【正文】 A 向右上方傾斜 B 向右下方傾斜 C 水平D 方向不能判斷多選題(61)從國外證券市場的實(shí)踐來看，指數(shù)基金的收益水平總體上超過了非指數(shù)基金，這主要得益于（）。A 轉(zhuǎn)托管 B 申購 C 轉(zhuǎn)換 D 贖回(53)目前,我國對以發(fā)行證券投資基金方式募集資金的運(yùn)作所得()營業(yè)稅。A 征收 B 不征收 C 部分征收 D 不確定(45)經(jīng)驗(yàn)表明,雖然規(guī)模較小的公司的股票回報(bào)率從長期看較高，但波動(dòng)較大，為規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，基金管理人在選擇股票上通常將小公司戰(zhàn)略與大公司戰(zhàn)略相結(jié)合，形成了所謂的()。,%/年[當(dāng)年為365日],%/年,%,不考慮其他費(fèi)用,該股票基金當(dāng)日確認(rèn)相關(guān)費(fèi)用,并進(jìn)行基金資產(chǎn)估值后的基金資產(chǎn)凈值為（）元。A 甲的最優(yōu)證券組合的風(fēng)險(xiǎn)水平比乙的低 B 甲的最優(yōu)證券組合比乙的好C 甲的無差異曲線的彎曲程度比乙的大D 甲的最優(yōu)證券組合的期望收益率水平比乙的高(30)中國證監(jiān)會(huì)自受理基金管理公司設(shè)立申請之日起（）個(gè)月內(nèi)，以審慎監(jiān)管原則依法審查，做出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)的決定。A 20世紀(jì)40年代 B 20世紀(jì)50年代 C 20世紀(jì)60年代 D 20世紀(jì)70年代(22)ETF的投資目標(biāo)是（）。A 買入并持有策略 B 恒定混合策略 C 投資組合保險(xiǎn)策略 D 戰(zhàn)術(shù)性策略(14)《證券投資基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定,對基金、基金管理人單一指標(biāo)排名的更新間隔不少于()。A %，% B 1%，% C %，% D %，%(7)關(guān)于基金估值,以下表述正確的是()。（）A、正確 B、錯(cuò)誤(149)資本資產(chǎn)定價(jià)模型將風(fēng)險(xiǎn)劃分為系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，由于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)不可分散，因此將投資者和基金管理人的注意力吸引到可分散的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)上。（）A、正確 B、錯(cuò)誤(141)基金信息披露的最根本要求是信息披露的時(shí)效性。A、正確 B、錯(cuò)誤(133)債券期限結(jié)構(gòu)反映了未來利率走勢與風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)貼，因此風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)貼一定隨期限增長而增加，其收益率曲線是一條上升曲線。A、正確 B、錯(cuò)誤(125)基金信息披露的規(guī)范性文件主要包括基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則和基金信息披露編報(bào)規(guī)則及相關(guān)XBRL模型。A、正確 B、錯(cuò)誤(117)基金托管人對基金管理人的會(huì)計(jì)核算進(jìn)行復(fù)核，不用按基金進(jìn)行獨(dú)立會(huì)計(jì)核算。A、每年不得少于一次B、不得低于基金已實(shí)現(xiàn)利潤的90% C、一般采用現(xiàn)金方式分紅D、應(yīng)當(dāng)首先進(jìn)行分配，再彌補(bǔ)上一年的虧損(110)開放式基金的登記體系有以下幾種模式（）。A、依法維護(hù)基金管理公司等行業(yè)會(huì)員的合法權(quán)益B、制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則C、對從業(yè)人員實(shí)施資格管理和資格考試D、開展行業(yè)研究、行業(yè)宣傳等，推動(dòng)行業(yè)創(chuàng)新(102)開放式基金的非交易過戶包括（）。A、基金管理公司是QDII基金會(huì)計(jì)核算和資產(chǎn)估值的責(zé)任主體，并負(fù)有復(fù)核責(zé)任B、基金份額凈值應(yīng)當(dāng)至少每周結(jié)算披露一次C、基金份額凈值應(yīng)當(dāng)在估值日后3個(gè)工作日內(nèi)披露D、基金份額凈值應(yīng)當(dāng)以人民幣或美元等主要外匯貨幣單獨(dú)或同時(shí)計(jì)算并披露(94)對基金持有的交易所首次發(fā)行尚未上市的股票，其估值方法為（）。A、基金管理人B、基金托管人C、發(fā)起人D、基金份額持有人(87)我國基金信息披露監(jiān)管的主要內(nèi)容有（）。A、50%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的為股票基金 B、60%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的為債券基金 C、僅投資于貨幣市場工具的為貨幣市場基金D、投資于股票、債券和貨幣市場工具，但股票投資和債券投資的比例不符合股票基金、債券基金規(guī)定的為混合基金(79)關(guān)于基金托管人和基金管理人的稅收，說法正確的是（）。