【正文】 A 不承擔(dān)責(zé)任 B 承擔(dān)全部責(zé)任 C 承擔(dān)連帶責(zé)任D 承擔(dān)一小部分責(zé)任(57)開(kāi)放式基金合同生效后，更新的招募說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)在每6個(gè)月結(jié)束之日起的（）日內(nèi)披露。A 營(yíng)業(yè)推廣 B 公共關(guān)系 C 人員推銷 D 廣告促銷(41)關(guān)于封閉式基金的陳述,正確的是()。A 1億元 B 2億元 C 3億元 D 5億元(26)用證券投資組合的平均超額收益率除以該組合收益率的標(biāo)準(zhǔn)差,并以此為基準(zhǔn)測(cè)度任何組合績(jī)效的方法是（）。A 1000 B 5000 C 10000 D 100000(10)在其他條件不變的情況下，債券到期期限越短市場(chǎng)利率變動(dòng)所導(dǎo)致的價(jià)格波動(dòng)幅度（）。（）A、正確 B、錯(cuò)誤(145)久期是指到期收益率每變化一個(gè)基點(diǎn)時(shí)引起債券價(jià)格的絕對(duì)變動(dòng)額。A、正確 B、錯(cuò)誤(129)按照投資組合理論，每個(gè)投資者將擁有同一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)證券組合的可行域。A、正確 B、錯(cuò)誤(113)強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)假設(shè)認(rèn)為，當(dāng)前的股票價(jià)格反映了全部信息的影響，全部信息不但包括歷史價(jià)格信息、全部公開(kāi)信息，而且還包括私人信息以及未公開(kāi)的內(nèi)幕信息等。A、保護(hù)投資者利益 B、保護(hù)證券發(fā)行人C、保證市場(chǎng)的公平、效率和透明 D、降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)(98)下列關(guān)于資本市場(chǎng)線的敘述，正確的是（）。A、設(shè)定投資組合的價(jià)值底線B、計(jì)算投資組合現(xiàn)時(shí)凈值超過(guò)價(jià)值底線的數(shù)額 C、按安全墊的一定倍數(shù)確定風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)投資的比例 D、對(duì)組合進(jìn)行修正(83)下列關(guān)于我國(guó)基金管理費(fèi)計(jì)提方法和支付方式的說(shuō)法，正確的有（）。A、員工自律B、部門(mén)各級(jí)主管的檢查監(jiān)督C、公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部隊(duì)各部門(mén)和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制 D、董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的審計(jì)委員會(huì)和督察長(zhǎng)的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)(68)假設(shè)利率保持為10%，投資者的債券組合當(dāng)前價(jià)值為100萬(wàn)元，要保證債券組合2年后的價(jià)值不低于110萬(wàn)元，則（）。但基金實(shí)際的股票投資比例為60%，債券的投資比例為40%，則本季度基金的擇時(shí)收益為（）。A、隨之降低 B、隨之提高 C、保持不變 D、不確定(38)《證券投資基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定,對(duì)基金、基金管理人單一指標(biāo)排名的更新間隔不少于()。A、20% B、30% C、10% D、5%(22)基金賬務(wù)的復(fù)核以《證券投資基金法》和（）等法律為依據(jù)。A、隨著到期日的臨近，所承擔(dān)的利率風(fēng)險(xiǎn)會(huì)下降 B、隨著到期日的臨近，所承擔(dān)的利率風(fēng)險(xiǎn)會(huì)上升 C、可以通過(guò)分散投資有效避免較高的信用風(fēng)險(xiǎn)D、可以通過(guò)分散投資有效避免較高的通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)(7)基金管理公司應(yīng)當(dāng)在以下哪種公告中批露本公司基金從業(yè)人員持有基金份額的總量及所占比例()。(141)基金的資產(chǎn)配置貢獻(xiàn)，是指基金在不同資產(chǎn)類別上的實(shí)際收益率與相應(yīng)類別資產(chǎn)的指數(shù)收益率的差乘以基金在相應(yīng)資產(chǎn)的實(shí)際權(quán)重的和。(126)貨幣市場(chǎng)基金是厭惡風(fēng)險(xiǎn)、對(duì)資產(chǎn)安全性和收益要求較高的投資者進(jìn)行長(zhǎng)期投資的理想工具。