紀(jì)40年代 B 20世紀(jì)50年代 C 20世紀(jì)60年代 D 20世紀(jì)70年代(22)ETF的投資目標(biāo)是（）。A 資本市場線反映的是有效資產(chǎn)組合的期望收益率與風(fēng)險程度之間的關(guān)系B 資本市場線上的各點反映的是單項資產(chǎn)或任意資產(chǎn)組合的期望收益與風(fēng)險程度之間的關(guān)系C 資本市場線反映的是資產(chǎn)組合的期望收益率與其全部風(fēng)險間的依賴關(guān)系 D 資本市場線上的每一點都是一個有效資產(chǎn)組合(24)如果兩只基金的時間加權(quán)收益率相等,下列表述正確的是()。A 1億元 B 2億元 C 3億元 D 5億元(26)用證券投資組合的平均超額收益率除以該組合收益率的標(biāo)準(zhǔn)差,并以此為基準(zhǔn)測度任何組合績效的方法是（）。A 90%以上 B 40%50% C 2040% D 7090%(28)根據(jù)現(xiàn)代組合理論,能夠反映投資組合風(fēng)險大小的定量指標(biāo),除了組合的方差外,還有()。A 甲的最優(yōu)證券組合的風(fēng)險水平比乙的低 B 甲的最優(yōu)證券組合比乙的好C 甲的無差異曲線的彎曲程度比乙的大D 甲的最優(yōu)證券組合的期望收益率水平比乙的高(30)中國證監(jiān)會自受理基金管理公司設(shè)立申請之日起（）個月內(nèi)，以審慎監(jiān)管原則依法審查，做出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)的決定。A 2007年1月 B 2007年3月 C 2007年5月 D 2007年7月(32)基金信息披露的最根本、最重要的原則是()。A 6 B 2 C 3 D 5(34)基金績效衡量的意義在于（）。A 20世紀(jì)50年代以后 B 20世紀(jì)60年代以后 C 20世紀(jì)70年代以后 D 20世紀(jì)80年代以后(36)基金運作信息披露文件不包括()。,%/年[當(dāng)年為365日],%/年,%,不考慮其他費用,該股票基金當(dāng)日確認相關(guān)費用,并進行基金資產(chǎn)估值后的基金資產(chǎn)凈值為（）元。A 日 B 周 C 月 D 季度(39)在我國，基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是（）。A 營業(yè)推廣 B 公共關(guān)系 C 人員推銷 D 廣告促銷(41)關(guān)于封閉式基金的陳述,正確的是()。A 基金托管人 B 基金管理人 C 登記結(jié)算機構(gòu) D 證券業(yè)協(xié)會(43)我國國內(nèi)保本基金為實現(xiàn)保本的目的，主要選擇的投資策略是（）。A 征收 B 不征收 C 部分征收 D 不確定(45)經(jīng)驗表明,雖然規(guī)模較小的公司的股票回報率從長期看較高，但波動較大，為規(guī)避風(fēng)險，基金管理人在選擇股票上通常將小公司戰(zhàn)略與大公司戰(zhàn)略相結(jié)合，形成了所謂的()。A 《貨幣市場基金信息披露特別規(guī)定》 B 基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則 C 基金信息披露編報規(guī)則D 基金信息披露XBRL模板和相關(guān)標(biāo)引規(guī)范(47)下列關(guān)于資產(chǎn)配置的論述，錯誤的是（）。A 有利于市場合理定價 B 有利于優(yōu)化金融結(jié)構(gòu) C 有利于促進經(jīng)濟發(fā)展 D 有利于分散風(fēng)險(49)根據(jù)資本資產(chǎn)定價模型（CAPM），如果市場所有投資者都預(yù)期通貨膨脹率將會升高，則以下描述正確的是（）。A 8位 B 3位 C 2位 D 4位(51)資金管理公司投資管理業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容不包括()。A 轉(zhuǎn)托管 B 申購 C 轉(zhuǎn)換 D 贖回(53)目前,我國對以發(fā)行證券投資基金方式募集資金的運作所得()營業(yè)稅。A 招募說明書摘要B 基金管理人、基金托管人的核準(zhǔn)文件名稱和核準(zhǔn)日期 C 基金資產(chǎn)的估值 D 基金運作方式(55)基金托管人對基金管理人監(jiān)督的主要內(nèi)容之一是()。A 不承擔(dān)責(zé)任 B 承擔(dān)全部責(zé)任 C 承擔(dān)連帶責(zé)任D 承擔(dān)一小部分責(zé)任(57)開放式基金合同生效后，更新的招募說明書應(yīng)當(dāng)在每6個月結(jié)束之日起的（）日內(nèi)披露。A LOF B ETF C 貨幣基金 D 封閉式基金(59)中國證監(jiān)會對投資管理人員違規(guī)時的行政監(jiān)管措施不包括（）。A 向右上方傾斜 B 向右下方傾斜 C 水平D 方向不能判斷多選題(61)從國外證券市場的實踐來看，指數(shù)基金的收益水平總體上超過了非指數(shù)基金，這主要得益于（）。A “內(nèi)置”模式 B “外置”模式 C “封閉”模式 D “混合”模式(63)我國基金信息披露的規(guī)范性文件中,基金信息披露編報規(guī)則包括（）