A、按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶B、對基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和基金報(bào)告出具意見 C、對所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理，分別記賬 D、計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值(72)對于投資人來說，保本基金的投資風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)在（）。A、投資于規(guī)定的證券 B、發(fā)行的對象不固定 C、通過募集方式設(shè)立 D、由專業(yè)的機(jī)構(gòu)管理(64)假設(shè)利率保持為5%，投資者的債券組合當(dāng)前價(jià)值為500萬元，要保證組合4年后的價(jià)值不低于510萬元，則（）。A、5年 B、15年C、15年50年 D、一般無期限(56)以下屬于基金信息披露自律性規(guī)則的是（）。A、基金管理人 B、基金托管人 C、基金份額持有人 D、基金公司(50)在契約型基金的運(yùn)作關(guān)系中，下列有權(quán)對基金管理人的投資行為進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)構(gòu)或人員是（）。A、大于兩倍的基金M的特雷諾指數(shù) B、等于兩倍的基金M的特雷諾指數(shù) C、小于兩倍的基金M的特雷諾指數(shù) D、以上說法都不正確(42)可能對基金持有人權(quán)益及基金份額的交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)不包括（）。A、非銀行金融機(jī)構(gòu)B、企業(yè)C、證券投資基金D、基金公司(34)某基金前一日基金資產(chǎn)總值110,000萬元,基金資產(chǎn)凈值為100,000萬元,%(一年按365天計(jì)算),則當(dāng)日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)為()萬元。A、基金份額總額B、基金合同期限C、最低募集份額總額D、募集基金的目的和基金名稱(26)下列關(guān)于基金對于證券市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展的作用,表述正確的是()。A、200 B、500 C、2000 D、3000(18)目前，我國以發(fā)行證券投資基金方式募集資金（）營業(yè)稅。A、5年 B、15年C、15年50年 D、一般無期限(10)基金資金清算中的交易所資金清算，在()日執(zhí)行清算指令。A、20％～40％ B、50％～70％ C、40％～60％ D、70％～90％(3)QDII基金的凈值在估值日后（）內(nèi)披露。（）(145)計(jì)算債券應(yīng)急免疫策略的觸發(fā)點(diǎn)值，需已知當(dāng)前利率。(138)債券收益率與基礎(chǔ)利率之間的利差反映了投資者選擇債券投資、放棄無風(fēng)險(xiǎn)收益而面臨的風(fēng)險(xiǎn)，因此也稱為風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)。(130)保本基金是指通過采用投資組合保險(xiǎn)技術(shù)，保證投資者在投資到期時(shí)獲得投資本金和一定回報(bào)的投資基金。(122)一般情況下，基金銀行存款賬戶、基金結(jié)算備付金余額、基金證券賬戶的各類證券資產(chǎn)數(shù)量和余額等每周核對。(114)套利定價(jià)模型（APT）認(rèn)為有多種因素影響股票價(jià)格，并清楚地描述了影響證券期望收益率的因素有哪些，因而擴(kuò)大了資產(chǎn)定價(jià)的思考范圍。A、基金份額持有人B、銷售代理人C、基金托管人D、基金管理人(106)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在事件發(fā)生之日起二日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告的重大事件不包括（）。A、周期類B、能源類C、增長類D、穩(wěn)定類(98)債券的指數(shù)化方法包括（）。A、投資部B、風(fēng)險(xiǎn)管理部C、研究部D、交易部(90)國際上比較流行的投資組合保險(xiǎn)策略主要有（）。A、基金費(fèi)用情況分析B、基金收入情況分析C、基金盈利能力和分紅能力分析D、基金持倉結(jié)構(gòu)分析(82)進(jìn)行債券指數(shù)化投資的動(dòng)因有（）。A、基金進(jìn)行利潤分配會(huì)導(dǎo)致基金份額凈值的上升B、封閉式基金年度利潤分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)利潤的90% C、開放式基金默認(rèn)的收益分配為現(xiàn)金分紅方式D、每日按面值進(jìn)行報(bào)價(jià)的貨幣市場基金，應(yīng)當(dāng)每日進(jìn)行收益分配(74)以下關(guān)于久期的敘述，正確的是（）。A、資產(chǎn)配置B、證券選擇C、行業(yè)配置D、風(fēng)險(xiǎn)分散(66)反映股票基金風(fēng)險(xiǎn)大小的指標(biāo)有（）。