A、基金管理人 B、基金托管人 C、發(fā)起人 D、基金份額持有人(110)資產(chǎn)配置的第一步是明確投資目標(biāo)和限制因素，它通常需要考慮（）。A、基金估值的負(fù)責(zé)人是基金管理人B、托管人對(duì)基金管理人的估值負(fù)有監(jiān)督的責(zé)任 C、基金份額凈值是按照基金資產(chǎn)凈值除以前一日基金份額的余額數(shù)量計(jì)算D、基金管理人每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值后，將基金份額凈值結(jié)果發(fā)給基金托管人(94)關(guān)于基金的認(rèn)購(gòu)和申購(gòu),以下表述正確的有()。A、低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) B、無(wú)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) C、中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) D、高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)(78)計(jì)算零息債券的凸性需用到的數(shù)據(jù)包括（）。A、早期探索階段始于20世紀(jì)80年代末B、淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金是第一家較為規(guī)范的投資基金 C、1997年基金業(yè)發(fā)展進(jìn)入快速發(fā)展階段D、截止到2008年末，我國(guó)共有61家基金管理公司(62)根據(jù)我國(guó)基金管理公司的實(shí)踐，在衡量基金產(chǎn)品線的寬度時(shí)，通常根據(jù)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征進(jìn)行的分類包括()。A、全部風(fēng)險(xiǎn)B、非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)C、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D、股票市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)(46)以下不屬于我國(guó)基金運(yùn)作監(jiān)管內(nèi)容的是（）。ETF二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格–1 C、ETF二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格247。馬科維茲(19)某投資人贖回某基金1萬(wàn)份份額,持有時(shí)間為8個(gè)月,%,則其可得到的贖回金額為()。A、2003年6月1日B、2003年7月1日C、2004年6月1日D、2004年7月1日(8)下列關(guān)于詹森指數(shù)與特雷諾指數(shù)的描述中，正確的是()。林特耐C、簡(jiǎn)A、強(qiáng)制信息披露制度可以有效防止利益沖突與利益輸送，有利于投資者利益的保護(hù)B、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、公開(kāi)的信息披露是樹(shù)立整個(gè)基金行業(yè)信力的基石C、我國(guó)的基金信息披露制度體系分為國(guó)家法律、部門(mén)規(guī)章、自律規(guī)則三個(gè)層次D、基金管理人、基金持有人是基金信息披露的主要義務(wù)人(17)()應(yīng)保證基金年度報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性與完整性,并就其保證承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。A、衡量基金的實(shí)際收益率B、衡量基金經(jīng)理的業(yè)績(jī)C、鑒別投資回報(bào)優(yōu)厚的基金 D、鑒別投資能力優(yōu)秀的基金經(jīng)理(26)證券交易所資金清算的交易數(shù)據(jù)通過(guò)（）傳送。A、10B、15C、30D、45(38)目前,我國(guó)常用的基金等級(jí)評(píng)價(jià)主要根據(jù)指標(biāo)的排序?qū)⒒鹪u(píng)價(jià)等級(jí)設(shè)置為()個(gè)等級(jí)。A、20世紀(jì)40年代以后B、20世紀(jì)60年代以后C、20世紀(jì)80年代以后D、20世紀(jì)90年代末期(55)以下關(guān)于基金管理公司高級(jí)管理人員的有關(guān)資格管理的表述中，正確的是（）。A、利率風(fēng)險(xiǎn)B、政策風(fēng)險(xiǎn)C、購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)D、匯率風(fēng)險(xiǎn)(71)基金管理公司不得聘用從其他公司離任未滿3個(gè)月的基金經(jīng)理從事（）相關(guān)業(yè)務(wù)。