A、積極與消極B、基本分析與技術(shù)分析C、系統(tǒng)與非系統(tǒng)D、主動(dòng)與被動(dòng)(58)對基金管理公司建立內(nèi)部控制系統(tǒng)和維持其有效性承擔(dān)最終責(zé)任的是（）。A、基金托管業(yè)務(wù)的監(jiān)管主要由中國銀監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)B、中國證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)對托管機(jī)構(gòu)高管人員從業(yè)資格的監(jiān)管 C、中國證監(jiān)會(huì)對托管銀行的監(jiān)管只涉及市場準(zhǔn)入監(jiān)管D、基金托管人資格由中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)(50)沒有被分析家看好的股票往往產(chǎn)生高收益，這種市場異常現(xiàn)象是指（）。A、系列基金B(yǎng)、基金中的基金C、保本基金D、混合基金(41)（）是指由整體政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對證券價(jià)格所造成的風(fēng)險(xiǎn) A、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)B、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)C、管理運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)D、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)(42)基金管理費(fèi)率通常與基金投資風(fēng)險(xiǎn)成()。A、制定總體投資計(jì)劃，提出研究報(bào)告，制定具體方案，提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議 B、制定總體投資計(jì)劃，提出研究報(bào)告，提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議，制定具體方案 C、提出研究報(bào)告，決定總體投資計(jì)劃，制定具體方案，提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議 D、提出研究報(bào)告，決定總體投資計(jì)劃，提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議，制定具體方案(33)目前，我國封閉式基金發(fā)售時(shí)，基金面值一般為人民幣（）元。A、銀行B、托管人C、基金D、管理人(29)下列哪一種資產(chǎn)配置策略的廣泛實(shí)施加劇了1987年美國的股票市場災(zāi)難（）。A、%B、%C、%D、%(21)其他情況不變時(shí)，當(dāng)基金的分散程度提高時(shí)，基金的特雷諾指數(shù)通常將（）。A、斯蒂芬A、20％～40％B、50％～70％C、40％～60％D、70％～90％(12)一般情況下，基金債券托管賬戶在發(fā)生交易時(shí)，必須當(dāng)日進(jìn)行核對；如無交易，核對頻率是（）。A、大于B、小于C、等于D、無法比較(4)當(dāng)基金份額持有人的利益與基金管理公司、基金托管人的利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持（）。第一篇：基金押題卷一(題目)(DOC)基金押題卷一（題目）單選題(1)以下關(guān)于基金估值方法的表述錯(cuò)誤的是（）。A、基金份額持有人利益優(yōu)先的原則B、基金管理人利益優(yōu)先的原則C、基金托管人利益優(yōu)先的原則D、基金公司利益優(yōu)先的原則(5)基金投資組合中的某個(gè)股票長期停牌期間，市場出現(xiàn)了大幅趨勢性波動(dòng)，為了能使基金資產(chǎn)凈值更好地反映市場的這種變化，基金托管人根據(jù)國家政策和法律法規(guī)，對估值方法做了修改，這種做法符合（）原則。A、每五個(gè)工作日B、每周C、每兩天D、每日(13)根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》，需要出具審計(jì)報(bào)告的是（）。羅斯B、尤金A、不會(huì)變大B、不會(huì)變小C、肯定不變D、無法確定(22)關(guān)于基金依法披露的信息對投資者的價(jià)值，表述不正確的是（）。A、動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置B、買入并持有C、恒定混合D、投資組合保險(xiǎn)(30)ETF的折（溢）價(jià)率的計(jì)算公式為（）。A、1B、10C、100D、1000(34)開放式基金份額變化的核算內(nèi)容不包括基金份額的()。A、反比B、正比C、無關(guān)D、以上都不對(43)使用投資組合內(nèi)部收益率來計(jì)算債券投資組合收益率,需要滿足的假設(shè)條件有()。A、日歷異常B、事件異常C、公司異常D、會(huì)計(jì)異常(51)以下關(guān)于我國開放式基金贖回的說法中，不正確的是（）。A、董事長 B、董事會(huì) C、獨(dú)立董事 D、總經(jīng)理(59)不同種類發(fā)行人發(fā)行的債券與基礎(chǔ)利率之間存在一定的利差，這種利差也被稱為（）。A、貝塔值B、標(biāo)準(zhǔn)差C、持股集中度D、持股數(shù)量(67)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，以下哪些情形下，對個(gè)人投資者暫不征收個(gè)人所得稅。A、附息債券的麥考萊久期和修正的麥考萊久期小于其到期期限 B、對于零息債券而言，麥考萊久期與到期期限相同C、對于普通債券而言，當(dāng)其他因素不變時(shí)，票面利率越低，麥考萊久期及修正的麥考萊久期就越大 D、假設(shè)其他因素不變，久期越大，債券的價(jià)格波動(dòng)性就越大(75)基金產(chǎn)品設(shè)計(jì)中，主要信息輸入為()。A、經(jīng)驗(yàn)證據(jù)表明積極型的債券投資組合的業(yè)績并不好B、與積極型債券組合管理相比，指數(shù)化組合管理所收取的管理費(fèi)用更低 C、與積極型債券組合管理相比，指數(shù)化組合管理的效率更高D、選擇指數(shù)化債券投資策略，有助于基金發(fā)起人增強(qiáng)對基金經(jīng)理的控制力(83)基金收入主要來源于()等方面。A、固定比例投資組合保險(xiǎn)策略B、股票保險(xiǎn)策略C、差值保險(xiǎn)策略D、對沖保險(xiǎn)策略(91)證券投資基金與銀行儲(chǔ)蓄存款的區(qū)別主要表現(xiàn)為（）。A、分層抽樣法B、多因素模型法C、方差最小化法D、優(yōu)化法(99)構(gòu)建兩只股票的組合時(shí)，下列敘述正確的是（）。A、發(fā)生影響基金份額持有人權(quán)益事件B、對基金價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事件 C、管理人召集份額持有人大會(huì)D、基金面臨小規(guī)模贖回(107)目前在我國對（）買賣基金份額，暫免征收印花稅。(115)基金經(jīng)理的投資權(quán)限由總經(jīng)理決定。(123)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，我國基金管理公司必須設(shè)有不少于3人，且不少于董事會(huì)成員1/3的獨(dú)立董事。(131)當(dāng)影子定價(jià)法所確定的基金資產(chǎn)凈值超過攤余成本法計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值(即產(chǎn)生正偏離)時(shí),表明基金組合中存在浮盈。(139)某固定利率附息債券的面值為1000元，票面利率為6%，每年付息一次，剩余期限為2年，當(dāng)前市場價(jià)格為1000元。(146)信用風(fēng)險(xiǎn)是指債券發(fā)行人沒有能力到期歸還本金的風(fēng)險(xiǎn)，不能按時(shí)支付利息的情況則歸于市場風(fēng)險(xiǎn)的范疇。A、2天B、2個(gè)工作日 C、3天D、3個(gè)工作日(4)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，開放式基金的募集期限為自基金份額發(fā)售之日起計(jì)算不得超過（）個(gè)月。A、T B、T+1 C、T+2 D、T+3(11)基金管理人應(yīng)在開放式基金合同生效后每6個(gè)月結(jié)束之日起（）內(nèi)，更新招募說明書并登載在網(wǎng)站上。A、征收B、不征收C、部分征收D、不確定(19)某投資人認(rèn)購1,000,000份基金份額，認(rèn)購費(fèi)率為1%，投資人需要準(zhǔn)備（）資金。A、有利于市場合理定價(jià)B、有利于優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)C、有利于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展 D、有利于分散風(fēng)險(xiǎn)(27)根據(jù)有關(guān)規(guī)定,基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起()個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金份額的發(fā)售。A、 B、 C、 D、(35)為安全保管基金資產(chǎn)，基金管理公司在托管銀行內(nèi)部以（）的名義開立銀行存款賬戶即資金賬戶。A、編制報(bào)告 B、更換基金管理人 C、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式 D、延長基金合同期限(43)證券投資基金發(fā)行時(shí)，如基金銷售未達(dá)到規(guī)定的規(guī)模而募集失敗，應(yīng)由（）向投資人退還認(rèn)購款及利息。A、基金管理公司 B、基金托管人 C、基金份額持有人 D、證券交易所(51)（）中國證監(jiān)會(huì)頒布了《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》。A、《證券投資基金法》 B、《證券投資基金信息披露管理辦法》 C、《基金投資組合報(bào)告的編制及披露》 D、《上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》(57)假設(shè)上證A股指數(shù)上周上漲了10%，本周下跌了10%，下列說法正確的是（）。A、當(dāng)前緊急免疫策略的觸發(fā)點(diǎn)為420萬元 B、1年以后緊急免疫策略的觸發(fā)點(diǎn)為486萬元 C、2年以后緊急免疫策略的觸發(fā)點(diǎn)為463萬元 D、3年以后緊急免疫策略的觸發(fā)點(diǎn)為441萬元(65)以下投資策略中，不屬于積極的債券組合管理策略的是（）。A、保本基金有