A、基金托管費(fèi)是按本日基金資產(chǎn)凈值的一定比例計(jì)提的 B、基金托管費(fèi)是按前一日基金資產(chǎn)凈值的一定比例計(jì)提的C、基金托管費(fèi)是逐日計(jì)提，按日支付D、基金托管費(fèi)是逐日計(jì)提，按月支付(87)基金股票投資組合報(bào)告中重大變動(dòng)的披露內(nèi)容包括（）。A、現(xiàn)場(chǎng)檢查B、非現(xiàn)場(chǎng)檢查C、日常持續(xù)監(jiān)管D、市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管(103)我國(guó)香港特別行政區(qū)某投資機(jī)構(gòu)擬與我國(guó)境內(nèi)某投資機(jī)構(gòu)合資設(shè)立基金管理公司,以下說(shuō)法中正確的是()。(119)基金代銷機(jī)構(gòu)在基金募集期可以對(duì)通過(guò)網(wǎng)上交易認(rèn)購(gòu)的客戶給予適當(dāng)?shù)馁M(fèi)率優(yōu)惠。(135)通常收益率的計(jì)算公式為:收益率=(收入支出)/收入*100%。(150)投資人在投資股票基金時(shí),須根據(jù)對(duì)基金凈值高低合理與否的判斷決定是否投資。A、上升4% B、上升6% C、下降4% D、下降5%(15)目前，我國(guó)封閉式基金發(fā)售時(shí)，基金面值一般為人民幣（）元。A、對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和基金報(bào)告出具意見(jiàn) B、復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值及基金價(jià)格 C、辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng) D、監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作(31)保本基金的（）是風(fēng)險(xiǎn)投資可承受的最高損失限額。A、市盈率 B、市凈率 C、凈值收益率 D、凈現(xiàn)值(47)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2007年3月的統(tǒng)一規(guī)定，基金認(rèn)（申）購(gòu)費(fèi)率將按（）為基礎(chǔ)收取。A、免征 B、緩征C、按《基金法》征收 D、按《稅法》征收多選題(61)通過(guò)對(duì)低市盈率股票的觀察可發(fā)現(xiàn)（）。A、無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的標(biāo)準(zhǔn)差為1 B、若兩只股票的協(xié)方差為0,則其相關(guān)系數(shù)也為0 C、所帶來(lái)的分散化效果更差D、若兩只股票相關(guān)系數(shù)為1，則無(wú)法分散風(fēng)險(xiǎn)(76)關(guān)于證券投資組合的方差，以下說(shuō)法正確的是（）。D、要經(jīng)過(guò)組織專家評(píng)審會(huì)根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行評(píng)審、對(duì)基金募集申請(qǐng)材料進(jìn)行齊備性審查等程序(91)下列關(guān)于封閉式基金交易賬戶的陳述，正確的有（）。A、最近1年受行業(yè)紀(jì)律處分B、最近1年證券交易所公開(kāi)譴責(zé)1次以上 C、擅離職守D、最近1年被中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具警示函，進(jìn)行監(jiān)管談話1次以上(107)下列關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金的利潤(rùn)分配的說(shuō)法正確的是（）。A、正確 B、錯(cuò)誤(122)投資人在投資股票基金時(shí),須根據(jù)對(duì)基金凈值高低合理與否的判斷決定是否投資。A、正確 B、錯(cuò)誤(138)如果某基金夏普指數(shù)為正，說(shuō)明該基金表現(xiàn)良好。A 銷售歸集分賬戶 B 銷售歸集總賬戶 C 基金資產(chǎn)托管賬戶 D 基金資產(chǎn)清算賬戶(4)基金管理公司的投資研究不包括()。A T日 B T+1日 C T+2日 D T+3日(19)ETF的網(wǎng)上認(rèn)購(gòu)是指投資者通過(guò)基金管理人指定的基金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)，使用（）的交易網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)進(jìn)行的認(rèn)購(gòu)。A 為托管人的監(jiān)督提供參考 B 幫助基金公司進(jìn)行信息披露 C 防止基金公司內(nèi)幕交易D 為投資者進(jìn)一步的投資選擇提供決策依據(jù)(35)（），證券投資基金在世界范圍內(nèi)得到普及性的發(fā)展。A 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)將會(huì)提高 B 證券市場(chǎng)的斜率將會(huì)變大 C 所有證券的貝塔系數(shù)將會(huì)增高 D 所有證券的期望收益率將會(huì)提高(50)ETF基金份額折算比例以四舍五入的方法保留小數(shù)點(diǎn)后()。A 投資組合報(bào)告的編制及。A 資產(chǎn)配置按照范圍可以分為戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置、戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置和資產(chǎn)混合配置 B 不同范圍資產(chǎn)配置在時(shí)間跨度上往往不同C 戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置是在戰(zhàn)略資產(chǎn)配置的基礎(chǔ)上根據(jù)市場(chǎng)的短期變化，對(duì)具體的資產(chǎn)比例進(jìn)行微調(diào)D 資產(chǎn)配置按照范圍可以分為全球資產(chǎn)配置、股票及債券資產(chǎn)配置和行業(yè)風(fēng)格資產(chǎn)配置(48)下列關(guān)于基金對(duì)于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展的作用,表述正確的是()。A 真實(shí)性 B 全面性 C 重要性 D 時(shí)效性(33)中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)之日起()個(gè)月內(nèi)現(xiàn)場(chǎng)檢查基金公司設(shè)立準(zhǔn)備情況。A 可以參考乖離率的計(jì)算公式來(lái)測(cè)定股票價(jià)格的背離程度 B 有時(shí)也被稱為簡(jiǎn)單過(guò)濾器規(guī)則 C 是相對(duì)強(qiáng)弱指標(biāo)的變形D 是技術(shù)分析指標(biāo)BIAS的別稱(17)基金的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告通常不包括()。A % B % C % D %(2)根據(jù)有關(guān)規(guī)定,對(duì)企業(yè)投資者買(mǎi)賣基金份額暫免征收()。A、正確 B、錯(cuò)誤(136)根據(jù)資本資產(chǎn)定價(jià)模型,每一證券的期望收益率應(yīng)等于無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率加上該證券由β系數(shù)測(cè)定的風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)。A、正確 B、錯(cuò)誤(120)根據(jù)流動(dòng)性偏好理論，流動(dòng)性溢價(jià)是遠(yuǎn)期利率與未來(lái)預(yù)期即期利率之間的差額。A、保守型管理 B、積極型管理 C、激進(jìn)型管理 D、消極型管理(105)貨幣市場(chǎng)基金不得投資的金融工具包括（）。A、消極型股票投資風(fēng)格管理 B、中庸型股票投資風(fēng)格管理 C、積極型股票投資風(fēng)格管理 D、以上說(shuō)法都正確(90)以下關(guān)于封閉式基金募集申請(qǐng)的核準(zhǔn)的表述，正確的是（）。A、擬離開(kāi)工作崗位1個(gè)月以上 B、在其他非經(jīng)營(yíng)性機(jī)構(gòu)兼職C、因涉嫌違法被有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查或者處理 D、高級(jí)管理人員頻繁更換公司(74)運(yùn)用基金分組比較法可能遇到的問(wèn)題有（）。A、對(duì)基金進(jìn)行有效的資產(chǎn)運(yùn)作 B、分享基金財(cái)產(chǎn)收益C、按照要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì) D、參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)(59)公司型基金與契約型基金的主要區(qū)別是（）。A、不承擔(dān)責(zé)任 B、承擔(dān)全部責(zé)任 C、承擔(dān)連帶責(zé)任 D、承擔(dān)小部分責(zé)任(45)關(guān)于M2測(cè)度，下列說(shuō)法正確的是（）。A、凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定 B、設(shè)有專門(mén)的基金托管部門(mén) C、有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件 D、注冊(cè)資本不低于3億元人民幣(29)如果市場(chǎng)是有效的，證券價(jià)格針對(duì)一條信息會(huì)出現(xiàn)下列何種反應(yīng)（）。A、20世紀(jì)40年代B、20世紀(jì)50年代C、20世紀(jì)60年代D、20世紀(jì)70年代(13)ETF的場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)是指投資者通過(guò)基金管理人指定的基金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)，使用（）的交易網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)進(jìn)行的認(rèn)購(gòu)。（）(148)凡對(duì)投資者做出投資決策有重大影響或有助于其做出投資決策的信息，應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定在招募說(shuō)明書(shū)中予以充分披露。（）(133)對(duì)企業(yè)投資者從基金分配中獲得的債券差價(jià)收入，暫不征收企業(yè)所得稅()。(117)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，擬設(shè)立基金管理公司的注冊(cè)資本不低于人民幣1億元。A、混合型基金風(fēng)險(xiǎn)低于股票基金，預(yù)期收益高于債券基金B(yǎng)、可以分為偏股型基金、偏債型基金、股債平衡型基金、靈活配置型基金C、偏股型基金股票的配置比例在50%～70%D、股債平衡型基金股票的配置比例在40%～60%(101)基金A與基金B(yǎng)具有相同的標(biāo)準(zhǔn)差，基金A的平均收益率是基金B(yǎng)的兩倍，則下列說(shuō)法錯(cuò)誤的有（）。A、律師費(fèi)B、審計(jì)費(fèi)C、持有人大會(huì)費(fèi)用D、分紅手續(xù)費(fèi)(85)以下關(guān)于封閉式基金和開(kāi)放式基金的說(shuō)法，正確的是（）。A、以追求穩(wěn)定收入為目的B、比較適合長(zhǎng)期投資C、與其他類型的基金相比，股票基金的風(fēng)險(xiǎn)較高D、與房地產(chǎn)一樣，股票基金是應(yīng)對(duì)通貨膨脹最有效的手段(69)目前,我國(guó)證券投資基金發(fā)行價(jià)格的構(gòu)成主要包括()。A、一家機(jī)構(gòu)或受同一實(shí)際控制人控制的機(jī)構(gòu)參股基金管理公司的數(shù)量不得超過(guò)1家 B、基金管理公司的股東不得持有其他股東的股份和權(quán)益C、一家機(jī)構(gòu)或受同一實(shí)際控制人控制的機(jī)構(gòu)參股基金管理公司的數(shù)量不得超過(guò)3家 D、基金管理公司的股東與其他股東可同屬同一實(shí)際控制人(53)基金運(yùn)作中的定期報(bào)告包括()。A、基金管理公司B、基金托管人C、基金份額持有人大會(huì)D、基金份額持有人(36)目前，我國(guó)對(duì)投資者(包括個(gè)人和企業(yè))買(mǎi)賣基金份額，（）印花稅。A、5 B、10 C、20 D、30(24)基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，并將季度報(bào)告登載在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上。A、集中托管，保障安全B、組合投資，分散風(fēng)險(xiǎn)C、嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明 D、利益共享，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)(15)假設(shè)今天發(fā)行一年期債券，面值100元人民幣，%，每年付息一次，如果到期收益率為4%，則債券價(jià)格為()。A、威廉A、(10)在有效市場(chǎng)中，下列說(shuō)法不正確的是（）。證券Y的期望收益率為15%，標(biāo)準(zhǔn)差為27%。ETF份額凈值–1(31)保本基金的（）是風(fēng)險(xiǎn)投資可承受的最高損失限額。A、1943年英國(guó)的海外政府信托契約B、1924年美國(guó)的馬薩諸塞投資信托基金 C、1873年蘇格蘭的美國(guó)投資信托D、1868年英國(guó)的海外及殖民地政府信托基金(48)根據(jù)有關(guān)規(guī)定,基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起()個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金份額的發(fā)售。A、是消極型的長(zhǎng)期再平衡方式B、保持投資組合中各類資產(chǎn)的比例固定C、在股票價(jià)格上漲時(shí)提高股票的投資比例D、適用于風(fēng)險(xiǎn)承受能力較穩(wěn)定的投資者(64)在基金投資研究的實(shí)踐中，下列關(guān)于債券研究的說(shuō)法，正確的有（）。A、現(xiàn)金流匹配策略是按照償還期限從短到長(zhǎng)的順序，挑選一系列債券，使現(xiàn)金流與各個(gè)時(shí)期